证券简称：海油工程

证券代码：600583




                     投资管理办法




             公司第八届董事会第七次会议审议批准

                     二○二四年十二月十八日




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二○○八年十月三十日公司第三届董事会第十八次会议审议通过并
实施

二○一一年三月二十八公司第四届董事会第三次会议批准修改

二○一三年三月十四日公司第四届董事会第十八次会议批准修改
二○二○年三月二十日公司第六届董事会第二十二次会议批准修改
二○二二年四月二十七日公司第七届董事会第十次会议批准修改
二○二四年十二月十八日公司第八届董事会第七次会议批准修改




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                         第一章 总 则

    第一条 为加强海洋石油工程股份有限公司（以下简称“公司”）

对外投资和固定资产投资管理，规范公司各项投资行为，提高资金运

作效率，保障公司各项投资的保值、增值，加强对子公司的管理，规

范公司内部运作机制，强化企业自我管理，维护上市公司整体形象和

投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、

《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、

法规、规范性文件和公司章程及公司《股东大会议事规则》、《董事会

议事规则》的规定，特制定本办法。

    第二条 本办法所称投资是指公司及公司的控股子公司（以下简

称“子公司”，包括公司直接或间接控股的各级子公司）对外进行的

权益投资行为和固定资产投资行为。

    第三条 建立本办法旨在建立有效的控制机制，对公司及子公司

在组织、资源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制，提高公

司整体运作效率和抗风险能力，保障资金运营的安全性和收益性。

    第四条 公司依据对子公司资产控制和上市公司规范运作要求，

行使对子公司的重大事项管理，同时负有对子公司指导、监督和相关

服务的义务。

    第五条 子公司在母公司总体方针目标框架下，独立经营和自主

管理，合法有效地运作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司

的各项制度规定。


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   第六条 投资原则

   1、必须遵守国家法律、法规的规定，符合国家产业政策；

   2、必须符合公司的发展战略和主营业务发展的要求，能有效提

高公司的竞争力；

   3、讲究经济效益，满足公司对投资项目的盈利率标准。

             第二章 公司的投资决策程序及批准权限

   第七条 公司进行投资的审批应严格按照《公司法》、《上市规则》

和中国证监会的有关规定及公司章程等规定的权限履行审批程序。

   第八条 公司投资计划分为对外权益投资和固定资产投资两大

类。所谓对外权益投资，包括公司及公司子公司的下列权益投资行为：

   1．新设或注销分、子公司、增加或减少子公司注册资本金（不

含以资本公积、未分配利润等转增股本）。

   2．以货币、非货币性资产等其他方式，取得其他企业全部或部

分股权、资产或其他权益的行为，以及转让被投资企业股权。主要包

括：股权并购、资产并购、合资、合作、联营、参股、股权出售等类

型的项目。

   所谓固定资产投资，包括大型装备投资项目、基地基本建设项目

等。

   第九条 公司设立投资审查委员会（以下简称“投委会”），负责

公司重大固定资产投资项目可行性研究报告（以下简称“可研报告”）

的审查或批准；负责股权并购、资产并购、合资、合作、联营、参股

等类型项目的审查。公司董事长负责投委会的工作，对公司的投资行


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为向董事会负责。

    第十条 公司对外权益投资的批准权限：

    1．新设或注销子公司、增加或减少子公司注册资本金（不含以

资本公积、未分配利润等转增股本）

    投资超过 4,000 万元人民币的新设或注销子公司、增加或减少子

公司注册资本金（不含二级公司以资本公积、未分配利润等转增股本）

项目及调整方案的申请报告需经公司党委会前置研究讨论后，报董事

会批准。低于 4,000 万元人民币的新设或注销分、子公司、增加或减

少子公司注册资本金（不含二级公司以资本公积、未分配利润等转增

股本）项目及调整方案的申请报告，董事会授权董事长审查、批准。

依据公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》需提交股东大会

审议批准的，董事会审议后需提交公司股东大会审议批准。

    二级及以下子公司以资本公积、未分配利润等方式转增股本（无

论金额大小）由该子公司党委会前置研究讨论后，履行该子公司董事

会（执行董事）、股东会（股东）审批程序。

    2．新设或注销分公司

    所有新设或注销分公司及调整方案的申请报告，董事会授权董事

长审查、批准。

    3.股权并购、资产并购、合资、合作、联营、参股等类型的权益

投资项目

    所有股权并购、资产并购、合资、合作、联营、参股等类型的权

益投资项目的可研报告均需经公司投委会审议同意、党委会前置研究


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讨论后，报董事会批准。依据公司《股东大会议事规则》、《董事会议

