山东凯盛新材料股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（朱清滨）
各位股东及股东代表：
本人作为山东凯盛新材料股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，在
任职期间严格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事的指导
意见》《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》
《上市公司治理准则》等法律、法规以及《公司章程》《独立董事制度》的有关
规定，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权
力，在 2023 年度积极出席公司董事会、股东大会，认真审议各项议案并根据规
定对相关事项发表了独立意见，维护了公司利益和股东合法权益，对公司规范、
稳定、健康地发展起到了积极的推动作用。现将本人 2023 年度的履职情况汇报
如下：
一、参加会议情况
2023 年度，本人参加了公司召开的董事会和股东大会，在会前积极了解公
司经营状况，与相关人员沟通，对重要事项进行必要的核实；会议中认真听取并
审议每一项议案，参与讨论并提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司
做出科学的决策发挥了应有的作用；在会后继续关注议案实施情况。本人认为公
司在 2023 年召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营决策事项
和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。2023 年度本人没有对公司董事
会各项议案及公司其他事项提出异议。
2023 年度，山东凯盛新材料股份有限公司召开董事会共 11 次，本人应出席
11 次，实际出席 11 次，无缺席或连续两次未亲自参加会议的情况。
二、发表独立意见情况
2023 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，就相关事
项发表事前认可意见和独立意见如下：
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意见
会议日期 会议名称 事项内容
类型
1、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案；
2023 年 2 月 8 日 第三届董事会第九次会议 2、关于使用银行承兑汇票等票据方式支付募 同意
投项目款并以募集资金等额置换的议案；
3、关于调整公司组织架构的议案。
1、关于公司符合向不特定对象发行可转换公
司债券条件的议案；
2、关于公司向不特定对象发行可转换公司债
券预案（修订稿）的议案；
3、关于公司向不特定对象发行可转换公司债
2023 年 2 月 21 日 第三届董事会第十次会议 券的论证分析报告（修订稿）的议案； 同意
4、关于公司向不特定对象发行可转换公司债
券募集资金运用可行性分析报告（修订稿）
的议案；
5、关于制定<可转换公司债券持有人会议规
则（修订稿）>的议案。
2023 年 4 月 17 日 第三届董事会第十一次会议 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 同意
1、2022 年度总经理工作报告；
2、2022 年度董事会工作报告；
3、2022 年度财务决算报告；
4、2023 年度预算报告；
5、2022 年度利润分配预案；
6、2022 年年度报告及摘要；
7、2022 年度内部控制自我评价报告；
8、关于 2022 年度募集资金存放及使用情况
的专项报告；
2023 年 4 月 25 日 第三届董事会第十二次会议 9、关于续聘 2023 年度审计机构的议案； 同意
10、关于使用暂时闲置自有资金进行现金管
理的议案；
11、关于预计 2023 年度日常关联交易的议案；
12、关于公司 2023 年度向银行申请授信额度
及担保事项的议案；
13、董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪
酬（津贴）方案；
14、2023 年第一季度报告；
15、关于召开 2022 年年度股东大会的议案。
关于向激励对象授予 2022 年限制性股票激励
2023 年 4 月 26 日 第三届董事会第十三次会议 同意
计划预留限制性股票的议案。
关于公司前次募集资金使用情况报告的议
2023 年 7 月 4 日 第三届董事会第十四次会议 同意
案。
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关于部分募集资金投资项目结项并将节余募
2023 年 7 月 19 日 第三届董事会第十五次会议 同意
集资金永久补充流动资金的议案。
1、2023 年半年度报告及其摘要；
第三届董事会第十六次会议决
2023 年 8 月 25 日 2、关于 2023 年上半年募集资金存放与使用 同意
议
情况的专项报告的议案。
山东凯盛新材料股份有限公司 2023 年第三季
2023 年 10 月 27 日 第三届董事会第十七次会议 同意
度报告。
1、关于进一步明确公司向不特定对象发行
可转换公司债券具体方案的议案；
2、关于公司向不特定对象发行可转换公司
