上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
证券代码：600624 证券简称：复旦复华
上海复旦复华科技股份有限公司
2023 年年度股东大会会议资料
二〇二四年六月
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目录
2023 年年度股东大会议程.................................................................................................................... 3
2023 年年度股东大会会议须知............................................................................................................ 5
2023 年年度股东大会议案表决办法.................................................................................................... 6
2023 年度董事会报告............................................................................................................................ 7
2023 年度监事会报告.......................................................................................................................... 15
2023 年年度报告及报告摘要.............................................................................................................. 20
2023 年度财务决算报告...................................................................................................................... 21
2024 年度财务预算报告...................................................................................................................... 22
2023 年度利润分配的方案.................................................................................................................. 23
独立董事 2023 年度述职报告............................................................................................................. 25
关于 2024 年度提供融资担保的议案................................................................................................. 49
关于 2024 年度董事的薪酬方案......................................................................................................... 59
关于 2024 年度监事的薪酬方案......................................................................................................... 60
关于 2024 年度向银行等金融机构申请综合授信业务的议案......................................................... 61
关于计提资产减值准备的议案........................................................................................................... 63
关于续聘会计师事务所的议案........................................................................................................... 65
关于聘任会计师事务所对 2013 年度财务报表进行审计的议案..................................................... 69
董事会审计委员会 2023 年度履职报告............................................................................................. 73
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2023年年度股东大会议程
现场会议召开时间：2024 年 6 月 5 日下午 2 点整
现场会议地点：上海市奉贤区茂园路 50 号 37 号楼 16 楼会议室
出席人员：1、2024 年 5 月 30 日下午交易结束后登记在册的本公司股东及其授权
委托人；
2、公司董事、监事、高管人员及聘任的股东大会见证律师。
会议议程：
一、介绍出席会议的股东人数及其代表的股份总数。
二、审议本次股东大会议案表决办法。
三、逐项审议下列议案：
序号 议案名称
1 2023 年度董事会报告
2 2023 年度监事会报告
3 2023 年年度报告及报告摘要
4 2023 年度财务决算报告
5 2024 年度财务预算报告
6 2023 年度利润分配的方案
7 独立董事 2023 年度述职报告
8 关于 2024 年度提供融资担保的议案
9 关于 2024 年度董事的薪酬方案
10 关于 2024 年度监事的薪酬方案
11 关于 2024 年度向银行等金融机构申请综合授信业务的议案
12 关于计提资产减值准备的议案
13 关于续聘会计师事务所的议案
14 关于聘任会计师事务所对 2013 年度财务报表进行审计的议案
四、董事会审计委员会作 2023 年度履职报告。
五、股东发言及股东提问。
六、与会股东和股东代表对各项提案进行投票表决。
七、计票人统计表决情况。
八、宣读表决结果。
九、与会董事、董事会秘书等相关人员签署大会决议。
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十、宣读本次股东大会法律意见书。
十一、主持人宣布大会结束。
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2023年年度股东大会会议须知
为了维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2023 年年度股东大会期间依法
行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证券监督管理委员会《上
市公司股东大会规则》的有关规定，本次股东大会会议须知如下：
一、股东大会设立秘书处，负责大会的程序安排和会务工作。
二、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保正常程
序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
三、股东参加股东大会，依法享有发言权、表决权等各项法定权利，并认真履行
法定义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。出席会议人员
发生干扰股东大会秩序和侵犯股东合法权益的行为，大会秘书处将报告有关部门处
理。出席会议人员应听从大会工作人员劝导，共同维护好股东大会秩序和安全。
四、股东在大会上有权发言和提问。为维护股东大会的秩序，保证各股东充分行
使发言、提问的权利，请准备发言和提问的股东事先向大会秘书处登记，并提供发言
提纲。大会秘书处与主持人视会议的具体情况安排股东发言，安排公司有关人员回答
股东提出的问题，会议主持人视情况掌握发言及回答问题的时间。股东发言时，其他
参会人员应当充分尊重股东发言的权利，充分听取发言股东的意见。
五、对于所有已列入本次大会议程的提案，股东大会不得以任何理由搁置或不予
表决。
六、采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联
网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
七、本会议须知由股东大会秘书处负责解释。
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2023年年度股东大会议案表决办法
一、本次大会表决方式
本次大会议案共十四项，其中议案八《关于 2024 年度提供融资担保的议案》属
于特别议案，根据《公司法》与《公司章程》规定，须经出席大会的股东所持表决权
的三分之二以上通过；其余议案都属于普通议案，须经出席大会的股东所持表决权的
二分之一以上通过。
本次大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决：
采取现场投票方式表决的，对议案进行逐项表决。股东或股东代理人投票时应当
注明股东名称或者姓名、所持公司股份数、股东代理人姓名，以便统计表决结果。
采取网络投票方式表决的，股东可以在2024年6月5日的交易时间通过上海证券交
易所网络投票系统行使表决权。网络投票具体操作流程详见2024年4月30日在上海证
券报、上海证券交易所网站www.sse.com.cn上披露的《上海复旦复华科技股份有限公
司关于召开2023年年度股东大会的通知》。
股东表决只能选择现场投票方式或网络投票方式中的一种进行表决，如果同一股
份通过现场和网络投票系统重复进行表决，以第一次投票结果为准。
二、凡是 2024 年 5 月 30 日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司登记在册并办理出席会议手续或委托手续的股东，今天出席大会并在大会表
决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。
三、股东对本次股东大会的提案应逐项表决，“同意”、“反对”，“弃权”中任选
一项，不符合此规则的表决均视为弃权。
四、本次大会审议议案现场投票采用记名投票表决方式表决。表决完成后，请股
东将表决票及时投入票箱或交给场内工作人员，以便及时统计表决结果。
五、本次大会监票人由公司监事担任，计票人由两名股东担任，并由律师当场见
证并公布表决结果。
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2023 年年度股东大会议案一
2023年度董事会报告
2023 年，上海复旦复华科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会本着对公
司和全体股东负责的态度，严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上
海证券交易所股票上市规则》等法律法规、部门规章以及规范性文件，认真履行《公
司章程》赋予的各项职责，严格执行股东大会各项决议，公司全体董事恪尽职守、勤
勉尽责，积极开展董事会各项工作，推动了公司持续、稳定、健康发展。现将公司董
事会 2023 年度的主要工作报告如下：
一、2023 年公司经营情况
2023 年国际格局复杂演变，地缘政治冲突频发，外部环境复杂性、严峻性、不确
定性上升。国内经济整体回升向好，但周期性、结构性矛盾较多，有效需求不足，企
业经营面临诸多风险与挑战。在董事会领导下，公司经营团队积极研究经济形势和国
家政策，坚持聚焦医药、软件、园区三大主营板块，加强核心业务与重点产品的市场
拓展，推动生产经营工作稳步开展。同时，加强对外合作交流，考察走访优秀科技企
业和金融机构，积极构建多层次的合作伙伴关系。围绕主题教育，强化党建引领，激
发干事创业的热情；结合公司上市 30 周年主题，提升企业形象，凝聚团队力量。完
善内控机制，防范经营风险，提升管理效能。报告期内，公司生产经营情况总体平稳，
营业收入为 67,967.89 万元，比上年同期减少 13.86%，归属于上市公司股东的净利润
为 596.30 万元，比上年同期增加 1,216.32 万元，实现扭亏为盈。公司主营业务经营
情况如下：
医药：2023 年，上海复旦复华药业有限公司营业收入为 34,203.87 万元，比上年
同期减少 14.22%，占公司营业收入的 50.32%；归属于上市公司股东的净利润为
3,057.34 万元，比上年同期减少 16.46%。
2023 年，受集采常态化、带量采购覆盖范围扩大化等医药行业政策变化，以及原
材料成本、外加工费用上涨等因素的综合影响，药业公司经营业绩同比有一定幅度的
下降。面对外部环境复杂变化带来的困难与挑战，销售部门加强对政策法规的研究和
应对，深入分析新规下供销各方的需求变化，努力维护重点产品在相关治疗领域的市
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场地位。普药部门聚焦目标产品，强化市场推广，巩固客户合作。新药部门坚持专科
特色，持续提升品牌影响力；加强招商，推动部分中成药产品销售实现较快增长。针
剂部门认真研究区域带量采购政策，同时尽力平衡市场需求及供货。积极拓展原料药
事业，设立相关部门，加强对外合作，展开项目调研及洽谈。生产部门加强产销衔接，
保障销售供货。推进工艺革新和优化，提高产品得率，强化管理，降本增效。研发部
门加快推进在产仿制药品种的一致性评价工作，盐酸赛庚啶片、比卡鲁胺片通过仿制
药一致性评价；同时加大研发投入，完成 1 个新产品的研发立项。质量管理方面，对
照《药品管理法》，进一步完善相关的管理制度及体系，提高产品质量保证水平，提
升质量管理效率。安全环保方面，坚持“三管三必须”的原则，牢牢守住底线，把好
“风险管控、隐患排查、应急救援”三道关口，持续深化以排污许可为核心的各项监
管工作，完善管理体系，加强污染防治。
报告期内，江苏复华药业继续推进新产品的研发和引进工作，固体制剂新产品拉
考沙胺片完成研究、注册阶段的全部工作，9 月获得药品注册证书，12 月正式开始商
业化生产。根据《药品管理法》要求及陆续出台的相关配套政策，积极开展制剂车间
MAH 受托生产业务，年内冻干粉针剂车间、固体制剂车间均有已通过审批的受托生产
产品，为公司尽快实现正式投产经营奠定基础。固体制剂车间小批量快速生产线已通
过江苏省药品监督管理局的 GMP 符合性检查，具备了药品上市生产的条件。同时，不
断完善质量管理体系，健全安全、环保体系，加强员工技能培训，提升团队综合能力。
软件：上海中和软件有限公司及其全资子公司营业收入为 27,072.54 万元，比上
年同期减少 4.56%，占公司营业收入的 39.83%；归属于上市公司股东的净利润为
573.77 万元，比上年同期增加 1,097.73 万元。
2023 年，受国际政治经济环境复杂变化以及日本《经济安全保障推进法》的细则
即将实施等一系列因素的影响，中和软件对日业务的拓展面临较大的困难与挑战。日
本金融行业客户为落实日本政府的相关政策，对中国的离岸软件发包量逐步减少。为
了有效应对外部环境的变化，中和软件经营团队进一步加强客户沟通，根据形势变化
和客户需求，积极调整经营策略，多措并举以求稳定对日业务。报告期内中和软件对
日业务的开发量和日元销售额保持总体稳定但同比略有下降，同时叠加日元兑人民币
平均汇率持续下降的因素，对日业务营业收入（折合人民币计算）同比有所减少。但
通过加强管理，控制成本费用，净利润同比实现增长。报告期内中和软件对在日分支
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机构的布局作了调整，设立了上海中和株式会社四国支店，拥有了在日本本土的开发
中心，维护了现有主要客户的业务合作，确保项目正常推进完成。同时做好人力资源
保障工作，保持国内子公司队伍稳定，积极遴选合适的赴日人员。进一步加大日本当
地 onsite 人员招聘，继续充实以 onsite 人员为主的人才储备，以保证承接足够的日
本本土开发业务量。国内业务方面，在原有业务基本稳定的基础上，牢牢把握国家数
字化转型的契机，加快合适人才的培养和团队的建设，利用数字孪生智慧城市、智慧
综合能源，物联网、区块链等现有解决方案，积极寻找更多的市场机会和合作伙伴，
以便谋求快速发展。此外，继续强化品质管理与信息安全教育，进一步推进新技术新
技能培训，提升队伍的专业素质和生产效率。
园区：2023 年，上海复华高新技术园区发展有限公司、上海复华高科技产业开发
有限公司、复旦复华高新技术园区（南通海门）发展有限公司、上海复旦软件园有限
公司、海门复华房地产发展有限公司合计营业收入 4,012.10 万元，比上年同期减少
50.50%，占公司营业收入的 5.90%；归属于上市公司股东的净利润为 113.97 万元，比
上年同期减少 94.53%。
2023 年，园区板块积极应对外部环境中的不利因素，以“开源、节流、挖潜”为
抓手，加强企业服务力度，多渠道推进招商工作，努力稳定经营业绩。复华园区公司
以产城融合示范区为导向，围绕区域产业发展规划，聚焦智能传感器与工业互联网产
业，更新升级厂房设施，成立企业服务联盟，抓实抓细物业管理，认真做好企业安全
生产工作，顺利通过嘉定区特色产业园区年度考核。复华园区科技创新基地正式开园
启用，一批具有较高科技含量的企业入驻园区。复华园区整体厂房出租率保持稳定，
复华园区公司主营业务收入同比实现较快增长。复旦软件园公司加强对入驻企业的服
务、保障，强化招商稳商工作。复华园区海门公司重塑销管团队，优化组织架构，加
强与属地政府沟通联系，引入优质客户，努力提高海门园厂房出租比例及租金水平。
海门房产公司紧密贴合市场走势，基于周边楼盘销售状况研究制定海门园配套住宅项
目“复华文苑”的差异化销售方案。
公司不断完善内控管理机制，优化管理体系，努力提升风险防控能力和经营管理
效率。加强制度建设，完成公司多项重要制度的制定或修订，并全面梳理修订各业务
板块管理制度；制定公司经济责任审计制度（试行）并予以实施，加强招投标监督和
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工程管理。通过内部财务审计、内控、法务等合规检查，以及协同外部审计机构做好
年度财务与内控审计，强化内控执行，防范化解各类风险。加强安全生产管理，筑牢
安全发展防线。拓展人才引进渠道，全面加强人才队伍建设。优化绩效激励制度，推
进各子公司“一企一策”的落实。系统规划梯队建设，加强青年干部与储备干部的选
拔和培养。加大培训力度，实施分层分类精准培训。引进人力资源数字化管理系统，