事规则》需提交股东大会审议批准的，董事会审议后需提交公司股东

大会审议批准。

    4．转让被投资企业股权项目

    转让被投资企业股权项目的申请报告均需经公司党委会前置研

究讨论后，报董事会批准。依据公司《股东大会议事规则》、《董事会

议事规则》需提交股东大会审议批准的，董事会审议后需提交公司股

东大会审议批准。

    5．项目金额调整

    已经董事会批准的对外权益投资项目，在执行过程中，如预计项

目实际投资金额将超出经董事会批准的该项目投资预算小于 10％的，

由公司投委会依据前述审批权限审议、批准；达到 10％以上的，由

公司投委会或党委会依据前述审批权限审议同意或前置研究讨论后，

报董事会审议批准。

    公司对外权益性投资应本着与业务发展相关性原则认真做好可

行性分析，审慎决策，严格控制风险。

    第十一条 公司固定资产投资及出售的批准权限：

    1．固定资产投资

    单项投资金额为 3 亿元人民币以上重大固定资产投资项目的可

研报告，由公司投委会审议同意、党委会前置研究讨论后，报公司董

事会批准；低于 3 亿元人民币的重大固定资产投资单项项目可研报告

由公司投委会审议、批准。依据公司《股东大会议事规则》、《董事会


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议事规则》需提交股东大会审议批准的，董事会审议后需提交公司股

