湖南裕能：关于向激励对象首次授予限制性股票的公告2024-07-03
证券代码：301358 证券简称：湖南裕能 公告编号：2024-043
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
●限制性股票首次授予日：2024 年 7 月 3 日
●限制性股票首次授予数量：1,195.208 万股
●限制性股票授予价格：17.012 元/股
根据湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”或“湖南裕
能”）《2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计
划》”）的规定，公司《激励计划》规定的限制性股票首次授予条件已经成就，
根据公司 2023 年度股东大会的授权，公司于 2024 年 7 月 3 日召开第二届董事会
第七次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予
限制性股票的议案》，现将具体情况公告如下：
一、本激励计划简述
2024 年 5 月 15 日公司召开 2023 年度股东大会，审议通过了《激励计划》
及其摘要，主要内容如下：
（一）激励工具及股票来源：本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股
票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票和/
或公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票。
（二）限制性股票授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总
量 1,514.506 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 75,725.307 万股的
2.00%。其中，首次拟授予总量不超过 1,238.210 万股，约占本激励计划草案公告
1
时公司股本总额 75,725.307 万股的 1.64%，首次授予部分占本次授予权益总额的
81.76%；预留 276.296 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额 75,725.307
万股的 0.36%，预留部分占本次授予权益总额的 18.24%。
（三）限制性股票授予价格：本激励计划授予激励对象限制性股票的首次及
预留授予价格为 17.43 元/股。
（四）激励对象：本激励计划授予激励对象不超过 288 人，包括公司公告本
激励计划时在本公司（含子公司及分公司）任职的董事、高级管理人员、核心骨
干人员。
本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授限制性股票 占本计划授予总 占目前股本总
姓名 职务
数量（万股） 量的比例 额的比例
谭新乔 董事长 121.988 8.055% 0.161%
赵怀球 董事、总经理 36.597 2.416% 0.048%
董事、常务副总经理兼
汪咏梅 33.547 2.215% 0.044%
董事会秘书
周守红 副总经理 30.497 2.014% 0.040%
陈质斌 副总经理 27.447 1.812% 0.036%
梁凯 副总经理 27.447 1.812% 0.036%
王洁 财务总监 27.447 1.812% 0.036%
李新赞 副总经理 27.447 1.812% 0.036%
李洪辉 副总经理 27.447 1.812% 0.036%
周智慧 副总经理 24.398 1.611% 0.032%
核心骨干人员（共 278 人） 853.948 56.385% 1.128%
预留 276.296 18.243% 0.365%
合计 1,514.506 100.00% 2.00%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励
计划公告时公司股本总额的 1%。
2、本计划首次授予激励对象不包括①独立董事、监事，①单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女，①外籍人员。
3、预留部分的激励对象将于本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事
会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励对象相关
信息
（五）本次激励计划的时间安排
1、本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制
性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
2、本激励计划首次授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
第一个归属期 自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日起 30%
2
24 个月内的最后一个交易日止
自授予之日起 24 个月后的首个交易日至授予之日起
第二个归属期 35%
36 个月内的最后一个交易日止
自授予之日起 36 个月后的首个交易日至授予之日起
第三个归属期 35%
48 个月内的最后一个交易日止
若预留部分在 2024 年第三季度报告披露（含当日）前授予，则预留授予的
限制性股票的各批次归属比例安排与首次授予的限制性股票一致；若预留部分在
2024 年第三季度报告披露后授予，则预留授予的限制性股票的各批次归属比例
安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自预留授予之日起 13 个月后的首个交易日至预留授
第一个归属期 50%
予之日起 25 个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起 25 个月后的首个交易日至预留授
第二个归属期 50%
予之日起 37 个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未完成归属的或因未达到归属条件而不能申请归属的该
期限制性股票，不得归属，按作废失效处理。
激励对象根据本激励计划获授的第二类限制性股票在归属前不得转让、用于
担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票由于资本公积
转增股本、股份拆细、配股、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归
属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时第二类限制性股票不得归属的，
则因前述原因获得的股份同样不得归属。
（六）本次激励计划归属条件
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分的限制性股票考核年度为 2024 年—2026 年三个会
计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
各归属期考核目标完成度（A、B）及公司层
归属期 业绩考核目标
面可归属比例（M）
以 2023 年磷酸盐正极材料销售量 1、当 A≥100%时，M=100%；
第一个
为基数，2024 年磷酸盐正极材料
归属期 2、当 A＜100%时，M=0。
销售量增长率不低于 25%。
以 2023 年磷酸盐正极材料销售量 1、当 A≥100%且 B≥100%时，M=100%；
第二个 为基数，2025 年磷酸盐正极材料
2、当 100%＞A≥90%且 B≥90%时，M=90%；
归属期 销售量增长率不低于 35%，且
2025 年净利润不低于 15 亿元。 3、当 A≥90%且 100%＞B≥90%时，M=90%；
3
以 2023 年磷酸盐正极材料销售量 4、当 90%＞A≥80%且 B≥80%时，M=80%；