提高人事、薪酬管理效率。开展人才工作专项调研，深入查找问题，研究应对策略。
二、2023 年董事会工作情况
公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和上海证券交易
所有关法律法规的要求，加强信息披露工作，建立健全内部控制制度，不断提升公司
治理水平，公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，关注公司经营管理信息、财务状况、
重大事项等，对提交董事会审议的各项议案，深入讨论，切实增强董事会决策的科学
性。2023 年，公司董事会共召开会议 7 次，召集股东大会 4 次，董事会会议和股东大
会的通知、召集、表决和披露等环节均符合有关规定。具体情况如下：
（一）召开董事会会议的情况
2023 年，公司董事会共召开会议 7 次，会议情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
十届二十一次 2023 年 4 月 27 日 审议通过了《2022 年度董事会报告》等 17 个议案。
审议通过了《关于公司全资子公司出售资产暨关联交易的议案》《关于
十届二十二次 2023 年 5 月 31 日
变更会计师事务所的议案》及《关于召开 2022 年年度股东大会的议案》。
审议通过了《上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年半年度报告及报
十届二十三次 2023 年 8 月 30 日
告摘要》等 4 个议案。
十届二十四次 2023 年 10 月 11 日 审议通过了《关于子公司出售房产的议案》等 4 个议案。
十届二十五次 2023 年 10 月 27 日 审议通过了《关于选举公司董事长的议案》等 4 个议案。
十届二十六次 2023 年 11 月 21 日 审议通过了《关于公司董事会非独立董事换届选举的议案》等 6 个议案。
十一届一次 2023 年 12 月 7 日 审议通过了《关于选举公司董事长的议案》等 7 个议案。
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（二）召集股东大会情况
2023 年，公司董事会共召集召开 4 次股东大会，会议情况如下：
会议届次 召开日期 会议决议
会议审议通过了《2022 年度董事会报告》《2022 年度监
事会报告》《2022 年年度报告及报告摘要》《2022 年度
2022 年年度股东大会 2023 年 6 月 21 日
财务决算报告》《2023 年度财务预算报告》等共计十七
项议案。
会议审议通过了《关于控股股东延长解决同业竞争承诺
2023 年第一次临时股东大会 2023 年 9 月 15 日
期限的议案》。
会议审议通过了《关于子公司出售房产的议案》及《关
2023 年第二次临时股东大会 2023 年 10 月 27 日
于补选公司第十届董事会董事的议案》。
会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》《关于
修订相关公司制度的议案》《关于重新制定<海复旦复华
科技股份有限公司独立董事工作细则>议案》《关于公司
2023 年第三次临时股东大会 2023 年 12 月 7 日
董事会非独立董事换届选举的议案》《关于公司董事会
独立董事换届选举的议案》及《关于公司监事会换届选
举的议案》。
（三）董事会下设专门委员会的履职情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个
专门委员会。2023 年公司共召开专门委员会 9 次，各委员会委员认真开展各项工作，
充分发挥专业职能作用，依照相关工作细则要求规范运作，发表相关意见，各委员会
忠实、勤勉履行义务，为董事会的科学决策提供支持和依据。
（四）董事会对股东大会决议的执行情况
2023 年度，公司董事会严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过
的各项决议；各位董事积极推进董事会各项决议实施。
（五）独立董事履职情况
2023 年，公司独立董事根据《公司法》《证券法》《公司章程》和《上市公司独
立董事管理办法》等法律法规的规定，积极参与公司重大事项的决策，依法依规出具
独立意见，积极维护公司及全体股东的合法权益。在充分沟通的基础上，独立董事为
公司经营和发展提出了合理的意见和建议，有效地促进了公司合规运作，切实维护了
公司和股东的利益，认真、勤勉地履行了独立董事的职责。
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（六）信息披露情况
2023 年，董事会高度重视信息披露工作，根据相关法律法规的要求，严把信披流
程，保证信息披露及时、公平，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰、
通俗易懂，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。2023 年，共发布了 62 份临
时公告，4 份定期报告。各项公告均按规则要求进行编制和披露，信息披露工作及时、
规范。
（七）投资者关系管理工作
2023 年，公司通过投资者咨询电话、公司网站投资者关系专栏、上海证券交易所
“上证 e 互动”网络平台、业绩说明会、股东大会等方式与投资者建立了良好的沟通
纽带，公司保持与投资者沟通渠道的畅通，通过积极有效的投资者关系管理工作，切
实加强对中小投资者权益保护。
三、2024 年公司经营计划
2024 年，公司将积极应对外部环境中的机遇与挑战，深入贯彻高质量发展理念，
聚焦主责主业，加大改革创新，推动经营工作提质、增效、升级。2024 年公司营业总
收入预计为 7.5 亿元，营业成本预计为 4.2 亿元，费用预计为 3.2 亿元。（以上经营
目标不代表公司对未来业务的盈利预测，并不构成对投资者的业绩承诺，公司实际经
营情况受各种内外部因素影响，存在不确定性，敬请投资者注意投资风险。）
围绕 2024 年度经营目标，公司将聚焦医药、软件、园区三大主营业务板块，深
入挖掘核心业务和重点产品的市场及管理潜力，稳存量提增量，全面提升企业经济效
益，推动各板块之间的跨界融合、业务协同，形成新的经济增长点。依托上市公司资
本运作优势和区属国有平台资源，充分发挥资本放大效应，赋能主营板块加速发展。
加强梯队建设，完善考核激励机制，激发企业内生动力；筑牢底线思维，防范化解经
营风险，保障企业平稳运行；强化党建引领，凝聚组织动力，服务经营发展大局。
公司三大业务板块的具体经营计划如下：
医药：2024 年，药业公司将密切关注外部环境及医药行业政策的发展变化，深入
分析市场竞争格局，加强对政策法规的研究和应对，根据不同区域、不同产品的特点
制定营销策略，抓好招投标管理。聚焦重点产品，巩固拓展市场份额；同时深挖其他
产品的市场潜力，寻求新的增长点。坚持专科特色，做好合规化学术推广工作，持续
提升品牌影响力。加强招商，推动中药产品加快发展。进一步加强产销衔接，围绕市
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场需求，合理安排生产计划。推进工艺革新和优化，提高产品得率，强化管理，降本
增效。合理利用研发资源，加快推进仿制药品种的一致性评价工作。加大研发投入力
度，推进已立项新产品的研发进度。根据公司发展需要，做好新产品调研和研发立项
工作。坚守安全、环保底线，确保稳定良好的生产经营环境；进一步完善企业质量管
理体系，提高质量管理水平，加强品质保障。积极拓展原料药事业，加强对外合作，
寻找优质项目。江苏复华药业将加快落实 MAH 委托生产项目和新产品研发项目，实现
正式投产经营，保持良性发展。积极推进冻干粉针剂车间、固体制剂车间 MAH 委托生
产项目的投产工作，保质保量完成全年的生产目标任务；通过多种途径承接订单，稳
步扩大生产经营规模。研发团队积极推进在研固体制剂项目的开发，确保按计划开展
相关研究工作；继续加强新产品调研，积极拓宽公司产品线，完成新项目的立项；加
强对新政策、新法规的学习，持续对质量管理体系进行优化和升级；不断健全安全、
环保体系，加强团队建设，提升专业素质。
软件：2024 年，软件板块积极面对外部环境中的不利因素，继续稳固对日软件出
口业务，全力开拓国内数字经济领域增量业务，进一步丰富客户结构，优化业务布局。
对日业务方面，积极应对日本《经济安全保障推进法》实施及国际政治经济环境变化
带来的困难与挑战，精准施策，多措并举稳定对日业务，扩大 onsite 人员规模，将
部分项目开发重点转向日本本土，努力维护巩固与现有客户优质的合作关系。充分发
挥在日 onsite 员工的营业作用，寻求新的潜在客户。在巩固对日软件出口业务的同
时，尝试寻求通过投资并购等手段，扩大经营规模，改变现有客户群体、业务领域单
一化的状况。另外，本着资产升值和费用节流的目标，采用各种方式用好、用活在日
分支机构的银行资金，积极应对汇率风险。国内业务方面，积极融入国内数字经济发
展与智慧城市建设，抢抓城市数字化转型机遇，密切关注数字经济和实体经济深度融
合过程中涌现出的新业态、新模式，充分发挥自身在智慧能源、数字孪生、区块链、
大数据等领域积累的技术优势，进一步加强产学研合作，重点聚焦人工智能、大数据
等创新领域拓宽业务深度和广度，以期更深层次地参与国内数字化转型。此外，进一
步开拓外资企业国内子公司的业务市场，努力扩大项目的开发规模。加强与行业优秀
企业的交流与合作，集聚各类资源，拓展业务领域。持续完善国内四地子公司建设，
保障对日业务开发的同时，努力拓展承接当地业务。持续做好人力资源保障工作，稳
定员工规模。加强技术培训。进一步推进和完善内部考核制度的改革，提升经营效益。
园区：2024 年，园区板块将围绕业务发展规划，创新思路谋突破，鼓足干劲再出
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发，以“解放思想增干劲，创新发展扩增量”为目标，加强团队建设，构建多层次招
商体系，主动融入区域经济发展主旋律，加强嘉定园区与海门园区联动工作，构建大
园区发展框架，提升园区板块整体运营水平和发展能力。复华园区公司以产城融合示
范区为导向，深耕工业互联网与智能传感器产业，补短板创特色，提升产业链渗透能
力和水平，加强园区科技企业培育工作，推动复华园区提质升级及增量拓展。复华园
区海门公司持续加强与属地政府的沟通，积极推动招商资源的引入与合作，加大招商
力度，提升园区经济效益。海门房产公司积极开拓思路，深挖营收渠道，多措并举，
全力推进存量资产盘活工作。与此同时，园区板块聚焦医药健康、数字经济领域，研
究规划园区业务在奉贤的布局与拓展。
以上报告，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
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2023 年年度股东大会议案二
2023年度监事会报告
2023 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规以及《公
司章程》《公司监事会议事规则》的规定和要求，本着对公司和全体股东负责的
态度，认真履行监督职责，积极开展各项工作。报告期内对公司依法运作情况、
财务审计情况、定期报告以及内部控制建设情况等事项进行了认真审核和监督，
督促公司合法规范运作，不断提高公司治理水平，切实维护了公司及全体股东的
合法利益。
一、监事会的工作情况
1、会议召开情况和监事任职情况
2023 年，公司共召开 7 次监事会会议，监事会成员严格按照《公司监事会
议事规则》，以诚实守信、勤勉尽责为原则对定期报告、内部控制审计报告等各
项审议事项履行了审核和监督并发表了独立意见。
会议召开的次数 7
监事会会议情况 会议召开方式 监事会会议议题
审议并通过了：1、公司 2022 年度监事会报告；2、公司
2022 年年度报告（全文和摘要）；3、公司 2022 年度财务
2023 年 4 月 27 日 决算报告；4、2023 年度财务预算报告；5、2022 年度利
召开第十届监事会第 现场 润分配的方案；6、公司 2023 年度内部控制审计报告；7、
十次会议 公司 2022 年度内部控制评价报告；8、关于计提资产减值
准备的议案；9、关于会计政策变更的议案；10、公司 2023
年第一季度报告。
2023 年 5 月 31 日
审议并通过了关于公司全资子公司出售资产暨关联交易
召开第十届监事会第 通讯
的议案。
十一次会议
2023 年 8 月 30 日
审议并通过了：1、公司 2023 年半年度报告及报告摘要；
召开第十届监事会第 通讯
2、关于控股股东延长解决同业竞争承诺期限的议案。
十二次会议
2023 年 10 月 11 日
召开第十届监事会第 通讯 审议并通过了关于子公司出售房产的议案。
十三次会议
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年 10 月 27 日
召开第十届监事会第 现场结合通讯 审议并通过了公司 2023 年第三季度报告。
十四次会议
2023 年 11 月 21 日
召开第十届监事会第 通讯 审议并通过了关于公司监事会换届选举的议案。
十五次会议
2023 年 12 月 7 日
审议并通过了：1、关于选举公司监事会主席的议案；2、
召开第十一届监事会 现场
关于公开挂牌转让参股公司股权的议案。
第一次会议
2023 年，监事列席参加了报告期内所有董事会会议。
2、监事会日常履职情况
报告期内，监事会全体成员勤勉尽责，认真履行工作职责。积极参加公司股
东大会、董事会等公司重要会议，及时掌握公司重大事项的进展情况以及监督决
策程序的合法合规；平时与公司董事、高级管理人员、内审人员、财务人员、外
审机构保持紧密沟通，及时了解公司的日常运营和规范运作的情况，以及监督公
司董事及高级管理人员的履职情况；高度重视公司法人治理结构，不断完善公司
内部控制体系建设；认真学习最新法律法规和资本市场信息，不断提升监事会全
体成员的专业水平，较好地发挥了监事会议事、决策和监督的职能作用，切实维
护了公司和股东的利益。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，根据《公司法》和《公司章程》赋予的职权及其他法律法规及监
管部门相关文件要求，公司监事会成员积极参加 2023 年度公司召开的股东大会，
列席了董事会的历次会议，并认真审阅股东大会和董事会的各项文件、报告。对
公司股东大会、董事会的召开程序、审议程序、决议事项及决议的执行情况，高
管人员履行职责情况和公司管理制度进行监督，监事会认为：
报告期内，公司董事会的召集、召开和表决程序均符合法律法规规定，并严
格执行股东大会的各项决议。公司完善了内部管理和内部控制，建立了良好的内
控机制。监事会对董事、高级管理人员履行公司职务的行为进行监督，未发现有
违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益和股东权益的行为。
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会对公司财务制度执行情况和公司财务状况进行了监督和检
查，认为：公司财务会计内控制度健全、执行内控制度情况良好。根据永拓会计
师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，2023 年度公司财务报表所载信息能够
真实、客观、准确、完整地反映公司的财务状况及经营成果，未发现在报告期内
公司的会计信息存在重大遗漏或虚假记载的情形。永拓会计师事务所（特殊普通
合伙）对本公司出具的 2023 年度标准无保留意见的审计报告是客观、公正的。
报告期内，公司共计发生一次会计政策变更，监事会对相关事项进行了核查，
作出如下意见：本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合
财政部、证监会、上海证券交易所等有关规定，有利于客观、公允地反映公司的
财务状况和经营成果，决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不
存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。
四、监事会对公司定期报告情况的独立意见
报告期内，监事会根据有关法律、法规、规范性文件的规定要求，对董事会
编制的公司《2022 年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》
《2023 年第三季度报告》等定期报告进行了认真审核，并提出书面确认意见如
下：上述公司定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部
管理制度的各项规定；上述公司定期报告的内容和格式符合中国证监会和上海证
券交易所的各项规定，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司当期的经
营管理的财务状况等事项；未发现参与上述公司定期报告编制和审议的人员有违
反保密规定的行为和现象。全体监事保证上述公司定期报告所载资料不存在任何
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担个别及连带责任。
五、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司收购、出售资产的相关决策、审批程序合法、合规，不存在
内幕交易、损害股东权益或造成公司资产流失的情况。
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
六、监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司发生的关联交易事项符合公司实际生产经营需要，均按市场
公平交易的原则进行，没有发现内幕交易行为，无损害公司利益的行为。报告期
内，监事会认真监督了公司关联交易事项，认为：2023 年公司的关联交易事项
严格按照有关法规要求进行，遵循了自愿、公开、诚信的原则，涉及的关联交易
是公开、公平、合理的，表决程序合法，符合公司和全体股东的利益，不存在损
害公司及其他股东合法权益的情形。
七、监事会对内部控制评价报告的审阅情况及意见
报告期内，监事会通过对公司内部控制体系的完善和执行情况的监督和审
核，认为公司及子公司的各项业务均建立了较为完善的内部控制体系，并能够有
效执行，企业风险得到了有效防范和控制，公司治理水平稳步提高，能够较好地
防范管理风险和保证公司平稳发展。2023 年 4 月 27 日，公司第十届监事会第十
次会议审议通过了公司内部控制评价报告，公司出具的《公司 2022 年度内部控
制评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制的建立和运行情况。立信
会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司出具的 2022 年度标准无保留意见的内
部控制审计报告是客观、公正的。
八、监事会对利润分配情况的独立意见
经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度归属于上市公
司股东的净利润为人民币 5,962,951.73 元，截至 2023 年 12 月 31 日，公司母公
司报表中期末未分配利润为人民币-166,355,206.97 元。为保障公司持续、稳定、
