西南证券股份有限公司
关于山东凯盛新材料股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：凯盛新材
保荐代表人姓名：孔辉焕、李文松（IPO） 联系电话：010-57631234
保荐代表人姓名：艾玮、李文松（向不特定 联系电话：010-57631234
对象发行可转换公司债券）
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金 管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4.公司治理督导情况
无，均事前或事后审阅会
（1）列席公司股东大会次数
议议案
无，均事前或事后审阅会
（2）列席公司董事会次数
议议案
无，均事前或事后审阅会
（3）列席公司监事会次数
议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 14
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
1
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023年12月15日
重点讲解了募集资金使用与管理、股东及董
（3）培训的主要内容
监高股票交易限制、违规案例分析等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发 2023年度，公司营业收入
展、财务状况、管理状况、核心技 98,689.72 万元，同比下降 不断夯实现有产品结构，推
2.33%，归母净利润 动产业链布局的进一步完
术等方面的重大变化情况）
15,798.90万元，同比下降 善，积极开发氯、硫产业链
32.63%，主要原因为受 上的其他高附加值高性能材
氯、硫等原材料价格在低 料中间体，重点加速推进聚
位波动影响，2023年度氯 醚酮酮等新材料产品和锂电
化亚砜需求不及预期且售 池用新型锂盐（LiFSI）等
价维持在低位，毛利空间 新能源产品的应用开发。
被进一步压缩。
三、公司及股东承诺事项履行情况
2
是否履行 未履行承诺的原因及
承诺来源 公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
首次公开 1．股份锁定承诺 是 不适用
发行
2．关于持股及减持意向的承诺 是 不适用
3．稳定股价的预案及承诺 是 不适用
4.关于因虚假记载、误导性陈述或者重大遗 是 不适用
漏依法股份回购的承诺
5.关于发生欺诈发行情形的股份回购承诺 是 不适用
6.填补被摊薄即期回报的措施与承诺 是 不适用
7.利润分配政策的承诺 是 不适用
8.依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 是 不适用
9.未履行承诺的约束措施 是 不适用
10.关于减少和规范关联交易的承诺 是 不适用
11.关于未来不开展贸易业务的承诺 是 不适用
12.关于社会保险及住房公积金缴纳的承诺 是 不适用
13.关于房产瑕疵事项的承诺 是 不适用
14.关于氯化亚砜产品未来压降的承诺 是 不适用
15.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
向不特定 16.关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
对象发行
可转换公 17.关于摊薄即期回报采取填补措施的承诺 是 不适用
司债券
18.关于本次可转债发行认购安排及避免短 是 不适用
线交易的相关承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情 无
况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
孔辉焕 李文松
西南证券股份有限公司
2024年3月14日
4
（此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于山东凯盛新材料股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
艾 玮 李文松
西南证券股份有限公司
2024年3月14日
5