北京市重光律师事务所


           关于凌源钢铁股份有限公司


2024 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之


                       法律意见书




                      二〇二四年九月


                        北京市重光律师事务所
                 http://www.chongguanglawfirm.com
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                    关于凌源钢铁股份有限公司

    2024 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项之

                              法律意见书

致：凌源钢铁股份有限公司


    北京市重光律师事务所（以下简称“本所”）接受凌源钢铁股份有限公司（以
下简称“凌钢股份”或“公司”）的委托，担任公司 2024 年限制性股票激励计划
（以下简称“本激励计划”或“本次激励计划”）的专项法律顾问，出具了《北
京市重光律师事务所关于凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
（草案）之法律意见书》（以下简称“原法律意见书”），现就公司本激励计划的
调整（以下简称“本次调整”）及首次授予（以下简称“本次授予”）相关事宜出
具本法律意见书。

    本所及经办律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股权激励管理办
法》（以下简称“《管理办法》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行
办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制
度有关问题的通知》 上海证券交易所股票上市规则》 以下简称“《上市规则》”）、
《律师事务所从事证券法律业务管理办法》以及《律师事务所证券法律业务执业
规则（试行）》等法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）的相关规定，及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，按照
律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所律师审阅了《激励计划（草案）》《考核办法》《公
司章程》、公司相关董事会会议文件、监事会会议文件以及本所律师认为需要审
查的其他文件，并就与实施本激励计划相关的问题向有关管理人员做了询问或与
之进行了必要的讨论，对有关问题进行了核实。在公司保证提供了本所为出具本
法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函，提
供给本所的文件和所作出的陈述是真实、准确、完整和有效的，并无任何隐瞒、
虚假或重大遗漏之处；且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符，以
及相关事实和文件于提供给本所之日至本法律意见书出具之日未发生任何变更
的基础上，本所对有关事实进行了查证和确认。

    本所律师在原法律意见书中的声明事项亦适用于本法律意见书。如无特别说
明，本法律意见书中用语的含义与原法律意见书用语的含义相同。

    本所律师仅就与公司本激励计划有关的法律问题发表意见，而不对公司本激
励计划所涉及的凌钢股份股票价值、考核标准等方面的合理性以及会计、财务等
非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财务数据或结论进行引述时，
本所已履行了必要的注意义务，但该等引述不应视为本所对这些数据、结论的真
实性和准确性作出任何明示或默示的保证。

    为出具本法律意见书，本所特作如下说明：

    本所依据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及中国现行法律、行
政法规、部门规章及其他规范性文件的有关规定，并基于对有关事实的了解和对
法律的理解发表法律意见。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的
证据支持的事实，本所律师依赖政府有关部门、公司或者其他有关机构出具的证
明文件；

    本所同意将本法律意见书作为公司本激励计划所必备法律文件，随其他材料
一同上报或公告，并依法承担相应的法律责任。

    本法律意见书仅供公司为本激励计划之目的而使用，未经本所律师书面同意，
不得用作任何其他目的。

    基于上述，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
神，在对公司提供的文件资料和有关事实进行了核查和验证的基础上，出具法律
意见如下：
                                                            目       录


一、本次调整及本次授予的批准及授权.................................................................... 5

二、本次调整的具体情况............................................................................................ 7

三、本次授予的具体情况............................................................................................ 7

（一）本次授予的授予日............................................................................................ 7

（二）本次授予的授予对象、数量及价格................................................................ 8

（三）本次授予的条件................................................................................................ 8

四、本次调整及本次授予的信息披露........................................................................ 9

五、结论意见................................................................................................................ 9
                                   正   文


    一、本次调整及本次授予的批准及授权

    1、2024 年 7 月 23 日，凌钢股份召开董事会薪酬与考核管理委员会会议，
审议通过了《凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其
摘要》《凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法》《凌源钢
铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

