浙江金鹰股份有限公司
              独立董事杨利成 2023 年度述职报告

    作为浙江金鹰股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《上
市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上
市规则》和《公司章程》的有关规定，诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，
及时了解公司各项运营情况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，审慎行使
表决权，独立客观地发表意见。在促进公司规范运作，维护公司及股东，尤其是
中小股东合法权益等方面做出了积极努力。现将 2023 年度本人的履职情况报告如
下：
       一、独立董事基本情况
    公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，由本人与林德华、张世超
一起担任，独立董事占董事会人数 1/3 以上，符合相关法律法规及公司制度的规
定。作为公司的独立董事，本人在会计、管理、投资等相关领域具有深厚的专业
功底及丰富的从业经验。具体汇报如下：
    （一）个人工作履历、专业背景等情况
    杨利成：1976 年 9 月出生，中国国籍，本科学历，会计师职称，中国注册会
计师协会非执业会员。2001 年 7 月至今历任浙江天健会计师事务所项目经理、万
向财务有限公司稽核专员、浙江华睿投资管理有限公司投资经理等职务，现任公
司独立董事、上海融玺创业投资管理有限公司股东及合伙人、杭州福膜新材料科
技股份有限公司独立董事、安徽元琛环保科技股份有限公司独立董事、盈方微电
子股份有限公司监事、浙江德斯泰新材料股份有限公司董事、西安兴航航空科技
股份有限公司董事、西安远航真空钎焊技术有限公司董事、天津铸金科技开发股
份有限公司董事、杭州六骏股权投资合伙企业（有限合伙）合伙人、上海七羊企
业管理中心（有限合伙）合伙人、杭州三鲤投资管理合伙企业（有限合伙）合伙
人。
    （二）是否存在影响独立性的情况进行说明



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    本人已按照《上市公司独立董事管理办法》的规定出具了独立董事独立性自
查情况表。作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,
也未在公司主要股东处担任任何职务,与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍
进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
    二、独立董事年度履职概述
    （一）董事会及下属委员会、股东大会出席会议情况
    2023 年度，作为独立董事，本人对会议审议事项进行了认真的研究和审核，
按时出席公司董事会及股东大会，忠实履行独立董事职责。报告期内公司共召开
6 次董事会会议，1 次股东大会，本人均全部参会，对审议的议案无异议，其中股
东大会以视频方式参加。2023 年，公司召开审计委员会会议 5 次，薪酬与考核委
员会会议 2 次，本人均投赞成票，没有无故缺席的情况发生。
    （二）2023 年，本人充分利用参加公司董事会、股东大会等机会，以现场或
视频、电话、微信、邮件等多种方式与公司其他董监高及相关工作人员保持密切
联系，深入了解公司经营情况和财务状况、内控运行及重大事项进展情况，掌握
和了解公司经营及规范运作情况。公司管理层高度重视与本人的沟通交流，积极
主动汇报公司生产经营相关重大事项的进展情况，征求本人的财务和投资方面的
专业意见。对本人在报告期内涉及财务核算和会计政策变更、投资方向等方面的
沟通和建议，公司管理层均能第一时间予以答复和落实。
    （三）召开相关会议前，本人主动了解并获取做出决策所需要的资料，详细
审阅会议文件及相关材料。会议上，本人认真审议每个议题，积极参与讨论并提
出合理建议与意见，尤其是对公司财务规范化、投资领域等方面，并以专业能力
和经验出具独立的意见，有效地维护了广大中小股东的利益。
    （四）2023 年度，本人仔细审阅了公司 2022 年年度报告、2023 年第一季度
报告、2023 年半年度报告、2023 年第三季度报告，并与会计师事务所就年报审阅
工作完成情况、审阅主要事项等进行了沟通，认真听取、审阅了会计师事务所对
公司年报审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求。
根据公司实际情况，对公司内审部门的审计工作进行监督检查；查看公司内审部
门的审计计划，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师
事务所就审计工作的安排与重点工作进展情况进行沟通，积极助推内审部门及会
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计师事务所在公司日常审计及年度审计中发挥作用最大化，维护公司全体股东特
别是中小股东的利益。
     (五) 本人经常关注媒体和网络中关于公司的重要报道信息，保持与公司管
理层的及时沟通和交流，及时获悉公司各重大事项的进展情况。报告期内，本人
先后参加上海证券交易所、浙江证监局、中国和浙江上市公司协会等监管机构组
织的各类培训，尤其是财务规范方面、独立董事履职等相关法规的培训，通过系
统的培训，有效提高自身的履职能力，强化自觉保护社会公众股股东权益的思想
意识。
    （六）独立董事特别职权的情况
    报告期内，本人无提议召开董事会、临时股东大会的情况；也无提议更换或
解聘会计师事务所和独立聘请外部审计机构、咨询机构对公司具体事项进行审计、
咨询或者核查的情况。
    三、年度履职重点关注事项的情况
    本人在审议公司重大事项时，充分利用自身的专业优势，尤其是财务核算、
财务规范、投资和回报等方面，独立、客观地发表了相关独立意见。内容如下：