健康发展，维护全体股东的长远利益，2023 年度公司拟不进行利润分配，亦不
进行资本公积金转增股本和其他形式的分配。上述方案符合相关规定，审议程序
合法合规。
九、监事会对内幕信息知情人登记情况的独立意见
根据《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制
度》《上海复旦复华科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》，监事会在
查阅了公司提供的 2023 年度内幕信息知情人登记表后认为，公司已建立内幕信
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
息知情人档案，公司董事长、董事会秘书对内幕信息知情人登记表签字，未发现
公司存在内幕信息出现泄露的情况。
2024 年，本监事会将继续坚持勤勉尽责、恪尽职守的工作态度，本着对公
司和全体股东负责的精神，严格按照相关法律法规及《公司章程》等规定和要求，
切实履行监事会的职责和义务，进一步强化监督管理职能，不断完善公司法人治
理结构和加强公司内部控制体系建设，更好地维护好公司和股东的合法权益，为
促进公司规范运作和持续健康发展而努力。
以上报告，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司监事会
二零二四年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年年度股东大会议案三
2023年年度报告及报告摘要
各位股东：
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号——
年度报告的内容与格式》要求，以及永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为本公
司出具的《上海复旦复华科技股份有限公司二〇二三年度财务报表审计报告》，
公司编制完成了 2023 年年度报告及报告摘要。
2024 年 4 月 28 日，公司召开第十一届董事会第三次会议，会议审议通过了
公司 2023 年年度报告及报告摘要，现提交 2023 年年度股东大会审议。请各位股
东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二四年六月
20
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年年度股东大会议案四
2023年度财务决算报告
公司 2023 年度财务决算，已经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计，
这里将其审计验证的有关结果报告如下：
单位：元
指标项目 2023 年 2022 年 比上年增减(%)
1 营业收入 679,678,938.29 789,005,422.13 -13.86
2 归属于母公司股东的净利润 5,962,951.73 -6,200,241.81 不适用
3 总资产 1,797,289,168.52 1,867,389,132.02 -3.75
4 归属于母公司股东权益 804,800,130.55 803,688,525.35 0.14
5 基本每股收益（元） 0.009 -0.009 不适用
6 每股净资产（元） 1.18 1.17 0.85
7 加权平均净资产收益率（%） 0.74 -0.75 不适用
8 资产负债率（%） 52.96 51.00 1.96
9 归属于母公司股东权益比率（%） 44.78 43.04 1.74
注：上表中 2022 年的数据为前期会计差错更正并追溯调整后的数据。
以上报告，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二四年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年年度股东大会议案五
2024年度财务预算报告
2024 年，基于经济环境、市场竞争等多种不确定因素，公司积极研判外部
环境，努力克服各种困难，保障经营工作的正常有序开展。综合考虑医药行业竞
争日趋激烈，药品价格和日元汇率波动等不确定因素，2024 年度公司经营预算
为：
1、营业总收入预计为 7.5 亿元。
2、营业成本预计为 4.2 亿元。
3、费用预计为 3.2 亿元。
以上经营目标不代表公司对未来业务的盈利预测，并不构成对投资者的业
绩承诺，公司实际经营情况受各种内外部因素影响，存在不确定性，敬请投资者
注意投资风险。
以上报告，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二四年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年年度股东大会议案六
2023年度利润分配的方案
一、利润分配方案内容
经永拓会计师事务所（特殊普通合伙）审计，上海复旦复华科技股份有限公
司（以下简称“公司”） 2023 年度归属于上市公司股东的净利润为人民币
5,962,951.73 元，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司报表中期末未分配利润为人
民币-166,355,206.97 元。因母公司报表中期末未分配利润为负，故拟定公司
2023 年度利润分配方案为：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本和
其他形式的分配。
二、母公司报表未分配利润为负但合并报表未分配利润为正的情况说明
母公司报表中期末未分配利润为-166,355,206.97 元，合并报表中期末未分
配利润为 134,242.64 元，报告期内，公司控股子公司向上市公司母公司实施现
金分红 0 元。
1、母公司未分配利润为负的原因：
1）母公司 2021 年对子公司上海复旦复华科技创业有限公司的长期股权投资
余额计提资产减值损失 44,742,427.98 元，计提信用减值损失 63,766,579.22
元。
2）前期会计差错更正及追溯调整事项的影响
案件一：上海静安法院 2,000 万元诉讼，该案件上海静安法院以（2022）沪
0106 民初 27553 号民事判决书判决母公司归还原告上海泉淳实业发展有限公司
借款本金 2,000 万元；判决母公司应于本判决生效之日起十日内支付原告上海泉
淳实业发展有限公司逾期还款利息（以 1,800 万元为基数，自 2021 年 9 月 14
日起按照全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率的标准计算
至实际清偿之日止；以 200 万元为基数，自 2019 年 1 月 1 日起按照中国人民银
行同期贷款利率的 1.3 倍为标准计算至 2019 年 8 月 19 日止，自 2019 年 8 月 20
日起按照全国银行间同业拆借中心公布的一年期贷款市场报价利率的 1.3 倍为
标准计算至 2020 年 8 月 19 日止，自 2020 年 8 月 20 日起按照全国银行间同业拆
借中心公布的一年期贷款市场报价利率为标准计算至实际清偿之日止）；二审上
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
海第二中级人民法院维持原判，为终审判决（详见（2023）沪 02 民终 8569 号）。
案件一的会计差错更正具体情况：母公司将上海静安法院 2,000 万元诉讼案
件本金按照借入时间点追溯计入当期营业外支出，其中 1,800 万元计入 2013 年，
200 万元计入 2017 年，利息按照对应期间分别计入当期营业外支出。
案件二：上海铁路运输法院 2,000 万元诉讼，该案件上海铁路运输法院以
（2023）沪 7101 民初 500 号民事判决书一审判决母公司应于本判决生效之日起
十日内归还原告上海泉淳实业发展有限公司借款本金 2,000 万元；判决母公司应
于本判决生效之日起十日内支付原告上海泉淳实业发展有限公司逾期还款利息
（以 2,000 万元为基数，自 2021 年 9 月 16 日起按照年利率 3.85%的标准计算至
实际清偿之日止）。
案件二的会计差错更正具体情况：母公司将上海铁路运输法院 2,000 万元诉
讼案件本金按照借入时间点追溯计入 2013 年当期营业外支出，利息按照对应期
间分别计入当期营业外支出。
2、合并报表未分配利润为正的主要原因是 2023 年度归属于上市公司股东的
净利润为人民币 5,962,951.73 元。
三、2023 年度不进行利润分配的情况说明
因母公司报表中期末未分配利润为负，同时综合考虑公司2024年经营计划和
资金需求情况，为保障公司持续发展、平稳运营及全体股东长远利益，根据《上
市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和规范性文件，董事会审慎研究决
定，公司2023年度拟不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本和其他形式
的分配。
以上方案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二四年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年年度股东大会议案七
独立董事2023年度述职报告
（任永康）
任期内，作为上海复旦复华科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，本人严格遵照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上
市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作细则》等规章制
度的规定和要求，以关注和维护全体股东的利益为宗旨，认真、忠实、勤勉地履
行独立董事应尽的职责，客观、独立和审慎地行使股东大会和董事会赋予的权利，
督促公司加强经营管理和风险防范，积极出席公司召开的相关会议，认真听取和
审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立意见，充分发挥独立董事
的专业职能，促进公司规范运作，维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小
股东的合法权益。现将本人独立董事2023年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰
富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下：
本人任永康，男，1968年8月出生，汉族，学士学位。曾就职于中国外轮理
货公司、上海港务局、上海交运局、上海外高桥保税区，历任理货员、业务员、
营业部经理、浦西部经理等职务。现任上海航天技术研究院调研员、上海复旦复
华科技股份有限公司独立董事。
报告期内，因第十届董事会任期届满，公司于2023年12月7日召开了2023年
第三次临时股东大会，本人被选举为第十一届董事会独立董事。
二、独立董事年度履职概况
1、参加董事会、股东大会情况
2023年，公司共召开7次董事会会议，其中6次董事会会议在本人上任前召开，
本人亲自出席了上任后公司召开的1次董事会会议，没有无故缺席的情况发生。
董事会会议召开前，本人事先审阅会议资料，为董事会决策做好准备工作。参会
过程中，本人认真听取管理层汇报，独立、公正地履行职责，严谨、审慎地行使
表决权，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
东的合法权益。报告期内，公司共召开股东大会4次，2023年本人上任后未有召
开股东大会的情况。
本人参加董事会及股东大会的具体情况如下表所示：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
独立董事
以通讯 是否连续两
姓名 本年应参加 亲自出 委托出 缺席 出席股东大
方式参 次未亲自参
董事会次数 席次数 席次数 次数 会的次数
加次数 加会议
任永康 1 1 0 0 0 否 0
2、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
作为独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，视情
况参加独立董事专门会议。根据实际工作需要，2023年度本人任期内，公司未发
生应当召开独立董事专门会议的事项。
2023年本人上任后，在公司董事会薪酬与考核委员会担任主任委员，在公司
董事会战略委员会、审计委员会担任委员。2023年，在本人任期内，未有召开相
关会议的情况。
3、现场考察及公司配合独立董事工作情况
报告期内，在独立董事的履职过程中，公司给予了积极有效的沟通与配合，
为独立董事履职提供了尽可能的便利和支持，保证了独立董事的知情权、参与权
和决策权。凡须经董事会决策的事项，能够按法定的时间提前通知独立董事并同
时提供足够的资料，不干预独立董事独立行使职权。
作为独立董事，本人能够及时、深入了解公司经营情况，并运用专业知识和
企业管理经验，对公司董事会的相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥指导
和监督作用。
4、保护投资者权益方面所做的工作
本人在董事会召开前积极获取作出决策所需的资料并认真审阅，会后仔细查
看披露信息。重点关注相关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和中小股东
的合法权益，积极有效地履行了独立董事的职责。
本人主动学习并掌握中国证监会以及上海证券交易所颁布的最新法律法规
及相关制度规定，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公
司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力。
本人持续关注公司的信息披露工作，监督公司严格按照《上海证券交易所股
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
票上市规则》等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露
工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023年，作为独立董事，本人对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料
后对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，
并对相关事项发表了独立意见或认可意见，具体情况如下：
聘任公司高级管理人员
公司第十一届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司代理总经理的议
案》《关于聘任公司副总经理、财务负责人的议案》《关于聘任公司董事会秘书
的议案》，经仔细审阅公司第十一届董事会第一次会议的有关资料，基于独立判
断，本人同意董事会聘任宋正先生为公司代理总经理，陈汉为先生陈玉明先生、
庄越女士、傅航翔先生为公司副总经理,周驰浩先生为公司副总经理财务负责人，
沈敏女士为公司董事会秘书。在相关议案提交董事会审议之前，董事会提名委员
会、审计委员会对相关候选人的任职资格进行了审查，并同意将相关候选人提交
公司董事会审议。
四、总体评价
2023年，本人忠实地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和经验为公
司发展提供建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，在公司规范运作，健
全法人治理结构，维护公司及全体股东尤其是中小股东利益等方面发挥了独立董
事的作用。
本人自2023年12月起担任公司独立董事，任期内，公司董事会、监事会、管
理层以及相关部门对独立董事履行职责给予了积极配合和大力支持。2024年度，
本人将继续积极履行独立董事职责，重点关注关联交易等重点事项，勤勉尽职、
为董事会的科学决策提供参考意见，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多
有建设性的建议，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益，为公司的持续、
稳定、健康的发展贡献力量。
特此报告。
上海复旦复华科技股份有限公司独立董事：任永康
二零二四年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
独立董事2023年度述职报告
（倪薇）
任期内，作为上海复旦复华科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，本人严格遵照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上
市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作细则》等规章制
度的规定和要求，以关注和维护全体股东的利益为宗旨，认真、忠实、勤勉地履
行独立董事应尽的职责，客观、独立和审慎地行使股东大会和董事会赋予的权利，
督促公司加强经营管理和风险防范，积极出席公司召开的相关会议，认真听取和
审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立意见，充分发挥独立董事
的专业职能，促进公司规范运作，维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小
股东的合法权益。现将本人独立董事2023年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰
富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下：
本人倪薇，女，1968年7月出生，汉族，中共党员，本科学历，中国注册会
计师，税务师，大学讲师。曾就职于上海旅游高等专科学校、上海金城会计师事
务所有限公司、上海事诚会计师事务所有限公司，历任教师、审计员、合伙人等
职务。现任上海新沃会计师事务所有限公司主任会计师、党支部书记，上海复旦
复华科技股份有限公司独立董事。
报告期内，因第十届董事会任期届满，公司于2023年12月7日召开了2023年
第三次临时股东大会，本人被选举为第十一届董事会独立董事。
二、独立董事年度履职概况
1、参加董事会、股东大会情况
2023年，公司共召开7次董事会会议，其中6次董事会会议在本人上任前召开，
本人亲自出席了上任后公司召开的1次董事会会议，没有无故缺席的情况发生。
董事会会议召开前，本人事先审阅会议资料，为董事会决策做好准备工作。参会
过程中，本人认真听取管理层汇报，独立、公正地履行职责，严谨、审慎地行使
表决权，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股
东的合法权益。报告期内，公司共召开股东大会4次，2023年本人上任后未有召
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
开股东大会的情况。