    2、2024 年 7 月 25 日，凌钢股份召开第九届董事会第十一次会议，审议通
过了《<凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》
《凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法》《凌源钢铁股份
有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东会授权
董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事项的议案》与本激励计划相
关的议案，拟作为激励对象的关联董事张鹏、李景东已回避表决。

    3、2024 年 7 月 25 日，公司召开了第九届监事会第七次会议，会议审议通
过了《<凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》
《凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法》《凌源钢铁股份
有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于核查<凌源钢铁
股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》与
本激励计划相关的议案。

    4、2024 年 7 月 27 日，公司在上交所网站上披露了《凌源钢铁股份有限公
司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。2024 年 8 月 7 日，公
司在上交所网站上披露了《凌钢股份监事会关于 2024 年限制性股票激励计划首
次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》，公司通过公司内部网站对本
次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间自 2024 年 7
月 27 日至 2024 年 8 月 5 日止，公示期为 10 天。截至公示期满，公司监事会未
收到任何员工对本次拟激励对象提出的任何异议。公司监事会认为：列入本激励
计划首次授予的激励对象均符合相关法律法规及规范性文件所规定的条件，其作
为本激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。


                                    5
    5、2024 年 8 月 23 日，公司通过上海证券交易所网站公告了《关于公司 2024
年限制性股票激励计划获得朝阳市国资委批复的公告》，公司控股股东凌源钢铁
集团有限责任公司收到朝阳市人民政府国有资产监督管理委员会《关于同意凌源
钢铁股份有限公司实施 2024 年限制性股票激励计划的批复》（朝国资发〔2024〕
44 号），原则同意公司实施 2024 年限制性股票激励计划。

    6、2024 年 8 月 13 日，公司通过上海证券交易所网站公告了《凌源钢铁股
份有限公司独立董事公开征集委托投票权的公告》，公司独立董事汪建华受其他
独立董事委托作为征集人，就凌钢股份 2024 年第三次临时股东会审议的本激励
计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

    7、2024 年 8 月 28 日，公司召开了 2024 年第三次临时股东会，审议通过了
《凌源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》《凌
源钢铁股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划管理办法》《凌源钢铁股份有限
公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东会授权董事
会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，同意公司实施本激励
计划，并授权公司董事会办理本激励计划相关事宜。

    8、2024 年 8 月 29 日，公司出具了《凌源钢铁股份有限公司关于 2024 年限
制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

    9、2024 年 9 月 2 日，凌钢股份召开董事会薪酬与考核管理委员会会议，审
议通过了《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向
激励对象首次授予限制性股票的议案》。

    10、2024 年 9 月 4 日，凌钢股份召开第九届董事会第十四次会议，审议通
过了《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励
对象首次授予限制性股票的议案》，拟作为激励对象的关联董事张鹏、李景东已
对本次会议审议事项回避表决。

    11、2024 年 9 月 4 日，凌钢股份召开第九届监事会第九次会议，审议通过
了《关于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对
象首次授予限制性股票的议案》。同日，监事会出具《关于公司 2024 年限制性股


                                   6
票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截至授予日）》。

    综上所述，经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次调整
及本次授予已取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《管理办法》《上市
规则》及《激励计划（草案）》等相关规定。

    二、本次调整的具体情况

    鉴于公司本激励计划的激励对象中，有 5 名激励对象因个人原因自愿放弃认
购公司拟向其授予的全部限制性股票。根据公司 2024 年第三次临时股东会的授
权，公司第九届董事会第十四次会议与第九届监事会第九次会议审议通过了《关
于调整公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对本激励计划首次授
予的激励对象名单及限制性股票授予数量进行了调整。本次调整后，激励对象人
数由 107 名调整为 102 名，首次授予限制性股票数量由 3,469 万股调整为 3,298
万股，预留授予数量保持不变。上述调整属于股东会对董事会授权范围内的事项，
无需再次提交股东会审议。除上述调整外，本次实施的 2024 年限制性股票激励
计划其他内容与公司 2024 年第三次临时股东会审议通过的 2024 年限制性股票
激励计划一致。