第三个 为基数，2026 年磷酸盐正极材料
5、当 A≥80%且 90%＞B≥80%时，M=80%；
归属期 销售量增长率不低于 50%，且
2026 年净利润不低于 20 亿元。 6、当 A<80%或 B<80%时，M=0%。
注 1：上述“净利润”指标以归属于上市公司股东的净利润，并剔除公司股权激励计划及员工持股计
划产生的股份支付费用后的数值作为计算依据，下同。
注 2：磷酸盐正极材料销售量为磷酸铁锂销售量和磷酸锰铁锂销售量的合计值。
注 3：考核目标完成度 A=考核年磷酸盐正极材料销售量实际增长率/磷酸盐正极材料销售量目标增长
率，考核目标完成度 B=考核年净利润实际完成值/考核年净利润目标值，下同。
若预留部分在 2024 年第三季度报告披露（含当日）前授予，则预留授予的
限制性股票的各年度业绩考核目标与首次授予的限制性股票一致；若预留部分在
2024 年第三季度报告披露后授予，则预留授予的限制性股票考核年度为 2025—
2026 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所
示：
各归属期考核目标完成度（A、B）及公司层面
归属期 业绩考核目标
可归属比例（M）
以 2023 年磷酸盐正极材料销售 1、当 A≥100%且 B≥100%时，M=100%；
第一个 量为基数，2025 年磷酸盐正极材
2、当 100%＞A≥90%且 B≥90%时，M=90%；
归属期 料销售量增长率不低于 35%，且
2025 年净利润不低于 15 亿元。 3、当 A≥90%且 100%＞B≥90%时，M=90%；
以 2023 年磷酸盐正极材料销售 4、当 90%＞A≥80%且 B≥80%时，M=80%；
第二个 量为基数，2026 年磷酸盐正极材
5、当 A≥80%且 90%＞B≥80%时，M=80%；
归属期 料销售量增长率不低于 50%，且
2026 年净利润不低于 20 亿元。 6、当 A<80%或 B<80%时，M=0%。
公司层面实际归属数量=公司层面可归属比例（M）×公司当年计划归属数
量。各归属期内，按照公司层面业绩目标达成结果确定实际可归属数量，根据公
司层面业绩目标达成结果当年不能归属的限制性股票均不得归属或递延至下期
归属，按作废失效处理。
2、个人层面绩效考核要求
薪酬与考核委员会根据激励对象个人的绩效考评评价指标确定考核结果，并
依照激励对象考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象个人绩效考核结果
划分为优秀、良好、合格、不合格四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的
个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核结果 S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
4
评价标准 优秀（A） 良好（B） 合格（C） 不合格（D）
个人层面归属比例（N） 1.0 1.0 0.85 0
如果公司满足当年公司层面业绩考核要求，激励对象当年实际归属的限制性
股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面可归属比例（M）×个人层面归
属比例（N）。
激励对象考核当年不能归属的限制性股票，按作废失效处理。
二、本激励计划已履行的相关审批程序
（一）2024 年 4 月 18 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议并通过
《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
同日，公司召开第二届监事会第三次会议，审议并通过《关于公司<2024 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2024 年限制性股票激
励计划首次授予部分激励对象名单>核查意见的议案》。
（二）2024 年 4 月 30 日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议并通过
《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关
于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。
同日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议并通过《关于公司<2024 年
限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2024 年限
制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。
（三）2024 年 4 月 22 日至 2024 年 5 月 2 日，公司对授予激励对象的名单
及职务在公司内部 OA 系统进行了公示，在公示期内，公司监事会及董事会工作
部均未收到任何异议。2024 年 5 月 7 日，公司监事会发表了《监事会关于 2024
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（四）2024 年 5 月 15 日，公司召开 2023 年度股东大会，审议并通过《关
于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于
5
公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》《关
于提请股东大会授权董事会办理 2024 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
等议案，并披露了《关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司
股票的自查报告》。
（五）2024 年 7 月 3 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事
会第七次会议，审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》和《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对本次授
予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
三、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划的差异
情况
公司《激励计划》有关议案已经 2023 年度股东大会审议通过，由于公司 2023
年度权益分派方案已经实施完毕及首次授予激励对象离职等原因，根据《激励计
划》相关规定及 2023 年度股东大会授权，董事会决定对本激励计划授予价格、
首次授予激励对象人员名单及授予数量进行调整。调整后，公司本次激励计划授
予价格由 17.43 元/股调整为 17.012 元/股，授予的权益总数由不超过 1,514.506
万股调整 为 1,471.504 万 股，首 次授予限制性 股票由 1,238.210 万股 调整为
1,195.208 万股，首次授予激励对象人数由 288 人调整为 280 人，预留份额不变。
上述调整事项已经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议审议
并通过。
除上述调整外，公司本次向激励对象授出权益与公司 2023 年度股东大会审
议通过的《激励计划》不存在差异。
四、首次授予条件成就情况的说明
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划》中的有关规
定，只有在同时满足下列条件时，激励对象才能获授限制性股票：
（一）公司未发生以下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
6