本人参加董事会及股东大会的具体情况如下表所示：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
独立董事
以通讯 是否连续两
姓名 本年应参加 亲自出 委托出 缺席 出席股东大
方式参 次未亲自参
董事会次数 席次数 席次数 次数 会的次数
加次数 加会议
倪薇 1 1 0 0 0 否 0
2、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
作为独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，视情
况参加独立董事专门会议。根据实际工作需要，2023年度本人任期内，公司未发
生应当召开独立董事专门会议的事项。
2023年本人上任后，作为具有会计和财务管理相关专业经验的独立董事在公
司董事会审计委员会担任主任委员，同时，在公司董事会提名委员会、薪酬与考
核委员会担任委员。2023年，在本人任期内，未有召开相关会议的情况。
3、现场考察及公司配合独立董事工作情况
报告期内，在独立董事的履职过程中，公司给予了积极有效的沟通与配合，
为独立董事履职提供了尽可能的便利和支持，保证了独立董事的知情权、参与权
和决策权。凡须经董事会决策的事项，能够按法定的时间提前通知独立董事并同
时提供足够的资料，不干预独立董事独立行使职权。
作为独立董事，本人能够及时、深入了解公司经营情况，并运用专业知识和
企业管理经验，对公司董事会的相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥指导
和监督作用。
4、保护投资者权益方面所做的工作
本人在董事会召开前积极获取作出决策所需的资料并认真审阅，会后仔细查
看披露信息。重点关注相关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和中小股东
的合法权益，积极有效地履行了独立董事的职责。
本人主动学习并掌握中国证监会以及上海证券交易所颁布的最新法律法规
及相关制度规定，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公
司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力。
本人持续关注公司的信息披露工作，监督公司严格按照《上海证券交易所股
票上市规则》等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023年，作为独立董事，本人对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料
后对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，
并对相关事项发表了独立意见或认可意见，具体情况如下：
聘任公司高级管理人员
公司第十一届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司代理总经理的议
案》《关于聘任公司副总经理、财务负责人的议案》《关于聘任公司董事会秘书
的议案》，经仔细审阅公司第十一届董事会第一次会议的有关资料，基于独立判
断，本人同意董事会聘任宋正先生为公司代理总经理，陈汉为先生、陈玉明先生、
庄越女士、傅航翔先生为公司副总经理,周驰浩先生为公司副总经理财务负责人，
沈敏女士为公司董事会秘书。在相关议案提交董事会审议之前，董事会提名委员
会、审计委员会对相关候选人的任职资格进行了审查，并同意将相关候选人提交
公司董事会审议。
四、总体评价
2023年，本人忠实地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和经验为公
司发展提供建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，在公司规范运作，健
全法人治理结构，维护公司及全体股东尤其是中小股东利益等方面发挥了独立董
事的作用。
本人自2023年12月起担任公司独立董事，任期内，公司董事会、监事会、管
理层以及相关部门对独立董事履行职责给予了积极配合和大力支持。2024年度，
本人将继续积极履行独立董事职责，重点关注关联交易等重点事项，勤勉尽职、
为董事会的科学决策提供参考意见，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多
有建设性的建议，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益，为公司的持续、
稳定、健康的发展贡献力量。
特此报告。
上海复旦复华科技股份有限公司独立董事：倪薇
二零二四年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
独立董事2023年度述职报告
（赵向雷）
任期内，作为上海复旦复华科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，本人严格遵照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上
市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作细则》等规章制
度的规定和要求，以关注和维护全体股东的利益为宗旨，认真、忠实、勤勉地履
行独立董事应尽的职责，客观、独立和审慎地行使股东大会和董事会赋予的权利，
督促公司加强经营管理和风险防范，积极出席公司召开的相关会议，认真听取和
审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立意见，充分发挥独立董事
的专业职能，促进公司规范运作，维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小
股东的合法权益。现将本人独立董事2023年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰
富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下：
本人赵向雷，男，1963年3月出生，汉族，中共党员，硕士研究生学历，高
级经济师。曾就职于中国人民银行总行金融管理司、中国银行西安市分行、中国
银行港澳管理处、中银国际控股、中银国际控股北京代表处，历任副主任科员、
科长、副处长、经理、执行董事等职务。2002年2月加入中银国际证券股份有限
公司，历任公司资金部、风险管理部、人力资源部主管，风险总监兼合规总监，
业务总监等职务。现任上海复旦复华科技股份有限公司独立董事。
报告期内，因第十届董事会任期届满，公司于2023年12月7日召开了2023年
第三次临时股东大会，本人被选举为第十一届董事会独立董事。
二、独立董事年度履职概况
1、参加董事会、股东大会情况
2023年，公司共召开7次董事会会议，其中6次董事会会议在本人上任前召开，
本人亲自出席了上任后公司召开的1次董事会会议，没有无故缺席的情况发生。
董事会会议召开前，本人事先审阅会议资料，为董事会决策做好准备工作。参会
过程中，本人认真听取管理层汇报，独立、公正地履行职责，严谨、审慎地行使
表决权，充分发挥独立董事的作用，维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股
31
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
东的合法权益。报告期内，公司共召开股东大会4次，2023年本人上任后未有召
开股东大会的情况。
本人参加董事会及股东大会的具体情况如下表所示：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
独立董事
以通讯 是否连续两
姓名 本年应参加 亲自出 委托出 缺席 出席股东大
方式参 次未亲自参
董事会次数 席次数 席次数 次数 会的次数
加次数 加会议
赵向雷 1 1 0 0 0 否 0
2、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
作为独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，视情
况参加独立董事专门会议。根据实际工作需要，2023年度本人任期内，公司未发
生应当召开独立董事专门会议的事项。
2023年本人上任后，在公司董事会提名委员会担任主任委员，在公司董事会
薪酬与考核委员会担任委员。2023年，在本人任期内，未有召开相关会议的情况。
3、现场考察及公司配合独立董事工作情况
报告期内，在独立董事的履职过程中，公司给予了积极有效的沟通与配合，
为独立董事履职提供了尽可能的便利和支持，保证了独立董事的知情权、参与权
和决策权。凡须经董事会决策的事项，能够按法定的时间提前通知独立董事并同
时提供足够的资料，不干预独立董事独立行使职权。
作为独立董事，本人能够及时、深入了解公司经营情况，并运用专业知识和
企业管理经验，对公司董事会的相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥指导
和监督作用。
4、保护投资者权益方面所做的工作
本人在董事会召开前积极获取作出决策所需的资料并认真审阅，会后仔细查
看披露信息。重点关注相关议案对全体股东利益的影响，维护了公司和中小股东
的合法权益，积极有效地履行了独立董事的职责。
本人主动学习并掌握中国证监会以及上海证券交易所颁布的最新法律法规
及相关制度规定，深化对各项规章制度及法人治理的认识和理解，不断提高对公
司及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力。
本人持续关注公司的信息披露工作，监督公司严格按照《上海证券交易所股
票上市规则》等法律、法规和公司有关规定，真实、及时、完整的完成信息披露
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
工作，确保投资者公平、及时地获得相关信息。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023年，作为独立董事，本人对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料
后对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，
并对相关事项发表了独立意见或认可意见，具体情况如下：
聘任公司高级管理人员
公司第十一届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司代理总经理的议
案》《关于聘任公司副总经理、财务负责人的议案》《关于聘任公司董事会秘书
的议案》，经仔细审阅公司第十一届董事会第一次会议的有关资料，基于独立判
断，本人同意董事会聘任宋正先生为公司代理总经理，陈汉为先生陈玉明先生、
庄越女士、傅航翔先生为公司副总经理,周驰浩先生为公司副总经理财务负责人，
沈敏女士为公司董事会秘书。在相关议案提交董事会审议之前，董事会提名委员
会、审计委员会对相关候选人的任职资格进行了审查，并同意将相关候选人提交
公司董事会审议。
四、总体评价
2023年，本人忠实地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和经验为公
司发展提供建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，在公司规范运作，健
全法人治理结构，维护公司及全体股东尤其是中小股东利益等方面发挥了独立董
事的作用。
本人自2023年12月起担任公司独立董事，任期内，公司董事会、监事会、管
理层以及相关部门对独立董事履行职责给予了积极配合和大力支持。2024年度，
本人将继续积极履行独立董事职责，重点关注关联交易等重点事项，勤勉尽职、
为董事会的科学决策提供参考意见，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多
有建设性的建议，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益，为公司的持续、
稳定、健康的发展贡献力量。
特此报告。
上海复旦复华科技股份有限公司独立董事：赵向雷
二零二四年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
独立董事2023年度述职报告
（卢长祺）
任期内，作为上海复旦复华科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，本人严格遵照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上
市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作细则》等规章制
度的规定和要求，以关注和维护全体股东的利益为宗旨，认真、忠实、勤勉地履
行独立董事应尽的职责，客观、独立和审慎地行使股东大会和董事会赋予的权利，
督促公司加强经营管理和风险防范，积极出席公司召开的相关会议，认真听取和
审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立意见，充分发挥独立董事
的专业职能，促进公司规范运作，维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小
股东的合法权益。现将本人独立董事2023年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰
富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下：
本人卢长祺，男，1966年出生，硕士学位。曾任上海丰实投资管理企业（有
限合伙）创始管理人、上海丰实金融服务有限公司总经理、上海复旦复华科技股
份有限公司独立董事，现任上海丰实金融服务（集团）有限公司董事长、上海超
硅半导体股份有限公司独立董事。
本人因任期届满，于2023年12月7日公司召开2023年第三次临时股东大会选
举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门委员会
中相关职务。
二、独立董事年度履职概况
1、参加董事会、股东大会情况
报告期内，公司共召开7次董事会会议，本人亲自出席了离任前公司召开的6
次董事会会议，没有无故缺席的情况发生。董事会会议召开前，本人均事先审阅
会议资料，为董事会决策做好准备工作。参会过程中，本人认真听取管理层汇报，
独立、公正地履行职责，严谨、审慎地行使表决权，充分发挥独立董事的作用，
维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，公司共召
开股东大会4次，本人因事均未能现场参会。
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
本人参加董事会及股东大会的具体情况如下表所示：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
独立董事
以通讯 是否连续两
姓名 本年应参加 亲自出 委托出 缺席 出席股东大
方式参 次未亲自参
董事会次数 席次数 席次数 次数 会的次数
加次数 加会议
卢长祺 6 6 6 0 0 否 0
2、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
作为独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，视情
况参加独立董事专门会议。根据实际工作需要，2023年度本人任期内，公司未发
生应当召开独立董事专门会议的事项。
2023年本人任期内，作为公司董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事
会薪酬与考核委员会委员，亲自出席了5次审计委员会会议、1次薪酬与考核委员
会会议。本人忠实履行独立董事及董事会各专门委员会委员职责，对于提交董事
会和董事会相关专门委员会审议的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，
利用自身的专业知识，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨的态度独立行使
表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其
是中小股东的合法权益。本人认为，公司董事会及本人任职的各董事会专门委员
会所审议通过的各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对各
项议案均未提出异议。
3、现场考察及公司配合独立董事工作情况
报告期内，在公司各定期报告编制及公司相关重大事项决策过程中，公司管
理层通过现场汇报、电话沟通、书面报告等方式和手段，向独立董事定期汇报公
司经营管理情况和重大事项开展情况。在独立董事的履职过程中，公司也给予了
积极有效的沟通与配合，为独立董事履职提供了尽可能的便利和支持，保证了独
立董事的知情权、参与权和决策权。凡须经董事会决策的事项，能够按法定的时
间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，不干预独立董事独立行使职权。
作为独立董事，本人能够及时、深入了解公司经营情况，并运用专业知识和
企业管理经验，对公司董事会的相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥指导
和监督作用。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023年，作为独立董事，本人对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
后对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，
并对相关事项发表了独立意见或认可意见，具体情况如下：
（一）关联交易情况
公司2023年度发生的关联交易是在生产经营必要、程序合法的前提下进行
的，定价公允、合理，未发生损害公司及中小股东和非关联股东利益的情形，相
关交易行为有利于保证公司相关生产经营的需要。
公司第十届董事会第二十二次会议审议通过了《关于全资子公司出售资产暨
关联交易的议案》，本人对此议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。该事
项已经公司2022年年度股东大会审议通过。2023年8月2日，公司获悉本次关联交
易已实施完成。
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司收到公司控股股东上海奉贤投资（集团）有限公司（以下简
称“奉投集团”）出具的《关于延长解决同业竞争承诺期限的函》。根据中国证
监会《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》相关规定和要求，
结合解决同业竞争的工作进展，奉投集团拟就相关承诺延期二年至2025年9月3
日。公司第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于控股股东延期解决同业
