证券代码：301358         证券简称：湖南裕能          公告编号：2024-005




             湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
                第二届监事会第三次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。




    一、监事会会议召开情况

    湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会
第三次会议于 2024 年 4 月 18 日上午 11 点在公司二楼会议室以现场表决的方式
召开，会议通知于 2024 年 4 月 8 日以电话、微信等方式发出。本次会议应出席
监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议由监事会主席谢军恒先生主持。会议的召开
符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》的
规定。

    二、监事会会议审议情况

    经各位监事审议表决，通过如下决议：

    （一）通过《2023 年年度报告及其摘要》

    监事会认为，董事会编制和审核 2023 年年度报告及摘要的程序符合相关规
定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。

    具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《2023 年年度报告》及《2023
年年度报告摘要》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。
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    （二）通过《2023 年度监事会工作报告》

    具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《2023 年度监事会工作报告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （三）通过《2023 年度利润分配预案》

    监事会认为，公司 2023 年度利润分配预案符合《公司法》等相关法律法规
和《公司章程》的规定，在考虑公司正常经营和长远发展的前提下，兼顾了股东
的即期利益和长远利益，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，同意
公司 2023 年度利润分配预案，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

    具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《关于 2023 年度利润分配预案
的公告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （四）通过《2023 年度财务决算报告》

    监事会认为，公司《2023 年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司 2023
年度的财务状况和经营成果，同意公司 2023 年度财务决算报告。

    具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《2023 年年度报告》及《2023
年度审计报告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （五）通过《2023 年度内部控制自我评价报告》

    监事会认为，公司现已建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行，
对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制的
自我评价报告全面、真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督
情况。
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    具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《2023 年度内部控制自我评价
报告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （六）通过《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

    监事会认为，2023 年度公司募集资金的存放和使用符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等监管要求及公司《募
集资金管理制度》的规定，不存在违规存放和使用募集资金的行为，公司董事会
编制的《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》真实、准确、完整地
反映了公司 2023 年度募集资金存放与使用情况。

    具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《2023 年度募集资金存放与使
用情况的专项报告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    （七）通过《关于续聘公司 2024 年度审计机构的议案》

    监事会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，
遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的
审计准则，公允合理地发表了独立审计意见，为保持审计公司的连续性，同意续
聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构。

    具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《关于续聘公司 2024 年度审计
机构的公告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （八）通过《关于确认公司监事 2023 年度薪酬及拟定 2024 年度薪酬方案
的议案》

    同意拟定的监事 2024 年度薪酬方案并对监事 2023 年度薪酬进行确认。公司
监事 2024 年度薪酬方案如下：
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    2024 年度，公司监事将根据其在公司的分工职责，按公司相关薪酬规定领
取基本薪酬、绩效奖金和福利等。其中基本薪酬按月发放，公司可考虑职位、责
任、能力、市场薪资水平等因素对监事基本薪酬情况进行调整；绩效奖金将根据
公司经营成果及实际工作绩效情况等予以发放。

    公司监事 2023 年度薪酬情况具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的
《2023 年年度报告》之“第四节 公司治理”中的“（七）董事、监事和高级管
理人员情况”内容。

    表决结果：同意 2 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    监事谢军恒先生回避表决。本议案尚需提交股东大会审议。

    （九）通过《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》

    监事会认为，2024 年度预计发生的日常关联交易遵守公开、公平、公正的
原则，交易价格以市场价格为定价依据，定价公允；关联交易事项的审议、决策
程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，同意公司 2024 年度日常关联交
易预计事项。

    具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《关于 2024 年度日常关联交易
预计的公告》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （十）通过《关于 2024 年度开展商品期货套期保值业务的议案》

    监事会认为，公司及子公司开展商品期货套期保值业务是为了利用期货市场
的套期保值功能，降低公司经营风险，且公司已制定了《套期保值业务管理制度》，
完善了相关内控制度，设置了相应的风险控制措施，不存在损害公司和全体股东
利益的情形，同意公司及子公司 2024 年度开展商品期货套期保值业务。

    具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《关于 2024 年度开展商品期货
套期保值业务的公告》《关于 2024 年度开展商品期货套期保值业务的可行性分
析报告》。

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    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （十一）通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要
的议案》

    经审核，监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其
摘要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法
律、法规和规范性文件的规定，履行了相关的法定程序，有利于公司的持续发展，
不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

    具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《2024 年限制性股票激励计划
（草案）》及其摘要等相关公告。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （十二）通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》

    经审核，监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司 2024 年限制
性股票激励计划的顺利实施，建立股东与公司管理人员及主要骨干人员之间的利
益共享与约束机制，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

    具体内容详见公司同日刊载于巨潮资讯网的《2024 年限制性股票激励计划
实施考核管理办法》。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    本议案尚需提交股东大会审议。

    （十三）通过《关于核实公司<2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激
励对象名单>核查意见的议案》

    对公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单进行初步核

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查后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备
《公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最
近 12 个月内被证券交易所、中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；
不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、
高级管理人员情形的情形；不存在根据法律法规规定不得参与上市公司股权激励
的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《2024
年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本
次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激
励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议限制性股
票激励计划前 5 日披露监事会对激励名单的审核意见及公示情况的说明。

    表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

    三、备查文件

    1、公司第二届监事会第三次会议决议。

    特此公告。
                                        湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
                                                                   监事会
                                                     二〇二四年四月十九日




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