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生以下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述情形，亦不存在不
能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本次激励计划的首次授予条件已成
就。
五、本次限制性股票的首次授予情况
（一）首次授予日：2024 年 7 月 3 日
（二）股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票和/或公
司从二级市场回购的本公司 A 股普通股股票。
（三）授予价格：17.012 元/股。
（四）首次授予人数：280 人
（五）首次授予数量：1,195.208 万股
（六）本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表
所示：
获授限制性股 占本计划授予 占目前股本总
姓名 职务
票数量（万股） 总量的比例 额的比例
谭新乔 董事长 121.988 8.290% 0.161%
赵怀球 董事、总经理 36.597 2.487% 0.048%
董事、常务副总经理兼董
汪咏梅 33.547 2.280% 0.044%
事会秘书
7
周守红 副总经理 30.497 2.073% 0.040%
陈质斌 副总经理 27.447 1.865% 0.036%
梁凯 副总经理 27.447 1.865% 0.036%
王洁 财务总监 27.447 1.865% 0.036%
李新赞 副总经理 27.447 1.865% 0.036%
李洪辉 副总经理 27.447 1.865% 0.036%
周智慧 副总经理 24.398 1.658% 0.032%
核心骨干人员（共 270 人） 810.946 55.110% 1.071%
合计 1,195.208 81.224% 1.578%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励
计划公告时公司股本总额的 1%。
2、本计划首次授予激励对象不包括①独立董事、监事，①单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实
际控制人及其配偶、父母、子女，①外籍人员。
（七）本次股权激励实施后，不会导致股权分布不符合上市条件要求
六、限制性股票的会计处理方法及对公司财务状况的影响
公司根据《企业会计准则第 11 号-股份支付》和《企业会计准则第 22 号-金
融工具确认和计量》等相关规定，公司选择 Black—Scholes 模型计算第二类限制
性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激
励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销，激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划拟首次授予限制性股票对各期会计成本
的影响如下表所示：
首次授予数 预计摊销的总 2024 年 2025 年 2026 年 2027 年
量（万股） 费用（万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
1,195.208 15,934.88 4,671.03 7,010.09 3,296.42 957.35
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励
对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减少股
份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
上述测算部分不包含限制性股票的预留部分，预留部分授予时将产生额外的
股份支付费用。公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各
年净利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工
的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给
公司带来更高的经营业绩和内在价值。
七、激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金安排
激励对象认购限制性股票及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为
8
激励对象依激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括
为其贷款提供担保。
八、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况
的说明
经公司自查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员在首次授予日前 6
个月不存在买卖公司股票的行为。
九、监事会意见
经审议，监事会认为：公司本次激励计划已经按照相关要求履行了必要的审
批程序，首次授予条件成就，董事会确定的首次授予日，符合《管理办法》及公
司《激励计划》关于授予日的规定。
经核查，授予激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象
的下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
首次授予的激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规
和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公
司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首次授
予激励对象的主体资格合法、有效。
综上，同意公司本次激励计划的首次授予日为 2024 年 7 月 3 日，向 280 名
激励对象首次授予限制性股票 1,195.208 万股。
十、法律意见书结论意见
综上所述，国浩律师（长沙）事务所律师认为：公司本次股权激励计划调整
及首次授予已取得现阶段必要的批准与授权，本次股权激励计划的调整事项、首
次授予日、授予对象、授予数量及授予价格符合相关规定，授予条件已经成就。
9
本次股权激励计划调整及首次授予符合《上市公司股权激励管理办法》及《激励
计划》相关规定。
十一、独立财务顾问意见
独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：湖南裕能
本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票激励计划
首次授予日、授予价格、授予对象、授予数量等事项的调整及确定符合《公司法》
《证券法》《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，湖南裕能不存在不符
合公司 2024 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形，不存在损害公司及
全体股东利益及中小股东利益的情形。
十二、备查文件
（一）公司第二届董事会第七次会议决议；
（二）公司第二届监事会第七次会议决议；
（三）《国浩律师（长沙）事务所关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公
司 2024 年限制性股票激励计划调整及首次授予相关事项之法律意见书》；
（四）《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于湖南裕能新能源
电池材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之独立财
务顾问报告》。
特此公告。
湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
董事会
二〇二四年七月三日
10