竞争承诺的议案》，本人对此议案发表了同意的独立意见，认为本次控股股东延
期履行避免同业竞争承诺事项,有助于控股股东避免同业竞争承诺的继续履行，
不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。该事项已经公司2023
年第一次临时股东大会审议通过。
（三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，会计师事务所对公司2022年度财务报表进行了审计，并出具了保
留意见审计报告，公司董事会出具了关于2022年度保留意见审计报告涉及事项的
专项说明，本人对上述专项说明发表了独立意见。作为独立董事，本人认为会计
师事务所出具的审计报告客观真实地反映了公司2022年度财务状况和经营状况，
对此表示认可。本人同意《上海复旦复华科技股份有限公司董事会关于2022年度
保留意见审计报告涉及事项的专项说明》，并督促公司董事会及管理层持续关注
相关事项，尽快采取有效措施，努力消除相关事项对公司的不利影响，切实维护
公司及全体股东特别是中小股东的权益。
报告期内，公司出具了《公司2022年度内部控制评价报告》，本人对此发表
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
了意见，认为《公司2022年度内部控制评价报告》有效遵循全面性、重要性原则，
真实客观地反映了公司内部控制的实际情况。
（四）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，根据相关规定，由于原聘任的审计服务机构为公司提供审计服务
的年限已达到可连续审计年限的上限，因此，公司变更会计师事务所，改聘永拓
会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计
机构。
公司董事会审计委员会对本次更换选聘会计师事务所的招投标情况进行了
审查，对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者
保护能力进行了核查，在查阅了该会计师事务所的基本情况、资格证照和诚信记
录等相关信息后，认为其具备相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，
能够满足公司年度审计要求。公司董事会审计委员会同意聘请永拓会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司2023年度财务及内部控制审计机构，并同意将《关于变
更会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
公司第十届董事会第二十二次会议审议通过了相关事项，作为独立董事，本
人对此议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，认为永拓会计师事务所（特
殊普通合伙）具备相应的执业资质和专业能力，具有足够的独立性、投资者保护
能力，诚信情况良好，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的需求。
公司本次变更会计师事务所符合相关法律、法规规定，不存在损害公司及全体股
东利益的情形。
（五）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司第十届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司董事会非独立董事
换届选举的议案》以及《关于公司董事会独立董事换届选举的议案》，本人对相
关议案发表了同意的独立意见，同意将公司第十一届董事会非独立董事及独立董
事候选人提请股东大会审议。会前，董事会提名委员会对非独立董事及独立董事
的任职资格进行了审查，提名委员会委员一致同意将相关候选人提交公司董事会
审议。
公司第十一届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司代理总经理的议
案》《关于聘任公司副总经理、财务负责人的议案》《关于聘任公司董事会秘书
的议案》，本人作为第十届董事会审计委员会委员，在事前对财务负责人候选人
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
的任职资格进行了审查，经审阅该候选人的个人履历和相关资料，本人同意将相
关候选人提交公司董事会审议。
（六）董事、高级管理人员的薪酬
公司董事、高级管理人员的薪酬根据公司相关制度，依据公司所处行业、地
区的薪酬水平、结合公司的实际经营情况确定，考核、发放的程序符合国家有关
法律法规及《公司章程》等相关规定。
四、总体评价
2023年，本人忠实地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和经验为公
司发展提供建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，在公司规范运作，健
全法人治理结构，维护公司及全体股东尤其是中小股东利益等方面发挥了独立董
事的作用。
本人自2020年12月起担任公司独立董事，并于2023年12月7日公司2023年第
三次临时股东大会审议通过第十一届董事会董事成员之日起自然卸任，本人不再
担任公司独立董事及相应董事会专门委员会职务。任期内，公司董事会、监事会、
管理层以及相关部门对独立董事履行职责给予了积极配合和大力支持，在此表示
衷心感谢并希望公司在新一届董事会领导下继续稳健经营、规范运作，使公司持
续、稳定、健康发展。
特此报告。
上海复旦复华科技股份有限公司独立董事：卢长祺
二零二四年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
独立董事2023年度述职报告
（吕勇）
任期内，作为上海复旦复华科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，本人严格遵照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上
市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作细则》等规章制
度的规定和要求，以关注和维护全体股东的利益为宗旨，认真、忠实、勤勉地履
行独立董事应尽的职责，客观、独立和审慎地行使股东大会和董事会赋予的权利，
督促公司加强经营管理和风险防范，积极出席公司召开的相关会议，认真听取和
审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立意见，充分发挥独立董事
的专业职能，促进公司规范运作，维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小
股东的合法权益。现将本人独立董事2023年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰
富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下：
本人吕勇，男，1957年出生，中共党员，本科学历，正高级会计师。曾任上
海市审计局处长、上海一百集团有限公司财务总监、百联集团有限公司财务总监。
本人因任期届满，于2023年12月7日公司召开2023年第三次临时股东大会选
举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门委员会
中相关职务。
二、独立董事年度履职概况
1、参加董事会、股东大会情况
报告期内，公司共召开7次董事会会议，本人亲自出席了离任前公司召开的6
次董事会会议，没有无故缺席的情况发生。董事会会议召开前，本人均事先审阅
会议资料，为董事会决策做好准备工作。参会过程中，本人认真听取管理层汇报，
独立、公正地履行职责，严谨、审慎地行使表决权，充分发挥独立董事的作用，
维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，公司共召
开股东大会4次，本人参加了其中3次股东大会。
本人参加董事会及股东大会的具体情况如下表所示：
39
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
参加股东大
参加董事会情况
会情况
独立董事
以通讯 是否连续两
姓名 本年应参加 亲自出 委托出 缺席 出席股东大
方式参 次未亲自参
董事会次数 席次数 席次数 次数 会的次数
加次数 加会议
吕勇 6 6 4 0 0 否 3
2、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
作为独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，视情
况参加独立董事专门会议。根据实际工作需要，2023年度本人任期内，公司未发
生应当召开独立董事专门会议的事项。
2023年本人任期内，作为公司董事会审计委员会主任委员、董事会薪酬与考
核委员会委员、董事会提名委员会委员，亲自出席了5次审计委员会会议、1次薪
酬与考核委员会会议、3次提名委员会会议。本人忠实履行独立董事及董事会各
专门委员会委员职责，对于提交董事会和董事会相关专门委员会审议的议案，本
人均在会前认真查阅相关文件资料，利用自身的专业知识，独立、客观、公正地
发表意见，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行了独立董事的职责，切实
维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。本人认为，公司董
事会及本人任职的各董事会专门委员会所审议通过的各项议案均未损害全体股
东，特别是中小股东的利益，本人对各项议案均未提出异议。作为具备丰富会计
专业知识和经验的专业人士，本人在报告期内两次参与公司业绩说明会，积极参
与回复中小股东提出的各种问题。
3、现场考察及公司配合独立董事工作情况
报告期内，在公司各定期报告编制及公司相关重大事项决策过程中，公司管
理层通过现场汇报、电话沟通、书面报告等方式和手段，向独立董事定期汇报公
司经营管理情况和重大事项开展情况。在独立董事的履职过程中，公司也给予了
积极有效的沟通与配合，为独立董事履职提供了尽可能的便利和支持，保证了独
立董事的知情权、参与权和决策权。凡须经董事会决策的事项，能够按法定的时
间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，不干预独立董事独立行使职权。
作为独立董事，本人能够及时、深入了解公司经营情况，并运用专业知识和
企业管理经验，对公司董事会的相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥指导
和监督作用。
40
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023年，作为独立董事，本人对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料
后对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，
并对相关事项发表了独立意见或认可意见，具体情况如下：
（一）关联交易情况
公司2023年度发生的关联交易是在生产经营必要、程序合法的前提下进行
的，定价公允、合理，未发生损害公司及中小股东和非关联股东利益的情形，相
关交易行为有利于保证公司相关生产经营的需要。
公司第十届董事会第二十二次会议审议通过了《关于全资子公司出售资产暨
关联交易的议案》，本人对此议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。该事
项已经公司2022年年度股东大会审议通过。2023年8月2日，公司获悉本次关联交
易已实施完成。
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司收到公司控股股东上海奉贤投资（集团）有限公司（以下简
称“奉投集团”）出具的《关于延长解决同业竞争承诺期限的函》。根据中国证
监会《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》相关规定和要求，
结合解决同业竞争的工作进展，奉投集团拟就相关承诺延期二年至2025年9月3
日。公司第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于控股股东延期解决同业
竞争承诺的议案》，本人对此议案发表了同意的独立意见，认为本次控股股东延
期履行避免同业竞争承诺事项,有助于控股股东避免同业竞争承诺的继续履行，
不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。该事项已经公司2023
年第一次临时股东大会审议通过。
（三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，会计师事务所对公司2022年度财务报表进行了审计，并出具了保
留意见审计报告，公司董事会出具了关于2022年度保留意见审计报告涉及事项的
专项说明，本人对上述专项说明发表了独立意见。作为董事会审计委员会主任委
员，本人事先就2022年业绩预告、年度报告、内控报告等情况与会计师事务所、
公司内部审计机构、财务负责人进行了深入的沟通交流并提出意见。作为独立董
事，本人认为会计师事务所出具的审计报告客观真实地反映了公司2022年度财务
状况和经营状况，对此表示认可。本人同意《上海复旦复华科技股份有限公司董
41
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
事会关于2022年度保留意见审计报告涉及事项的专项说明》，并督促公司董事会
及管理层持续关注相关事项，尽快采取有效措施，努力消除相关事项对公司的不
利影响，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的权益。
报告期内，公司出具了《公司2022年度内部控制评价报告》，本人对此发表
了意见，认为《公司2022年度内部控制评价报告》有效遵循全面性、重要性原则，
真实客观地反映了公司内部控制的实际情况。
（四）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，根据相关规定，由于原聘任的审计服务机构为公司提供审计服务
的年限已达到可连续审计年限的上限，因此，公司变更会计师事务所，改聘永拓
会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计
机构。
公司董事会审计委员会对本次更换选聘会计师事务所的招投标情况进行了
审查，对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者
保护能力进行了核查，在查阅了该会计师事务所的基本情况、资格证照和诚信记
录等相关信息后，认为其具备相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，
能够满足公司年度审计要求。公司董事会审计委员会同意聘请永拓会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司2023年度财务及内部控制审计机构，并同意将《关于变
更会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
公司第十届董事会第二十二次会议审议通过了相关事项，作为独立董事，本
人对此议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，认为永拓会计师事务所（特
殊普通合伙）具备相应的执业资质和专业能力，具有足够的独立性、投资者保护
能力，诚信情况良好，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的需求。
公司本次变更会计师事务所符合相关法律、法规规定，不存在损害公司及全体股
东利益的情形。
（五）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司第十届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司董事会非独立董事
换届选举的议案》以及《关于公司董事会独立董事换届选举的议案》，本人对相
关议案发表了同意的独立意见，同意将公司第十一届董事会非独立董事及独立董
事候选人提请股东大会审议。
公司第十一届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司代理总经理的议
42
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
案》《关于聘任公司副总经理、财务负责人的议案》《关于聘任公司董事会秘书
的议案》。
本人作为公司第十届董事会审计委员会主任委员、董事会提名委员会委员，
在事前对相关候选人的任职资格进行了审查，经审阅该候选人的个人履历和相关
资料，本人同意将相关候选人提交公司董事会审议。
（六）董事、高级管理人员的薪酬
公司董事、高级管理人员的薪酬根据公司相关制度，依据公司所处行业、地
区的薪酬水平、结合公司的实际经营情况确定，考核、发放的程序符合国家有关
法律法规及《公司章程》等相关规定。
四、总体评价
2023年，本人忠实地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和经验为公
司发展提供建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，在公司规范运作，健
全法人治理结构，维护公司及全体股东尤其是中小股东利益等方面发挥了独立董
事的作用。
本人自2020年12月起担任公司独立董事，并于2023年12月7日公司2023年第
三次临时股东大会审议通过第十一届董事会董事成员之日起自然卸任，本人不再
担任公司独立董事及相应董事会专门委员会职务。任期内，公司董事会、监事会、
管理层以及相关部门对独立董事履行职责给予了积极配合和大力支持，在此表示
衷心感谢并希望公司在新一届董事会领导下继续稳健经营、规范运作，使公司持
续、稳定、健康发展。
特此报告。
上海复旦复华科技股份有限公司独立董事：吕勇
二零二四年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
独立董事2023年度述职报告
（包晓林）
任期内，作为上海复旦复华科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立
董事，本人严格遵照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上
市公司治理准则》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作细则》等规章制
度的规定和要求，以关注和维护全体股东的利益为宗旨，认真、忠实、勤勉地履
行独立董事应尽的职责，客观、独立和审慎地行使股东大会和董事会赋予的权利，
督促公司加强经营管理和风险防范，积极出席公司召开的相关会议，认真听取和
审议各项议案，并对董事会的重要决策事项发表了独立意见，充分发挥独立董事
的专业职能，促进公司规范运作，维护了公司的整体利益和全体股东尤其是中小
