九江德福科技股份有限公司

                     2023 年度独立董事述职报告

                               （王建平）

各位股东及代表：

    报告期内，本人王建平作为九江德福科技股份有限公司（以下简称“德福科

技”或“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》等相关法律法规的要求和《公

司章程》、《公司独立董事工作制度》等制度的规定，在上年度积极出席相关会

议，认真了解公司的运作情况，审议董事会各项议案，对相关事项发表了独立

意见，充分发挥独立董事的作用，积极维护全体股东尤其是中小股东的合法权

益。现将 2023 年度履职情况汇报如下：

    一、独立董事基本情况

    （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

    本人王建平，1964 年 12 月生，中国国籍，中共党员，硕士，高级会计师。

1982 年 7 月参加工作，历任湖南省宁乡县中国人民银行储蓄会计、湖南省沅江

市中国人民银行会计、中国人民银行湖南省沅江支行负责人、中国人民银行湖南

省分行会计处科长、处长助理、副处长、中国民生银行总行财会部财务处处长、

副总经理、中国民生银行总行计划财务部总经理、中国民生银行总行财务管理部

总经理、中国民生银行上海分行党委书记、行长、中国民生银行总行党委委员、

民生电子商务有限责任公司董事长、中国民生投资股份有限公司副总裁、首席财

务官、中民物业有限责任公司董事长。2021 年 9 月至今任山东玉龙黄金股份有

限公司（601028）独立董事。2023 年 11 月至今任德福科技独立董事。

    （二）独立性说明
     本人严格遵守《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件

的规定和要求。对报告期内本人是否满足独立性要求进行自查，并向公司董事会

提交了自查报告。经自查，本人任职符合相关规定对独立董事的独立性要求，不

存在影响独立性的情况。

    二、独立董事年度履职概况

    （一）出席董事会及股东大会情况

    2023 年度，公司共召开 8 次董事会、5 次股东大会。本人作为公司第三届董

事会独立董事亲自出席了任期内召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事

的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情

况。本人具体出席董事会及股东大会情况如下：
                                                      是否连续两
 本人报告期
              亲自出席董   委托出席董   缺席董事会    次未亲自参   出席股东大
 内应参加董
                事会次数     事会次数       次数      加董事会会     会次数
 事会次数
                                                          议
     1            1            0             0              否         1
 注：本人于 2023 年 11 月 13 日开始担任公司第三届独立董事

    本人对提交董事会审议的议案均认真审议，持续了解公司经营情况，积极参

与讨论，并提出合理建议，以科学、审慎的态度行使表决权。本人认为 2023 年

度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他

重大事项均履行了相关程序、合法有效。本人对董事会上的各项议案经认真审议

后均投赞成票，无反对和弃权的情况。

    （二）出席董事会专门委员会情况

    2023 年度任期内，本人出任第三届审计委员会主任委员和薪酬与考核委员

会委员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。
    2023 年度任期内，本人共计参加专门委员会会议 1 次，共审议 1 项议案，

没有委托和缺席情况。本人按照各专门委员会实施细则的相关要求，就公司审计

工作报告相关事宜进行审议，达成意见后向董事会提出了专门委员会意见。

    （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

    为切实履行监督职责，在公司年度审计和年报编制过程中，本人积极与内部

审计机构就公司财务、公司募集资金使用、提供担保、关联交易等重大事件等情

况，进行多次沟通，定期听取公司内部审计工作汇报，及时了解公司审计工作完

成情况。

    （四）现场工作及公司配合独立董事工作情况

    本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议等形式，深入

了解了公司的内部控制和财务状况，及时关注公司的经营状况、管理情况、内部

控制制度的建设及执行情况等相关事项，及时获悉公司各重大事项的进展情况。

本人多次通过电话、网络、走访等方式与公司其他董事、高级管理人员以及相关

人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时对公司经

营管理提出建议。

    （五）保护投资者权益方面所做的工作

    本人严格遵守《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自

律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的

规定和要求。

    报告期内，本人不断学习加深对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证

监会、深交所下发的相关文件，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在

发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。
    三、年度履职重点关注事项的情况

    2023 年 11 月 13 日，公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任

公司董事会秘书的议案》、《关于聘任公司总经理的议案》及《关于聘任公司副总

经理、财务负责人的议案》，公司聘任董事会秘书、总经理、副总经理及财务负

责人的审议程序合法、有效，符合《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规

定。本人认真审核并发表了同意的意见，上述事项已于 2023 年 11 月 13 日在巨

潮资讯网披露。

    四、总体评价和建议

    2023 年度任期内，本人作为公司的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》

《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》《独

立董事工作制度》等相关规定，秉承审慎、客观、独立的准则，勤勉尽责，主动

深入了解公司经营和运作情况，利用各自的专业知识和执业经验为公司的持续稳

健发展建言献策，对各项议案及其他事项进行认真审查及讨论，客观地做出专业

判断，审慎表决，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东特别是中小股

东的合法权益。

    2024 年，本人将继续秉承谨慎、勤勉、忠实的原则以及对公司和全体股东

负责的精神，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，继续深入现场，了

解公司经营管理和财务状况，提高决策意见的适用性和针对性；加强学习，积极

参与证券法规方面的培训与学习，提升专业水平和履职能力，确保有效地履行独

立董事的职责和义务，更好地维护公司整体和中小股东的合法权益。

    特此报告。
独立董事：王建平

2024 年 4 月 18 日