    （一）关联交易情况

    公司发生的关联交易均以公司实际需求为出发点，关联交易遵循“公正、公
平、公开”的原则，定价政策合理，符合公司实际经营情况，且关联董事回避了
表决，表决程序符合法律、行政法规、部门规章及其他规范性法律文件和《公司
章程》的规定，没有损害公司和股东利益的情形。

    （二）对外担保情况

    2023 年度，本人严格按照相关法律法规及《公司章程》的规定，对公司对外
担保事项进行判断和审核。本人认为，报告期内，公司严格遵循了《公司章程》
中有关对外担保的审批程序以及内部控制制度，不存在违规对外担保情况；公司
严格按照《上海证券交易所股票上市规则》履行对外担保情况的信息披露义务，
并按规定向注册会计师如实提供公司全部对外担保事项。

    （三）续聘会计师事务所情况
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    经审查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券业务资格，在担
任公司审计机构期间，能够按照中国会计师独立审计准则实施审计工作，遵循了
独立、客观、公正的执业准则，勤勉尽责，公允合理地发表了独立审计意见。为
保证公司审计工作的顺利进行，本人同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司 2023 年度财务报告和内控报告的审计机构。

    （四）现金分红及其他投资者回报情况

    公司 2022 年年度利润分配预案充分考虑了公司经营、资金需求、股东回报及
未来发展等各种因素，有利于公司的持续稳定发展，符合《公司法》、《证券法》
和《公司章程》中关于利润分配和股东回报的相关规定，符合公司和全体股东的
利益。

    （五）信息披露的执行情况

    2023 年，公司严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息
披露管理办法》等法律法规要求及《公司信息披露管理办法》的规定履行了信息
披露义务，对达到披露要求的公司重大事件信息进行了及时、准确、完整的披露，
且不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了全体股东特别是中小股东能
对公司经营情况及时了解。

    （六）内部控制的执行情况

    2023 年度，公司严格按照监管要求不断完善内部控制制度，进一步强化内部
控制规范的执行和落实，在强化日常监督和专项检查的基础上，对公司的关键业
务流程及控制环节内控的有效性进行了自我评价，提高公司内部控制体系运作效
率，保护广大投资者利益。

（七）董事会以及下属专门委员会的运作情况

    公司董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，报告期内
各专门委员会能够按照《公司章程》和相关议事规则要求规范运作，并发挥科学
决策作用。


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    四、总体评价和建议
    作为公司的独立董事,2023 年度本人严格按照《公司法》、《上市公司独立
董事管理办法》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》以及有关法律法规
的规定和要求,本着客观、公正、独立的原则，谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职
责，参与公司治理，密切关注公司重大事项情况及公司治理运作情况，充分发挥
了本人在相关行业发展和投资领域、公司经营、财务管理等方面的经验和专长，
客观、公正、独立的作出相关事项的判断，认真审阅各项会议议案，促进了公司
董事会决策的科学性和客观性，推动公司治理体系的完善。
    2024 年,本人将继续勤勉尽职,发挥好独立董事的作用，不断加强学习、提升
自身履职能力，特别是财务方面和独董新规涉及履职能力的提升，勤勉尽责的开
展工作，忠实、有效、客观地履行独立董事的职责和义务,为提高董事会决策水平
维护全体股东特别是中小股东的合法权益而努力。
    特此报告！


                                        独立董事：

                                                       杨利成

                                                  2024 年 4 月 2 日




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