股东的合法权益。现将本人独立董事2023年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰
富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下：
本人包晓林，男，1961年出生，中共党员，硕士学位。曾任中国东方信托投
资公司上海投行部负责人；中银国际控股公司上海代表处副总裁；中银国际证券
有限责任公司投资银行部董事总经理；中银国际投资有限责任公司总经理；涛石
股权投资管理有限公司COO。现任拓金资本创始合伙人兼总裁。
本人因任期届满，于2023年12月7日公司召开2023年第三次临时股东大会选
举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司董事会独立董事及各专门委员会
中相关职务。
二、独立董事年度履职概况
1、参加董事会、股东大会情况
报告期内，公司共召开7次董事会会议，本人亲自出席了离任前公司召开的6
次董事会会议，没有无故缺席的情况发生。董事会会议召开前，本人均事先审阅
会议资料，为董事会决策做好准备工作。参会过程中，本人认真听取管理层汇报，
独立、公正地履行职责，严谨、审慎地行使表决权，充分发挥独立董事的作用，
维护了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，公司共召
开股东大会4次，本人均因事未能参会。
44
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
本人参加董事会及股东大会的具体情况如下表所示：
参加股东大
参加董事会情况
会情况
独立董事
以通讯 是否连续两
姓名 本年应参加 亲自出 委托出 缺席 出席股东大
方式参 次未亲自参
董事会次数 席次数 席次数 次数 会的次数
加次数 加会议
包晓林 6 6 5 0 0 否 0
2、参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
作为独立董事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》的规定，视情
况参加独立董事专门会议。根据实际工作需要，2023年度本人任期内，公司未发
生应当召开独立董事专门会议的事项。
2023年本人任期内，作为公司董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员
会委员，亲自出席了3次提名委员会会议、1次薪酬与考核委员会会议。本人忠实
履行独立董事及董事会各专门委员会委员职责，对于提交董事会和董事会相关专
门委员会审议的议案，本人均在会前认真查阅相关文件资料，利用自身的专业知
识，独立、客观、公正地发表意见，并以严谨的态度独立行使表决权，忠实履行
了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法
权益。本人认为，公司董事会及本人任职的各董事会专门委员会所审议通过的各
项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，本人对各项议案均未提出异
议。
3、现场考察及公司配合独立董事工作情况
报告期内，在公司各定期报告编制及公司相关重大事项决策过程中，公司管
理层通过现场汇报、电话沟通、书面报告等方式和手段，向独立董事定期汇报公
司经营管理情况和重大事项开展情况。在独立董事的履职过程中，公司也给予了
积极有效的沟通与配合，为独立董事履职提供了尽可能的便利和支持，保证了独
立董事的知情权、参与权和决策权。凡须经董事会决策的事项，能够按法定的时
间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，不干预独立董事独立行使职权。
作为独立董事，本人能够及时、深入了解公司经营情况，并运用专业知识和
企业管理经验，对公司董事会的相关议案提出建设性意见和建议，充分发挥指导
和监督作用。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023年，作为独立董事，本人对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料
45
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
后对各事项的相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，
并对相关事项发表了独立意见或认可意见，具体情况如下：
（一）关联交易情况
公司2023年度发生的关联交易是在生产经营必要、程序合法的前提下进行
的，定价公允、合理，未发生损害公司及中小股东和非关联股东利益的情形，相
关交易行为有利于保证公司相关生产经营的需要。
公司第十届董事会第二十二次会议审议通过了《关于全资子公司出售资产暨
关联交易的议案》，本人对此议案发表了事前认可意见及同意的独立意见。该事
项已经公司2022年年度股东大会审议通过。2023年8月2日，公司获悉本次关联交
易已实施完成。
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
报告期内，公司收到公司控股股东上海奉贤投资（集团）有限公司（以下简
称“奉投集团”）出具的《关于延长解决同业竞争承诺期限的函》。根据中国证
监会《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》相关规定和要求，
结合解决同业竞争的工作进展，奉投集团拟就相关承诺延期二年至2025年9月3
日。公司第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于控股股东延期解决同业
竞争承诺的议案》，本人对此议案发表了同意的独立意见，认为本次控股股东延
期履行避免同业竞争承诺事项,有助于控股股东避免同业竞争承诺的继续履行，
不存在损害公司和其他股东特别是中小股东利益的情形。该事项已经公司2023
年第一次临时股东大会审议通过。
（三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，会计师事务所对公司2022年度财务报表进行了审计，并出具了保
留意见审计报告，公司董事会出具了关于2022年度保留意见审计报告涉及事项的
专项说明，本人对上述专项说明发表了独立意见。作为独立董事，本人认为会计
师事务所出具的审计报告客观真实地反映了公司2022年度财务状况和经营状况，
对此表示认可。本人同意《上海复旦复华科技股份有限公司董事会关于2022年度
保留意见审计报告涉及事项的专项说明》，并督促公司董事会及管理层持续关注
相关事项，尽快采取有效措施，努力消除相关事项对公司的不利影响，切实维护
公司及全体股东特别是中小股东的权益。
报告期内，公司出具了《公司2022年度内部控制评价报告》，本人对此发表
46
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
了意见，认为《公司2022年度内部控制评价报告》有效遵循全面性、重要性原则，
真实客观地反映了公司内部控制的实际情况。
（四）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，根据相关规定，由于原聘任的审计服务机构为公司提供审计服务
的年限已达到可连续审计年限的上限，因此，公司变更会计师事务所，改聘永拓
会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度财务审计机构和内部控制审计
机构。
公司董事会审计委员会对本次更换选聘会计师事务所的招投标情况进行了
审查，对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者
保护能力进行了核查，在查阅了该会计师事务所的基本情况、资格证照和诚信记
录等相关信息后，认为其具备相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，
能够满足公司年度审计要求。公司董事会审计委员会同意聘请永拓会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司2023年度财务及内部控制审计机构，并同意将《关于变
更会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。
公司第十届董事会第二十二次会议审议通过了相关事项，作为独立董事，本
人对此议案发表了事前认可意见及同意的独立意见，认为永拓会计师事务所（特
殊普通合伙）具备相应的执业资质和专业能力，具有足够的独立性、投资者保护
能力，诚信情况良好，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的需求。
公司本次变更会计师事务所符合相关法律、法规规定，不存在损害公司及全体股
东利益的情形。
（五）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
公司第十届董事会第二十六次会议审议通过了《关于公司董事会非独立董事
换届选举的议案》以及《关于公司董事会独立董事换届选举的议案》，本人对相
关议案发表了同意的独立意见，同意将公司第十一届董事会非独立董事及独立董
事候选人提请股东大会审议。
公司第十一届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司代理总经理的议
案》《关于聘任公司副总经理、财务负责人的议案》《关于聘任公司董事会秘书
的议案》。
本人作为公司第十届董事会提名委员会成员，在事前对相关候选人的任职资
格进行了审查，经审阅该候选人的个人履历和相关资料，本人同意将相关候选人
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
提交公司董事会审议。
（六）董事、高级管理人员的薪酬
公司董事、高级管理人员的薪酬根据公司相关制度，依据公司所处行业、地
区的薪酬水平、结合公司的实际经营情况确定，考核、发放的程序符合国家有关
法律法规及《公司章程》等相关规定。
四、总体评价
2023年，本人忠实地履行独立董事的职责，利用自己的专业知识和经验为公
司发展提供建设性的建议，为董事会的决策提供参考意见，在公司规范运作，健
全法人治理结构，维护公司及全体股东尤其是中小股东利益等方面发挥了独立董
事的作用。
本人自2020年12月起担任公司独立董事，并于2023年12月7日公司2023年第
三次临时股东大会审议通过第十一届董事会董事成员之日起自然卸任，本人不再
担任公司独立董事及相应董事会专门委员会职务。任期内，公司董事会、监事会、
管理层以及相关部门对独立董事履行职责给予了积极配合和大力支持，在此表示
衷心感谢并希望公司在新一届董事会领导下继续稳健经营、规范运作，使公司持
续、稳定、健康发展。
特此报告。
上海复旦复华科技股份有限公司独立董事：包晓林
二零二四年六月
以上报告，请各位股东审议。
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年年度股东大会议案八
关于2024年度提供融资担保的议案
一、 担保情况概述
为提高公司合并报表范围内本公司、全资子公司、控股子公司向银行等金融
机构申请综合授信额度效率，满足其经营和业务发展需求，同时规范公司对外担
保行为，根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资
金往来、对外担保的监管要求》和《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定
和要求，2024年度合并报表范围内本公司、全资子公司、控股子公司预计对外担
保总额拟不超过人民币78,250万元（包括本公司为全资子公司或控股子公司、全
资子公司或控股子公司为本公司、全资子公司或控股子公司之间提供担保和全资
子公司对外提供阶段性担保），提供担保的形式包括但不限于信用担保（含一般
保证、连带责任保证等）、抵押担保、质押担保或多种担保方式相结合等形式。
该担保额度包括新增担保及原有担保的展期或者续保，担保期限以协议约定为
准。
公司于2024年4月28日召开的第十一届董事会第三次会议审议通过了《关于
2024年度提供融资担保的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审议。本次授
权有效期自公司2023年年度股东大会通过日起至2024年年度股东大会召开日止。
具体担保期限以实际签署协议为准。为便于相关工作的开展，提请股东大会授权
相关公司董事长或法定代表人在上述担保总额范围内确定各项融资业务方式及
金额、担保方与被担保方、担保金额、调剂额度和具体担保内容等相关事宜，并
签署相关各项法律文件，公司不再另行召开董事会或股东大会进行审议。
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
担保预计基本情况：
被担保方最 截至目前 本次新增 担保额度占上
担保方持 是否关 是否有
担保方 被担保方 近一期资产 担保余额 担保额度 市公司最近一 担保预计有效期
股比例 联担保 反担保
负债率 （万元） （万元） 期净资产比例
一、对全资子公司或控股子公司的担保预计
1.资产负债率为70%以上的全资子公司或控股子公司
上海复华高新技术园区发展有限公司 100% 92.16% 0 0 6.21% 否 否
上海复旦复华 江苏复旦复华药业有限公司 93% 128.75% 0 0 6.21% 自公司2023年年度股东大会通 否 否
科技股份有限 过日起至2024年年度股东大会
海门复华房地产发展有限公司 100% 87.09% 155.50 0 0.31% 否 否
公司 召开日止
复旦复华高新技术园区（南通海门）发展有
100% 77.61% 0 0 6.21% 否 否
限公司
2.资产负债率为70%以下的全资子公司或控股子公司
上海复旦复华药业有限公司 90% 36.45% 3500 0 18.64% 否 否
上海中和软件有限公司 100% 48.54% 4000 0 16.15% 否 否
上海复旦复华 自公司2023年年度股东大会通
科技股份有限 上海复华高科技产业开发有限公司 100% 3.71% 0 0 6.21% 过日起至2024年年度股东大会 否 否
公司 召开日止
上海复华信息科技有限公司 90% 56.84% 0 2500 3.11% 否 否
上海复华数创智能科技有限公司 80% - 0 2500 3.11% 否 否
二、全资子公司或控股子公司对本公司的担保预计
自公司2023年年度股东大会通
上海复旦复华
上海复旦复华科技股份有限公司 0% 52.96% 0 -10，000 24.85% 过日起至2024年年度股东大会 否 否
药业有限公司
召开日止
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2024 年本公司、全资子公司、控股子公司对外担保情况预计如下：
1、本公司拟为控股子公司复华药业总额不超过人民币 15,000 万元的借款提供连
带责任保证担保。包括上述担保在内，本公司拟累计为复华药业提供的担保总额为人
民币 15,000 万元，2023 年末本公司为复华药业实际担保金额为人民币 5,300 万元。
2、本公司拟为全资子公司中和软件总额不超过人民币 13,000 万元的借款提供连
带责任保证担保。包括上述担保在内，本公司拟累计为中和软件提供的担保总额为人
民币 13,000 万元，2023 年末本公司为中和软件实际担保金额为人民币 9,400 万元。
3、本公司拟为全资子公司复华园区总额不超过人民币 5,000 万元的借款提供连
带责任保证担保。包括上述担保在内，本公司拟累计为复华园区提供的担保总额为人
民币 5,000 万元，2023 年末本公司为复华园区实际担保金额为人民币 0 万元。
4、本公司拟为全资子公司复华高科技总额不超过人民币 5,000 万元的借款提供
连带责任保证担保。包括上述担保在内，本公司拟累计为复华高科技提供的担保总额
为人民币 5,000 万元，2023 年末本公司为复华高科技实际担保金额为人民币 0 万元。
5、本公司拟为控股子公司海门药业总额不超过人民币 5,000 万元的借款提供连
带责任保证担保。包括上述担保在内，本公司拟累计为海门药业提供的担保总额为人
民币 5,000 万元，2023 年末本公司为海门药业实际担保金额为人民币 0 万元。
6、本公司拟为全资子公司海门房产的借款提供连带责任保证担保和海门房产对
外提供阶段性担保的总额不超过人民币 250 万元。包括上述担保在内，本公司拟累计
为海门房产的借款提供连带责任保证担保和海门房产对外提供阶段性担保的总额不
超过人民币 250 万元，2023 年末本公司为海门房产实际担保金额为 0 万元，海门房
产对外提供阶段性担保为 155.50 万元。
7、本公司拟为全资子公司海门园区总额不超过人民币 5,000 万元的借款提供连
带责任保证担保。包括上述担保在内，本公司拟累计为海门园区提供的担保总额为人
民币 5,000 万元，2023 年末本公司为海门园区实际担保金额为人民币 0 万元。
8、本公司拟为控股子公司复华信息总额不超过人民币 2,500 万元的借款提供连
带责任保证担保。包括上述担保在内，本公司拟累计为复华信息提供的担保总额为人
民币 2,500 万元，2023 年末本公司为复华信息实际担保金额为人民币 0 万元。
9、本公司拟为控股子公司复华数创总额不超过人民币 2,500 万元的借款提供连
带责任保证担保。包括上述担保在内，本公司拟累计为复华数创提供的担保总额为人
民币 2,500 万元，2023 年末本公司为复华数创实际担保金额为人民币 0 万元。
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
10、控股子公司复华药业拟为本公司总额不超过人民币 20,000 万元的借款提供
连带责任保证担保。包括上述担保在内，复华药业拟累计为本公司提供的担保总额为
人民币 20,000 万元，2023 年末复华药业为本公司实际担保金额为人民币 0 万元。
11、在担保总额不超过人民币 78,250 万元（含为中国华源集团有限公司提供
5,000 万元已逾期的担保）内，以上 1-10 项融资担保额度可以视实际经营情况需要在
合并报表范围内各公司之间进行调整。
二、被担保人基本情况
1、上海复旦复华药业有限公司（以下简称“复华药业”）
统一社会信用代码：91310112132661556L
类型：其他有限责任公司
法定代表人：陈玉明
经营范围：冻干粉针剂、片剂（含抗肿瘤药）、硬胶囊剂、原料药、中药提取车
间，从事医药专业领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，批发（非实
物方式）：预包装食品（不含熟食卤味、冷冻冷藏）。【依法须经批准的项目，经相关
部门批准后方可开展经营活动】
注册资本：人民币 4480.0000 万元整
成立日期：1981 年 12 月 01 日
营业期限：1981 年 12 月 01 日至 2031 年 11 月 30 日
住所：上海市闵行区曙光路 1399 号
股东情况：本公司持有复华药业 90%股权；上海奉贤投资（集团）有限公司持有
复华药业 10%股权。复华药业系公司控股子公司。
截至 2023 年 12 月 31 日，复华药业的总资产为人民币 81,092.11 万元，净资产