东大会审议批准。

    2．固定资产出售

    1 亿元人民币以上或出售影响金额达到或超过最近一期经审计

净利润的 10%的固定资产出售项目的申请报告，由公司党委会前置研

究讨论后，报公司董事会批准。低于 1 亿元人民币的固定资产出售单

项项目申请报告，董事会授权董事长审查、批准。依据公司《股东大

会议事规则》、《董事会议事规则》需提交股东大会审议批准的，董事

会审议后需提交公司股东大会审议批准。

    3．项目金额调整

    已经董事会批准的公司重大固定资产投资单项项目金额发生调

整的，调整后的投资金额高于董事会批准计划金额且向上调整幅度小

于 10％的由投委会审议、批准，金额超出董事会批准计划金额且向

上调整幅度达到董事会批准计划金额 10%以上的由预算执行单位报公

司投委会审议同意及党委会前置研究讨论后报董事会审议、批准。

    已经董事会批准的公司重大固定资产出售单项项目金额发生调

整的，调整后的投资金额低于董事会批准计划金额且向下调整幅度小

于 10％的由董事长审查、批准，金额低于董事会批准计划金额且向

下调整幅度达到董事会批准计划金额 10%以上的由预算执行单位报公

司党委会前置研究讨论后报董事会审议、批准。

    若为外币投资，则按当期汇率折算等值人民币。

    第十二条   公司境内投资负面清单特别监管类项目均需经公司


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投委会审议同意、党委会前置研究后，报董事会批准。

   第十三条 董事会在审议批准年度投资计划时已明确批准将具体

投资项目列入该年度投资计划进行实施的，则该项目全权授权公司投

委会进行可行性研究报告及预算的审核、批准，同时要严格控制预算，

董事会不再另行逐项审批项目投资可研报告。

   第十四条 项目所属单位负责投资项目评估（包括成本-收益-风

险分析，企业外部投资环境评估，确定环境因素对投资项目的影响

等），并完成投资项目可行性研究报告；公司投资管理职能部门组织

专家审查后提交公司投委会；投委会对项目进行评审、论证，初步议

定投资意向后，视项目拟投资额度履行审批程序。

   第十五条 根据投资性质，投资期限长短，针对不同的投资项目

由项目主管职能部门和负责有关各项业务的职能部门按各自职能、职

责分别进行管理。

   第十六条 对于重大投资项目可单独聘请专家或中介机构进行可

行性分析论证。

   每个决策点都应进行经济测算，项目内部基准收益率为 9％，达

不到该基准收益率，应当决定暂停实施，即使国家或公司已批准项目，

也应如此。如果通过再次设计优化降低投资成本或由于外部环境条件

的变化后能达到规定的收益率标准，可重新启动进入实施阶段。但项

目可行性研究报告获批后 2 年内未开展实质性工作或拟取消实施该

项目的，须报公司内部该项目原审批部门批准。项目损益表和现金流

量表将作为项目及项目申报单位项目决策、监管及未来经营考核的重


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要依据。

   第十七条 投资计价方法、股权投资核算方法、投资收益财务处

理遵照《企业会计准则》执行。

      第三章 投资审查委员会的组成及工作程序的原则规定

   第十八条 投委会是董事会批准设立的公司投资决策机构，在董

事会的授权下行使公司投资项目的审批职能。

   第十九条 投委会原则上由公司领导班子成员、总法律顾问组成，

投委会主任由公司董事长兼任，副主任由公司主管投资的领导兼任；

相关职能部门根据需要列席会议。

   第二十条 投委会办公室设在公司投资管理职能部门，由该部门

总经理兼任办公室主任，负责日常工作。

   第二十一条 投委会主任（或其委托的一名委员）为会议召集人，

决定会议召开时间及议程，并主持会议。投委会会议须达到应出席委

员总人数的三分之二以上方可举行。

   第二十二条 投委会采用票决制做出决定。每一位委员持有一票，

投委会作出决定，必须经全体委员的三分之二以上通过，但投委会主

任对于投资项目或所议事项具有一票否决权。

   第二十三条 投委会会议，应由委员本人出席；委员因故不能出

席，应当会前书面表决或书面委托其他委员代为出席，委托书中应载

明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名

或盖章。代为出席会议的委员应当在授权范围内行使权利。

   第二十四条 投委会表决通过的投资决定必须符合法律、法规的


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规定，如投资超过董事会授予投委会的权限，必须报董事会批准。

   第二十五条 投委会应制定议事规则，对机构设置、工作职责、

议事范围、议事程序等内容进行详细规定。

               第四章 公司的年度投资计划预算

   第二十六条 公司的年度投资计划预算，由公司主管投资计划的

部门组织制定，经公司党委会前置研究讨论后报董事会审议批准。

   第二十七条 年度投资计划预算的调整权限：

   在执行公司年度投资计划过程中，如年度投资计划将超出经董事

会批准的年度投资计划预算时，变化幅度超过 10%的，由公司党委会

前置研究讨论后，报董事会审议批准。

               第五章 对外投资的人事、财务管理

   第二十八条 公司对外投资组建合作、合资公司，应对新建公司

派出经法定程序选举产生的董事、监事，参与和影响新建公司的运营

决策。

   第二十九条 除非公司与相关方另有约定，对于对外投资组建的

控股公司，公司应派出经法定程序选举产生相应人员作为该控股公司

的董事长人选和经营管理人人选（包括财务总监），对控股公司的运

营、决策起重要作用。

   第三十条 控股子公司的会计核算和财务管理中所采用的会计政

策及会计估计、变更等应遵循《企业会计准则》和《公司财务管理制

度》的规定。

   第三十一条 新建子公司应每月向公司财务报送财务会计报表，


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并按照母公司编制合并报表和对外披露会计信息的要求，及时报会计

报表和提供会计资料。

    第三十二条 公司财务总监或派出财务总监对其任职公司财务状

况的真实性、合法性进行监督。

                          第六章 附则

    第三十三条 上市公司控股子公司发生的本办法所述投资事项，

视同公司发生的投资事项，适用前述各章的规定。

    第三十四条 本办法如有未尽事宜，公司董事会将及时组织修改

补充。如与国家有关法律法规相抵触时，以有关法律法规为准，公司

将及时组织修订。

    第三十五条 本办法所称“以上”、“以下”、“达到”含本数，“超

过”、“少于”“低于”“过”不含本数。本办法所列具体的资产金额均

指经专业评估机构评估的资产价值。

    第三十六条 本办法由董事会负责制定与解释。

    第三十七条 本办法自公司董事会会议审议通过后生效。




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