2023 年 11 月 24 日 第三届董事会第十八次会议 债券上市的议案； 同意
3、关于开设募集资金专项账户并签署募集资
金监管协议的议案；
4、关于调整公司组织架构的议案。
1、关于调整 2022 年限制性股票激励计划授
予价格的议案；
2、关于 2022 年限制性股票激励计划首次授
予部分第一个归属期归属条件成就的议案；
3、关于作废 2022 年限制性股票激励计划部
分已授予尚未归属的限制性股票的议案；
2023 年 12 月 28 日 第三届董事会第十九次会议 同意
4、关于使用募集资金置换已支付发行费用的
自筹资金的议案；
5、关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案；
6、关于聘任公司内部审计监察负责人的议
案。
注：表中事项涉及的独立意见详细信息请详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的相关公告。
三、2023 年度履职情况
1、 在董事会审计委员会的履职情况
公司董事会下设审计委员会，本人作为公司董事会审计委员会主任委员，严
格按照有关法律法规、《公司章程》及公司有关制度的要求，履行了相应的职责：
本人作为公司董事会审计委员会主任委员，按照公司《独立董事制度》《董
事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，主持了审计委员会的日常工作，
带领审计委员会的其他委员，对公司的内部审计、内部控制、定期报告等相关事
项进行审查，在公司定期报告的编制和披露过程中，仔细审阅各项资料及审计机
构出具的审计意见，对会计师事务所续聘等事项进行审议并向董事会提出专业意
见。在年度财务报告编制及审计过程中认真履行了监督、核查的职责，充分发挥
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了审计委员会的专业职能和监督作用。
2、 助力公司提升财务管理规范化水平
2023 年度，利用自身专业优势，对部分公司财务账目处理、财务信息化和
合规化建设提出合理建议，对公司募集资金使用情况进行监督，帮助公司降低财
务风险和资金使用风险。
3、对公司进行现场调查的情况
2023 年度，本人除参加公司董事会、股东会外，单独或与其他独立董事在
公司相关负责人的陪同下，累计现场工作和通过视频在线调研时间达 15 天以上，
深入了解了公司的内部控制和财务状况，重点对公司的经营状况、管理情况、内
部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况进行了检查，充分利用本人
的专业知识对公司的规范经营及用人机制等方面提出了多项建议，并得到了贯彻
执行。此外，本人还通过电话、电子邮件等方式与其他董事、高级管理人员及相
关工作人员保持密切联系，及时了解公司各重大事项的进展情况并掌握公司的生
产经营和管理动态。
四、保护投资者权益方面所作的工作
1、恪尽职守，审慎履职。作为上市公司的独立董事，本人有效履行独立董
事的职责，对每一份提交董事会、董事会专业委员会审议的议案，认真查阅相关
文件，必要时向公司相关部门和人员咨询，在此基础上利用自身的专业知识，独
立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护
公司和股东的合法权益。
2、关心公司发展，促进规范运作。作为公司的独立董事，本人一方面充分
关注公司自身经营情况，积极了解行业发展动态，并与公司管理层深入讨论公司
主营业务的发展策略；另一方面严格履行相应程序，努力提高公司规范运作和科
学决策水平。
3、关注信息披露，持续监督核查。在担任公司独立董事期间，本人对公司
的关联交易、对外担保、关联方资金占用等重大事项进行了有效监督和核查，并
重点关注公司是否能按中国证监会和深圳证券交易所的要求规范披露信息，是否
能够有效加强内幕信息管理。从检查的情况来看，2023 年度公司能严格按照《深
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圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号—创业板上市公司规范运作》等规范性文件的有关规定，真实、准确、及时、
完整地进行披露，并对内幕信息知情人进行了严格管理。
4、加强自身学习，提高履职能力。在日常工作中，本人自觉学习公司主营
业务行业和金融业专业知识，积极参加中国证监会、深圳交易所组织的相关培训。
尤其是对涉及到规范公司治理结构、内部控制规范实施和保护社会公众股股东权
益保护等相关法规，不断加深认识和理解，切实提高对投资者利益的保护能力。
五、其它工作情况
1、未有提议召开董事会情况发生；
2、未有提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；
3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
最后感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持，
在 2024 年，本人将继续秉承诚信、勤勉以及对公司和全体股东负责的精神，忠
实勤勉地履行独立董事义务，发挥独立董事作用，维护中小股东的合法权益。
山东凯盛新材料股份有限公司
独立董事：朱清滨
2024 年 3 月 15 日
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