为人民币 51,530.07 万元，负债总额为人民币 29,562.04 万元（其中：银行贷款总额
为人民币 6,300 万元），资产负债率为 36.45%；2023 年度复华药业实现营业收入人民
币 34,203.87 万元，实现净利润人民币 3,397.03 万元。
2、上海中和软件有限公司（以下简称“中和软件”）
统一社会信用代码：913100006072086841
类型：有限责任公司（中外合资）
法定代表人：傅航翔
经营范围：计算机软件产品的开发、生产，销售自产产品；承接计算机软件设计；
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
承包计算机软件系统工程。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营
活动】
注册资本：美元 980.0000 万元整
成立日期：1991 年 04 月 13 日
住所：上海市奉贤区芝江路 258 号 1 幢 1201 室
股东情况：上海复旦软件园有限公司持有中和软件 96.70%股权；日本中和软件株
式会社持有中和软件 3.30%股权。中和软件系公司全资子公司。
截至 2023 年 12 月 31 日，中和软件的总资产为人民币 30,201.56 万元，净资产
为人民币 15,541.54 万元，负债总额为人民币 14,660.02 万元（其中：银行贷款总额
为人民币 9,400 万元），资产负债率为 48.54%；2023 年度中和软件实现营业收入人民
币 27,072.53 万元，实现净利润人民币 573.76 万元。
3、上海复华高新技术园区发展有限公司（以下简称“复华园区”）
统一社会信用代码：91310114133606145J
类型：其他有限责任公司
法定代表人：沈定
经营范围：本园区内市政工程建设、施工、开发，物业管理及配套服务，招商，
咨询服务，自有房屋租赁，苗木销售。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方
可开展经营活动】
注册资本：人民币 5000.0000 万元整
成立日期：1994 年 01 月 06 日
住所：嘉定区马陆镇复华路 33 号
股东情况：本公司持有复华园区 82.00%股权；上海复旦复华科技创业有限公司持
有复华园区 18.00%股权。复华园区系公司全资子公司。
截至 2023 年 12 月 31 日，复华园区的总资产为人民币 29,416.01 万元，净资产
为人民币 2,305.54 万元，负债总额为人民币 27,110.47 万元（其中：银行贷款总额
为人民币 1,070 万元），资产负债率为 92.16%；2023 年度复华园区实现营业收入人民
币 1,918.28 万元，实现净利润人民币 554.74 万元。
4、上海复华高科技产业开发有限公司（以下简称“复华高科技”）
统一社会信用代码：91310114684041961A
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
法定代表人：朱彦龙
经营范围：房地产开发与经营，市政基础设施建设投资，实业投资，物业管理，
机电设备、机械设备（以上除特种设备）安装，机电设备、机械设备、建筑材料的销
售，仓储服务（除易燃易爆危险品、食品），商务咨询，自有房屋租赁。【依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
注册资本：人民币 8000.0000 万元整
成立日期：2009 年 01 月 19 日
住所：嘉定区马陆镇复华路 33 号 1 幢 4 楼
股东情况：上海复华高新技术园区发展有限公司持有复华高科技 100%股权。复华
高科技系公司全资子公司。
截至 2023 年 12 月 31 日，复华高科技的总资产为人民币 10,612.98 万元，净资
产为人民币 10,218.88 万元，负债总额为人民币 394.10 万元（其中：银行贷款总额
为人民币 0 万元），资产负债率为 3.71%；2023 年度复华高科技实现营业收入人民币
847.56 万元，实现净利润人民币 538.88 万元。
5、江苏复旦复华药业有限公司（以下简称“海门药业”）
统一社会信用代码：9132068456298200XK
类型：有限责任公司
法定代表人：陈玉明
经营范围：药品生产（按《药品生产许可证》所核定范围经营）；从事医药专业
领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让。（依法须经批准的项目，经相
关部门批准后方可开展经营活动）
注册资本：人民币 10000.0000 万元整
成立日期：2010 年 10 月 13 日
营业期限：2010 年 10 月 13 日至 2030 年 10 月 12 日
住所：南通市海门区滨江街道烟台路 299 号
股东情况：上海复旦复华药业有限公司持有海门药业 70%股权；上海复旦复华科
技创业有限公司持有海门药业 30%股权。海门药业系公司控股子公司。
截至 2023 年 12 月 31 日，海门药业的总资产为人民币 29,327.41 万元，净资产
为人民币-8,430.33 万元，负债总额为人民币 37,757.74 万元（其中：银行贷款总额
为人民币 0 万元），资产负债率为 128.75%；2023 年度海门药业实现营业收入人民币
54
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
44.27 万元，实现净利润人民币-3,296.52 万元。
6、海门复华房地产发展有限公司（以下简称“海门房产”）
统一社会信用代码：913206840632867121
类型：有限责任公司
法定代表人：蒋国兴
经营范围：建筑工程设计；市政公用工程施工；物业管理；建筑装潢材料零售；
自有房屋租赁；房地产开发、经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
注册资本：人民币 15000.0000 万元整
成立日期：2013 年 03 月 14 日
营业期限：2013 年 03 月 14 日至 2033 年 03 月 13 日
住所：海门市经济开发区广州路 999 号
股东情况：复旦复华高新技术园区（南通海门）发展有限公司持有海门房产 33.30%
股权；本公司持有海门房产 66.70%股权。海门房产系公司全资子公司。
截至 2023 年 12 月 31 日，海门房产的总资产为人民币 51,418.68 万元，净资产
为人民币 6,638.95 万元，负债总额为人民币 44,779.73 万元（其中：提供对外阶段
性担保总额为 155.50 万元），资产负债率为 87.09%。2023 年度海门房产实现营业收
入人民币 219.78 万元，实现净利润人民币-771.47 万元。
7、复旦复华高新技术园区（南通海门）发展有限公司（以下简称“海门园区”）
统一社会信用代码：913206845558742701
类型：有限责任公司
法定代表人：沈定
经营范围：许可项目：房地产开发经营；建设工程施工（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：园
区管理服务；物业管理；房地产咨询；市场营销策划；软件开发；信息系统集成服务；
网络技术服务；建筑材料销售；非居住房地产租赁；住房租赁（除依法须经批准的项
目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
注册资本：人民币 8000.0000 万元整
成立日期：2010 年 05 月 27 日
营业期限：2010 年 05 月 27 日至 2030 年 05 月 26 日
55
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
住所：南通市海门区滨江街道上海西路 888 号
股东情况：上海复华高新技术园区发展有限公司持有海门园区 51%股权；上海复
华房地产经营有限公司持有海门园区 49%股权。海门园区系公司全资子公司。
截至 2023 年 12 月 31 日，海门园区的总资产为人民币 20,072.99 万元，净资产
为人民币 4,494.46 万元，负债总额为人民币 15,578.53 万元（其中：银行贷款总额
为人民币 0 万元），资产负债率为 77.61%。2023 年度海门园区实现营业收入人民币
177.50 万元，实现净利润人民币-490.38 万元。
8、上海复华信息科技有限公司（以下简称“复华信息”）
统一社会信用代码：91310110132294370E
类型：其他有限责任公司
法定代表人：傅航翔
经营范围：信息科技、系统集成科技、计算机软硬件科技、建筑科技、智能科技、
网络科技、通讯科技、自动化科技领域内的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨
询，计算机软件、硬件及相关设备的开发、生产、销售，建筑智能化建设工程设计与
施工，计算机网络系统工程服务，通讯设备(除卫星电视广播地面接收设施)、自动化
设备的销售、安装、维修、租赁。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动】
注册资本：人民币 3000.0000 万元整
成立日期：1997 年 12 月 02 日
营业期限：1997 年 12 月 02 日至 不约定期限
住所：上海市奉贤区芝江路 258 号 1 幢 1201 室
股东情况：上海复旦复华科技股份有限公司持有复华信息 90%股权；上海复华控
制系统有限公司持有复华信息 10%股权。复华信息系公司控股子公司。
截至 2023 年 12 月 31 日，复华信息的总资产为人民币 4,331.58 万元，净资产为
人民币 1,869.34 万元，负债总额为人民币 2,462.24 万元（其中：银行贷款总额为人
民币 0 万元），资产负债率为 56.84%。2023 年度复华信息实现营业收入人民币 247.51
万元，实现净利润人民币-68.25 万元。
9、上海复华数创智能科技有限公司（以下简称“复华数创”）
统一社会信用代码：91310120MADD35DEXJ
类型：其他有限责任公司
56
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
法定代表人：陈坤生
经营范围： 一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广；人工智能行业应用系统集成服务；智能控制系统集成；智能农业管理；数
据处理和存储支持服务；软件开发；电机及其控制系统研发；国内贸易代理；货物进
出口；技术进出口；工业自动控制系统装置销售；农业机械销售；机械设备租赁；机
械电气设备销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
注册资本：人民币 500.0000 万元整
成立日期：2024 年 03 月 07 日
住所：上海市奉贤区金海公路 6055 号 11 幢 5 层
股东情况：上海克虏伯控制系统有限公司持有复华数创 80%股权；深圳博迪商务
科技有限公司持有复华数创 20%股权。复华数创系公司控股子公司。
10、上海复旦复华科技股份有限公司（以下简称“本公司”）
统一社会信用代码：91310000132209607P
类型：其他股份有限公司（上市）
法定代表人：宋正
经营范围：电脑系统、通讯设备、自动化仪表、生物技术、光源照明等产品的研
制及生产销售，经外经贸委批准的进出口业务，科技成果陈列，投资参股其它领域的
生产产品及经营，“四技”和“三来一补”业务。【依法须经批准的项目，经相关部门
批准后方可开展经营活动】
注册资本：人民币 68471.2010 万元整
成立日期：1990 年 11 月 17 日
住所：上海市奉贤区汇丰北路 1515 弄 1 号 2 幢 107 室
股东情况：上海奉贤投资（集团）有限公司持有本公司 18.74%股权；上海上科科
技投资有限公司持有本公司 10.11%股权。
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司的总资产为人民币 179,728.91 万元，归属于母
公司所有者权益为人民币 80,480.01 万元，负债总额为人民币 95,178.85 万元（其中：
银行贷款总额为人民币 31,600 万元），资产负债率为 52.96%；2023 年度本公司实现
营业收入人民币 67,967.89 万元，实现归属于母公司股东的净利润人民币 596.29 万
元。
57
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
三、担保协议或担保的主要内容
本公司、全资子公司、控股子公司对外担保总额不超过人民币 78,250 万元（包
括本公司为全资子公司或控股子公司、全资子公司或控股子公司为本公司、全资子公
司或控股子公司之间提供担保和全资子公司对外提供阶段性担保），如公司股东大会
审议通过《关于 2024 年度提供融资担保的议案》，各担保对象将根据实际经营需要，
分批分次与银行签订贷款合同，因此，公司最终实际担保总额将小于等于总担保额度。
四、担保的必要性和合理性
公司 2024 年度担保额度预计是为满足及支持本公司、全资子公司、控股子公司
业务发展及融资需求，符合公司经营实际、整体发展战略及可持续发展的要求。公司
拥有被担保方的控制权，公司对其经营状况、资信及偿债能力有充分了解。公司董事
会已审慎判断被担保方偿还债务的能力，以上担保事项风险可控，公平合理，不会影
响公司股东利益，符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》中的有关规定，具
有必要性和合理性。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
包括上述担保在内，2024 年本公司、全资子公司、控股子公司拟累计对外担保总
额度为人民币 78,250 万元，占 2023 年 12 月 31 日上市公司经审计净资产的 97.23%。
包括上述担保在内，2023 年本公司、全资子公司、控股子公司实际对外担保金额
为人民币 19,855.50 万元，占 2023 年 12 月 31 日上市公司经审计净资产的 24.67%。
截至 2024 年 4 月 29 日，全资子公司海门房产对外提供阶段性担保的累计数量为
155.50 万元。本公司、全资子公司、控股子公司对外担保总额 12,655.50 万元、本公
司对全资子公司或控股子公司提供的担保总额 7,500 万元，上述数额分别占上市公司
最近一期经审计净资产的 15.73%、9.32%。
截至目前，本公司对全资子公司或控股子公司无逾期担保事项。本公司 2004 年
至 2005 年对中国华源集团有限公司提供的 5,000 万元担保已逾期。
以上议案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二四年六月
58
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年年度股东大会议案九
关于2024年度董事的薪酬方案
（一）适用范围
公司董事（含独立董事）
（二）适用日期
自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
（三）薪酬方案
1.独立董事：在公司担任独立董事的津贴为每年 14 万元（含税）。
2.非独立董事：在公司任其他职务的非独立董事，根据其在公司的工作岗位确定
薪酬，不单独领取董事薪酬；未在公司任职的非独立董事，不在公司领取薪酬。
上述薪酬均为税前收入，所涉及的个人所得税均由公司统一代扣代缴。
以上议案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二四年六月
59
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年年度股东大会议案十
关于2024年度监事的薪酬方案
（一）适用范围
公司监事
（二）适用日期
自 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日
（三）薪酬方案
监事不因担任公司监事职务而额外从公司领取薪酬或津贴。对与公司签订劳动合
同、建立劳动关系在公司全职工作的监事，根据其劳动岗位按公司薪酬体系执行。
上述薪酬均为税前收入，所涉及的个人所得税均由公司统一代扣代缴。
以上议案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司监事会
二零二四年六月
60
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年年度股东大会议案十一
关于2024年度向银行等金融机构申请综合授信业务的议案
一、本年度拟综合授信情况概述
根据本公司、全资子公司、控股子公司经营发展规划和财务状况，为满足公司
经营资金需求，保证公司年度经营目标的顺利实现，确保各项生产经营活动有序推
进，公司、全资子公司、控股子公司 2024 年度拟向多家银行等金融机构申请总额
不超过 15 亿元人民币综合授信额度（最终以各家银行等金融机构实际审批的授信
额度为准），同时，提请股东大会授权本公司、全资子公司、控股子公司董事长或法
定代表人在报经批准的年度综合授信总额范围内，根据实际经营需要，签署与具体
融资事项有关法律文件。本次授权有效期自公司 2023 年年度股东大会通过之日起至
2024 年年度股东大会召开之日止。本议案待公司 2023 年年度股东大会审议通过后
实施。
综合授信种类包括但不限于短期流动资金借款、长期借款、中资外债、银行承
兑汇票、保函、贸易融资、开立信用证、抵押贷款、并购贷款等授信业务。
拟合作的银行等金融机构申请授信额度如下（在授信总额度内，各银行等金融
机构可进行调整）：
币种：人民币 单位：万元
序号 银行等金融机构名称 拟申请授信额度
1 中国光大银行股份有限公司上海分行 15,000
2 上海农村商业银行股份有限公司上海奉贤支行 15,000
3 上海银行股份有限公司上海奉贤支行 15,000
4 中国工商银行股份有限公司上海分行 10,000
5 宁波银行股份有限公司上海分行 10,000
6 交通银行股份有限公司上海分行 9,000
7 中国建设银行股份有限公司上海静安支行 8,000
8 江苏银行股份有限公司上海静安支行 7,000
9 北京银行股份有限公司上海分行 6,000
10 中国农业银行股份有限公司上海闵行支行 5,000
11 上海浦东发展银行股份有限公司上海奉贤支行 5,000
61
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
12 中信银行股份有限公司上海分行 3,000
13 上海农村商业银行股份有限公司上海嘉定支行 2,500
14 宁波通商银行上海分行 2,500
15 兴业银行股份有限公司上海分行 2,000
16 其他等金融机构 35,000
合 计 150,000
二、授信协议或授信的主要内容
本公司、全资子公司、控股子公司 2024 年度拟向多家银行等金融机构申请总
额不超过 15 亿元人民币综合授信额度（最终以各家银行等金融机构实际审批的授
信额度为准），以上授信额度不等于实际融资金额，如公司股东大会审议通过《关
于 2024 年度向银行等金融机构申请综合授信业务的议案》，实际融资金额应在授信
额度内，并以银行等金融机构与公司、全资子公司、控股子公司实际发生的融资金
额为准，具体融资金额将视本公司、全资子公司、控股子公司运营资金的实际需求
