关于山东凯盛新材料股份有限公司
                                                2024 年第二次临时股东大会的法律意见书




                      北京市时代九和律师事务所
关于山东凯盛新材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的
                                法律意见书


    致：山东凯盛新材料股份有限公司


    北京市时代九和律师事务所（以下简称“本所”）根据山东凯盛新材料股份有

限公司（以下简称“贵公司”）的委托，指派律师出席贵公司 2024 年第二次临时股

东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师依据《中华人民共和国公司法》

（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》

（以下简称“《股东大会规则》”）、其他相关法律、法规、规范性文件以及《山

东凯盛新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出

具本法律意见书。


    本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发

生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行

了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结

论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法

律责任。


    本法律意见书仅供贵公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的。

本所在此同意，贵公司可将本法律意见书作为本次股东大会公告材料，随其他需公

告的信息一并向公众披露。


    本所律师根据相关法律法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标


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准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的相关文件和有关事实进行了核查

和验证，现出具法律意见如下：


    一、本次股东大会的召集、召开程序


    经核查，本次股东大会系由贵公司第三届董事会第二十六次会议决议召集。为

召开本次股东大会，贵公司董事会已于 2024 年 10 月 26 日发布了《山东凯盛新材料

股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》，贵公司关于本次股东

大会的通知公告载明了本次股东大会的召开时间、股权登记日、现场会议召开地点、

召开方式及参会方式、会议审议事项、参加现场会议登记办法、参加网络投票的操

作程序及投票程序、关于股东有权委托代理人出席会议并行使表决权的说明、公司

通信地址、联系人及联系方式等事项，同时贵公司董事会还根据有关规定对本次股

东大会通知中相关议案的内容进行了充分披露。


    贵公司根据中国证监会发布的有关规定提供网络投票方式为股东参加本次股东

大会提供便利，网络投票系统为深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网

投票系统，股东通过深圳证券交易所交易系统参与本次股东大会投票表决的起止时

间为 2024 年 11 月 12 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30 和下午 13:00-15:00；通过深圳证

券交易所互联网投票系统投票的起止时间为 2024 年 11 月 12 日上午 9:15 至下午

15:00 期间的任意时间。


    经核查，贵公司本次股东大会召集人的资格合法有效；贵公司本次股东大会的

现场会议在通知的时间、地点召开；本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、

法规、规范性文件和《公司章程》的规定。


    二、出席本次股东大会人员的资格


    根据出席现场会议股东及股东代理人的签名、身份证明及授权委托书等文件，

出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计 11 名，代表有表决权股份

267,224,000 股，占贵公司有表决权股份总数的 63.5279%；经核查出席会议的股东

及股东代理人的身份证明、授权委托书等文件，前述人员均为股权登记日在中国证

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券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其合法授权的委托代理

人。除贵公司股东及股东代理人外，其他出席会议的人员为贵公司董事、监事、高

级管理人员、本所律师及贵公司同意的相关人员。经核查，本所律师认为，出席本

次股东大会现场会议的人员资格符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》

的规定，合法有效。


    根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票方式进行

表决的股东共计 233 名，代表有表决权股份 10,220,600 股。前述通过网络投票方式

进行投票的股东资格，由身份验证机构验证。


    三、本次股东大会的表决程序、表决结果


    本次股东大会对列入会议通知中的议案进行了审议，会议采取现场记名投票与

网络投票相结合的表决方式。出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人就列

入本次股东大会通知中的所有提案以记名投票方式进行表决，表决时根据有关规定

由本所律师、股东代表与监事代表共同进行计票、监票。本次股东大会同时通过网

络投票方式进行表决，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向贵公司提供了本

次股东大会网络投票表决情况的统计数据，贵公司根据有关规则合并统计了现场投

票和网络投票的表决结果。主持人在会议现场宣布了表决结果，出席现场会议的股

东及股东代理人没有对表决结果提出异议。


    经核查，本次股东大会审议通过了《关于 2024 年前三季度利润分配预案的议

案》。

    表决结果：同意 277,204,100 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的

99.9133％；反对 183,300 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0661％；

弃权 57,200 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0206％。

    其中，中小投资者表决情况：同意 23,176,900 股，占出席本次股东大会中小股

东有效表决权股份总数的 98.9730％；反对 183,300 股，占出席本次股东大会中小股

东有效表决权股份总数的 0.7828％；弃权 57,200 股，占出席本次股东大会中小股东

有效表决权股份总数的 0.2443％。

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    经核查，本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大

会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决程序及表决

结果合法有效。


    四、结论意见


    综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司

法》、《股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定；

本次股东大会的召集人以及出席本次股东大会的人员资格合法、有效；本次股东大

会的表决方式和表决程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，

表决程序及表决结果合法有效。




    本法律意见书正本四份。




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zOⅢ 年第二次临时股东大会的法律意见书》之签署页     )




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