中信建投证券股份有限公司
关于湖南裕能新能源电池材料股份有限公司
2024 年上半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：湖南裕能
保荐代表人姓名：张帅 联系电话：010-56051435
保荐代表人姓名：胡德波 联系电话：010-65608237
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公
司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 是
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
0 次，已阅
（1）列席公司股东大会次数
相关文件
0 次，已阅
（2）列席公司董事会次数
相关文件
0 次，已阅
（3）列席公司监事会次数
相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
1
项目 工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
存在的 采取的
事项
问题 措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、
无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技
无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的
公司及股东承诺事项
履行承诺 原因及解决措施
1．股份限售承诺 是 不适用
2
是否 未履行承诺的
公司及股东承诺事项
履行承诺 原因及解决措施
2．股份减持承诺 是 不适用
3．利润分配政策的承诺 是 不适用
4．关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
5．IPO 稳定股价承诺 是 不适用
6．关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或
是 不适用
者重大遗漏的承诺函
7．对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺 是 不适用
8．填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
9．关于未履行承诺的约束措施承诺 是 不适用
10．不存在一致行动关系及不谋求控制权的承诺 是 不适用
11．关于缴纳社会保险以及住房公积金的承诺 是 不适用
12．关于股东信息披露的承诺 是 不适用
13．不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事
是 不适用
项承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天下 IPO 项目
过程中未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予
以充分关注并核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人
业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息
披露质量，被深交所出具监管函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技非公开持续
督导过程中未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范
募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程，被山东证监局
出具警示函。
2.报告期内中国证监会和本
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽饰 2019 年非
所对保荐人或者其保荐的公
公开发行可转债持续督导工作中，未关注发行人历次募集资
司采取监管措施的事项及整
金存放和实际使用情况的专项报告中披露募投项目实施进
改情况
度未达计划进度的情况，披露的募集资金实际使用情况的专
项核查报告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局出具
警示函。
中信建投证券积极落实整改，通过发布业务提醒、持续开展
合规培训、深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的
持续督导培训，提升从业人员投行执业能力，增强持续督导
工作力度。
除此之外，保荐机构不存在因保荐本发行人被证监会或深交
所采取监管措施的情形。
3.其他需要报告的重大事项 不适用
3
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于湖南裕能新能源电池材料股份
有限公司 2024 年上半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
张 帅 胡德波
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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