    综上所述，经核查，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次
调整事项符合《公司法》《管理办法》和《激励计划（草案）》等相关规定。

    三、本次授予的具体情况

    （一）本次授予的授予日

    根据公司 2024 年第三次临时股东会审议通过的《关于提请股东会授权董事
会办理公司 2024 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司股东会授权董事
会确认本激励计划的授予日。

    2024 年 9 月 4 日，公司召开第九届董事会第十四次会议，审议通过了《关
于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司本次激励计划限制性股票
授予日为 2024 年 9 月 4 日。

    本所律师认为，凌钢股份董事会确定的上述授予日符合《管理办法》《激励


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计划（草案）》关于授予日的相关规定，合法有效。

    （二）本次授予的授予对象、数量及价格

    根据公司第九届董事会第十四次会议审议通过的《关于向激励对象首次授予
限制性股票的议案》，公司本次激励计划授予激励对象为 102 名，授予限制性股
票数量为 3,298 万股，授予价格为 1.00 元/股。

    根据第九届监事会第九次会议决议，公司监事会对本次授予对象进行了核查，
认为本次实际获授限制性股票的 102 名首次授予激励对象均符合公司 2024 年第
三次临时股东会审议通过的《激励计划（草案）》及其摘要中确定的激励对象范
围，不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形。列入本次激励计划首
次授予激励对象名单的人员均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司
《激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划
激励对象的主体资格合法、有效。本次激励计划的首次授予条件均已成就，首次
授予日符合《管理办法》《激励计划（草案）》中有关授予日的相关规定。

    本所律师认为，凌钢股份本次授予的授予对象、授予数量及授予价格符合《管
理办法》等法律、行政法规和规范性文件以及《激励计划（草案）》的相关规定。

    （三）本次授予的条件

    根据《激励计划（草案）》规定，同时满足下列授予条件时，公司应向激励
对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象
授予限制性股票：

    1、公司未发生如下任一情形：

    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告。

    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告。

    ③上市后 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润
分配的情形。


                                    8
    ④法律法规规定不得实行股权激励的。

    ⑤中国证监会认定的其他情形。

    2、激励对象未发生如下任一情形：

    ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选。

    ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选。

    ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施。

    ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的。

    ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的。

    ⑥中国证监会认定的其他情形。

    3、符合《试行办法》第三十五条的规定，激励对象未发生如下任一情形：

    ①违反国家有关法律法规、上市公司章程规定的。

    ②任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄露上市公司经营和技术秘密、实
施关联交易损害上市公司利益、声誉和对上市公司形象有重大负面影响等违法违
纪行为，给上市公司造成损失的。

    根据公司确认并经核查，本所律师认为，凌钢股份及激励对象均未发生上述
情形，本次授予的授予条件已成就，公司本次授予符合《管理办法》《试行办法》
等有关法律法规及《激励计划（草案）》的有关规定。

    四、本次调整及本次授予的信息披露

    公司已于 2024 年 9 月 4 日召开了第九届董事会第十四次会议及第九届监事
会第九次会议，审议通过了与本次调整及本次授予事项的相关议案，公司应按照
《证券法》《管理办法》《上市规则》等相关法律、法规及规范性文件的规定，及
时履行相关的信息披露义务。

    五、结论意见



                                   9
    综上所述，本所律师认为：截至本法律意见书出具之日，公司本次调整及本
次授予已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》等法
律法规及《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予的授予对象、数量价格及
授予日均符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定；公司本次授予
的条件已经满足，符合《管理办法》《试行办法》和《激励计划（草案）》的相关
规定。公司本次调整及本次授予事项尚需按照相关法律、法规及规范性文件的规
定进一步履行信息披露义务。

    本法律意见书正本五份，经本所律师签字并加盖公章后生效。

    （以下无正文）




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