湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
监事会关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单
                       的核查意见（授予日）


    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民
共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司自
律监管指南第 1 号——业务办理》及《公司章程》等法律法规、规范性文件的规
定，湖南裕能新能源电池材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会对公司
《2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”）
首次授予激励对象名单进行了核实并发表意见如下：
    1、列入《激励计划》首次授予激励对象名单的人员具备《公司法》《管理
办法》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的
激励对象条件。
    2、本次激励计划首次授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐
瞒或致人重大误解之处。
    3、本次激励计划首次授予激励对象均为公司公告《激励计划》时在公司任
职的、符合条件的公司任职的董事、高级管理人员、核心骨干人员。
    4、本次激励计划首次授予激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得
成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    5、本次激励计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独
或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女及外籍

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人员。
    6、本次激励计划首次授予激励对象不存在被禁止参与股权激励计划的其他
情形。
    综上，公司监事会认为，本次激励计划首次授予的激励对象均符合相关法律
法规及规范性文件所规定的条件，公司设定的激励对象获授限制性股票的条件已
经成就。同意公司本次激励计划的首次授予日为 2024 年 7 月 3 日，向 280 名激
励对象首次授予限制性股票 1,195.208 万股。
    特此公告。


                                        湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
                                                                   监事会
                                                       二〇二四年七月三日




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