证券代码：600353               证券简称：旭光电子         公告编号：2024-005



                     成都旭光电子股份有限公司

                 非公开发行限售股上市流通公告
       本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。



重要内容提示：

        本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，
上市股数为 20,280,947 股。
       本次股票上市流通总数为 20,280,947 股。
        本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 18 日。


       一、本次限售股上市类型

       成都旭光电子股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的类型为非
公开发行限售股。

       （一）非公开发行核准情况

       2022 年 8 月 12 日，公司取得中国证券监督管理委员会《关于核准成都旭光电
子股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]1735 号），核准公司非
公开发行不超过 163,116,000 股新股。公司本次最终发行数量为 48,287,971 股。
       （二）股份登记及限售安排

       公司于 2022 年 9 月 14 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理
完毕本次新增股份登记托管和股份限售手续。

序号                  认购方                 认购数量（股）      限售期（月）
 1      新的集团有限公司                            14,486,391        18
 2      四川资本市场纾困发展证券投资基金合          13,169,446        6
序号                  认购方                  认购数量（股）      限售期（月）
        伙企业（有限合伙）

 3      陆威                                          8,779,631        6
 4      UBS AG                                        2,633,889        6
 5      张建飞                                        4,916,593        6
 6      东方基金管理股份有限公司                      2,633,889        6
 7      光大证券股份有限公司                          1,668,132        6
                    合计                             48,287,971        -
注：1、公司控股股东新的集团有限公司认购的股份限售期为 18 个月，本次上市流通。
2、其他认购方认购的股份已于 2023 年 3 月 16 日上市流通。

       二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

       本次限售股形成后，公司于 2023 年 5 月实施资本公积转增股本方案，即：用
资本公积向股权登记日在册的全体股东每 10 股转增 4 股，公司总股本由
592,007,971 股增至 828,811,159 股。新的集团有限公司非公开发行形成的限售股
份由 14,486,391 股增至 20,280,947 股。

       公司于 2023 年 6 月 8 日召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象授予股票期权与限
制性股票的议案》。根据第十届董事会第十八会议决议，公司向 67 名激励对象授
予限制性股票 398.16 万股，于 6 月 15 日完成了授予的限制性股票登记手续。登
记完成后，公司股份总数由 828,811,159 股增至 832,792,759 股。

       公司于 2023 年 11 月 20 日召开第十届董事会第二十三次会议，审议通过了《关
于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。根据《公司 2023 年股
票期权与限制性股票激励计划（第一期）》的相关规定，已授予限制性股票的 1 名
激励对象因个人原因离职，不再具备激励对象资格，公司将激励对象已获授但尚
未解除限售的 98,000 股限制性股票进行回购注销，注销日为 2024 年 1 月 18 日，
公司股份总数由 832,792,759 股减少为 832,694,759 股。

       三、本次限售流通的有关承诺

       新的集团有限公司于 2022 年 9 月认购非公开发行股票时承诺：本次非公开发
行认购的股份自本次发行结束之日起 18 个月不得转让。
       截止本公告日，新的集团有限公司严格履行了限售承诺。

       四、控股股东及其关联方资金占用情况

       公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

       五、中介机构核查意见

       华西证券股份有限公司作为公司本次非公开发行股票的保荐机构，出具了《华
西证券股份有限公司关于成都旭光电子股份有限公司非公开发行限售股上市流通
的核查意见》，核查意见如下：

       公司本次限售股上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券
交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、
法规和规范性文件的要求。公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。

       保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。

       六、本次限售股上市流通情况

       （一）本次限售股上市流通数量为 20,280,947 股；

       （二）本次限售股上市流通日期为 2024 年 3 月 18 日；

       （三）本次限售股上市流通明细清单

                                                持有限售股                   剩余限售
                                  持有限售股                  本次上市流通
序号           股东名称                         占公司总股                   股数量
                                  数量（股）                  数量（股）
                                                本比例（%）                  （股）
 1         新的集团有限公司        20,280,947          2.44     20,280,947        0
             合计                  20,280,947          2.44     20,280,947        0

       限售股上市流通情况表：

序号                      限售股类型                     本次上市流通数量（股）
  1                  向特定对象发行                            20,280,947
                      合计                                     20,280,947

       七、股本变动结构表
          项目              变动前           变动数          变动后

 有限售条件的流通股（股）     24,164,547    -20,280,947       3,883,600

 无限售条件的流通股（股）    808,530,212     20,280,947     828,811,159

        股份合计            832,694,759               0     832,694,759



特此公告。


                                       成都旭光电子股份有限公司董事会
                                                     2024 年 3 月 13 日