来合理确定。授信期限内，授信额度可循环使用，在授信总额度内，各银行等金融
机构可进行调整。
以上议案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二四年六月
62
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年年度股东大会议案十二
关于计提资产减值准备的议案
一、计提资产减值准备情况概述
为真实反映上海复旦复华科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年度资产
和财务状况，根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对截至 2023
年 12 月 31 日的各项资产进行了全面清查，通过分析、评估，基于谨慎性原则，对存
在减值迹象的相关资产进行了减值测试并计提相应的减值准备。公司 2023 年度计提
各项资产减值准备合计 3,328,208.70 元。明细如下：
项 目 资产名称 金 额（元）
存货 3,469,708.53
资产减值损失 合同资产 -26,656.12
资产减值损失小计 3,443,052.41
应收账款 -672,421.57
信用减值损失
其他应收款 557,577.86
信用减值损失小计 -114,843.71
合 计 3,328,208.70
二、计提减值准备情况说明
1、存货
根据《企业会计准则第 1 号--存货》及公司会计政策的相关规定，本公司于资产
负债表日对存货进行全面清查，按存货成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准
备。
通过对存货进行清查，公司充分评估项目产品的可变现净值，按照可变现净值与
存货成本的差额对以上存货计提存货跌价准备 3,469,708.53 元。
2、合同资产、应收账款、其他应收账款
合同资产、应收账款、其他应收账款计提为公司经营过程中根据《企业会计准则
第 22 号——金融工具确认和计量》及公司会计政策正常计提，不存在特别事项。2023
63
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
年，结合年末的应收款项性质、账龄和风险程度等信息，在进行评估后，本年度对合
同资产已收回款项中以前年度已计提减值准备冲回 26,656.12 元、对应收账款已收回
款项中以前年度已计提减值准备冲回 672,421.57 元，本年度对其他应收款计提信用
减值损失 557,577.86 元。
三、本次计提减值准备对公司的影响
本次计提相关减值准备减少公司 2023 年度净利润 3,328,208.70 元。
以上议案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二四年六月
64
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年年度股东大会议案十三
关于续聘会计师事务所的议案
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013 年 12 月 20 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层
首席合伙人：吕江
是否曾从事过证券服务业务：是
上年度末（2023 年末）合伙人数量：97 人
上年度末（2023 年末）注册会计师人数：312 人
上年度末（2023 年末）签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：152 人
最近一年（2023 年度）收入总额（经审计）：35172 万元
最近一年（2023 年度）审计业务收入（经审计）：29644 万元
最近一年（2023 年度）证券业务收入（经审计）：14106 万元
上年度（2023 年末）上市公司审计客户家数：34 家
上年度（2023 年末）挂牌公司审计客户家数：148 家
上年度（2023 年末）上市公司审计客户前五大主要行业：
行业序号 行业门类 行业大类
C26 制造业 化学原料及化学制品制造业
C27 制造业 医药制造业
C34 制造业 通用设备制造业
C35 制造业 专用设备制造业
C29 制造业 橡胶和塑料制品业
上年度（2023 年末）挂牌公司审计客户前五大主要行业：
行业序号 行业门类 行业大类
65
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
I65 信息传输、软件和信息技术服务业 软件和信息技术服务业
L72 租赁和商务服务业 商务服务业
C35 制造业 专用设备制造业
C39 制造业 计算机、通信和其他电子设备制造业
C34 制造业 通用设备制造业
上年度（2023 年度）上市公司审计收费：4329.95 万元
上年度（2023 年度）挂牌公司审计收费：2100.90 万元
上年度（2023 年度）本公司同行业上市公司审计客户家数：3 家
上年度（2023 年度）本公司同行业挂牌公司审计客户家数：4 家
2、投资者保护能力
永拓会计师事务所具有良好的投资者保护能力，能承担因审计失败导致的民事赔
偿责任，职业风险基金计提、质押保险购买符合相关规定。近三年，永拓会计师事务
所不存在在职业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
职业风险基金上年度年末数：3447.49 万元；
3、诚信记录
永拓会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的
情形。
近三年，永拓会计师事务所受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分
的具体情况如下：
类型 2023 年度 2022 年度 2021 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 0次 1次 1次
行政监管措施 4次 4次 1次
自律处分 无 无 无
永拓会计师事务所的从业人员受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律
处分的具体情况如下：22 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚
7 次、监督管理措施 27 次和自律监管措施 0 次。
66
上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（二）项目信息
1、基本信息
本次项目合伙人以及审计拟签字注册会计师拟为龚雷、齐新敏，相关情况如下：
（1）龚雷，现担任永拓会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人。2000 年 2
月注册成为注册会计师，2015 年开始从事证券业务审计，2020 年 1 月加入永拓会计
师事务所（特殊普通合伙），从事注册会计师审计行业 28 年，具备证券服务业务经验。
近三年在永拓签署上市公司 1 家，曾参与公司年报审计 1 年。
（2）齐新敏，现担任永拓会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2008 年 9 月
注册成为注册会计师，2013 年 11 月加入永拓会计师事务所（特殊普通合伙）执业，
开始从事证券业务审计，具备证券服务业务经验。近三年在永拓签署上市公司 2 家，
曾参与公司年报审计 1 年。
本次审计项目质量控制合伙人拟为马向军，相关情况如下：
马向军，现担任永拓质量控制合伙人、总审计师，中国注册会计师，高级审计师。
1998 年 12 月 23 日成为注册会计师，2000 年开始从事上市公司审计业务，2000 年 10
月 1 日加入永拓并为其提供审计服务。从事注册会计师审计行业 26 年，具备证券服
务业务经验。近三年在永拓复核过的上市公司 15 家，主要有广东省高速公路发展股
份有限公司、南京华脉科技股份有限公司、福安药业（集团）股份有限公司等。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然
年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管
部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监
管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
本次拟聘会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人，
不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员
工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2、审计费用同比变化情况
2023 2024（拟） 增减%
年报审计收费金额（万元） 130 130 0
内控审计收费金额（万元） 40 40 0
以上议案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二四年六月
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
2023 年年度股东大会议案十四
关于聘任会计师事务所对2013年度财务报表进行审计的议案
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
机构名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013 年 12 月 20 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层
首席合伙人：吕江
是否曾从事过证券服务业务：是
上年度末（2023 年末）合伙人数量：97 人
上年度末（2023 年末）注册会计师人数：312 人
上年度末（2023 年末）签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：152 人
最近一年（2023 年度）收入总额（经审计）：35172 万元
最近一年（2023 年度）审计业务收入（经审计）：29644 万元
最近一年（2023 年度）证券业务收入（经审计）：14106 万元
上年度（2023 年末）上市公司审计客户家数：34 家
上年度（2023 年末）挂牌公司审计客户家数：148 家
上年度（2023 年末）上市公司审计客户前五大主要行业：
行业序号 行业门类 行业大类
C26 制造业 化学原料及化学制品制造业
C27 制造业 医药制造业
C34 制造业 通用设备制造业
C35 制造业 专用设备制造业
C29 制造业 橡胶和塑料制品业
上年度（2023 年末）挂牌公司审计客户前五大主要行业：
行业序号 行业门类 行业大类
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上海复旦复华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
I65 信息传输、软件和信息技术服务业 软件和信息技术服务业
L72 租赁和商务服务业 商务服务业
C35 制造业 专用设备制造业
C39 制造业 计算机、通信和其他电子设备制造业
C34 制造业 通用设备制造业
上年度（2023 年度）上市公司审计收费：4329.95 万元
上年度（2023 年度）挂牌公司审计收费：2100.90 万元
上年度（2023 年度）本公司同行业上市公司审计客户家数：3 家
上年度（2023 年度）本公司同行业挂牌公司审计客户家数：4 家
2、投资者保护能力
永拓会计师事务所具有良好的投资者保护能力，能承担因审计失败导致的民事赔
偿责任，职业风险基金计提、质押保险购买符合相关规定。近三年，永拓会计师事务
所不存在在职业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
职业风险基金上年度年末数：3447.49 万元；
3、诚信记录
永拓会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的
情形。
近三年，永拓会计师事务所受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分
的具体情况如下：
类型 2023 年度 2022 年度 2021 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 0次 1次 1次
行政监管措施 4次 4次 1次
自律处分 无 无 无
永拓会计师事务所的从业人员受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律
处分的具体情况如下：22 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚
7 次、监督管理措施 27 次和自律监管措施 0 次。
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（二）项目信息
1、基本信息
本次项目合伙人以及审计拟签字注册会计师拟为龚雷、齐新敏，相关情况如下：
（1）龚雷，现担任永拓会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人。2000 年 2
月注册成为注册会计师，2015 年开始从事证券业务审计，2020 年 1 月加入永拓会计
师事务所（特殊普通合伙），从事注册会计师审计行业 28 年，具备证券服务业务经验。
近三年在永拓签署上市公司 1 家，曾参与公司年报审计 1 年。
（2）齐新敏，现担任永拓会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2008 年 9 月
注册成为注册会计师，2013 年 11 月加入永拓会计师事务所（特殊普通合伙）执业，
开始从事证券业务审计，具备证券服务业务经验。近三年在永拓签署上市公司 2 家，
曾参与公司年报审计 1 年。
本次审计项目质量控制合伙人拟为马向军，相关情况如下：
马向军，现担任永拓质量控制合伙人、总审计师，中国注册会计师，高级审计师。
1998 年 12 月 23 日成为注册会计师，2000 年开始从事上市公司审计业务，2000 年 10
月 1 日加入永拓并为其提供审计服务。从事注册会计师审计行业 26 年，具备证券服
务业务经验。近三年在永拓复核过的上市公司 15 家，主要有广东省高速公路发展股
份有限公司、南京华脉科技股份有限公司、福安药业（集团）股份有限公司等。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然
年度及当年）不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管
部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监
管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
本次拟聘会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人，
不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
二、聘任会计师事务所原因概述
公司因相关诉讼、仲裁事项需对以前相关年度进行前期会计差错更正及追溯调
整，上述事项将造成公司 2013 年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润由盈利
转为亏损，发生盈亏性质改变，根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19
号——财务信息的更正及相关披露》的规定，公司需聘请具有证券、期货相关业务资
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格的会计师事务所对更正后的 2013 年度财务报表进行全面审计并出具新的审计报告。
三、审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员
工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用
服务内容 审计服务费（人民币元）
2013 年报审计 800,000.00
以上议案，请各位股东审议。
上海复旦复华科技股份有限公司董事会
二零二四年六月
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董事会审计委员会2023年度履职报告
根据上海证券交易所《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和
《公司章程》《公司董事会审计委员会实施细则》等规定，上海复旦复华科技股份有
限公司(以下简称“公司”)董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行了审计监督职责，
现对2023年度履职情况汇报如下：
一、审计委员会基本情况
公司第十届董事会审计委员会由吕勇先生、卢长祺先生、王伟先生组成，审计委
员会主任委员由吕勇先生担任。
2023年12月7日，公司2023年第三次临时股东大会进行了公司董事会换届选举，
选举产生了第十一届董事会成员。2023年12月7日，公司第十一届董事会第一次会议
选举产生了第十一届董事会各专门委员会成员。其中，审计委员会由倪薇女士、任永
康先生、王伟先生组成，主任委员由具有会计和财务管理相关专业经验的独立董事倪
薇女士担任。公司董事会审计委员会的成员组成符合上海证券交易所的相关规定及
《公司章程》等制度的有关要求。
报告期末，审计委员会委员个人工作履历等情况汇总如下：
倪薇，女，1968年7月出生，汉族，中共党员，本科学历，中国注册会计师，税
务师，大学讲师。曾就职于上海旅游高等专科学校、上海金城会计师事务所有限公司、
上海事诚会计师事务所有限公司，历任教师、审计员、合伙人等职务。现任上海新沃
会计师事务所有限公司主任会计师、党支部书记，上海复旦复华科技股份有限公司独
立董事。
任永康，男，1968年8月出生，汉族，学士学位。曾就职于中国外轮理货公司、
上海港务局、上海交运局、上海外高桥保税区，历任理货员、业务员、营业部经理、
浦西部经理等职务。现任上海航天技术研究院调研员、上海复旦复华科技股份有限公
司独立董事。
王伟，男，1975年3月出生，汉族，中共党员，硕士学位。曾任杨浦区政府合作
交流办副主任、招商服务中心副主任、科委副主任、投资服务促进中心副主任；上海
杨浦科技创新（集团）有限公司专职董事；上海复旦科技园股份有限公司总经理。2021
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年11月当选杨浦区第十七届人民代表大会代表。现任上海复微迅捷数字科技股份有限
公司联合创始人、上海复旦复华科技股份有限公司董事。
二、 审计委员会年度会议召开情况
2023年度，公司董事会审计委员会共召开5次会议，具体内容如下：
召开日期 会议内容 重要意见和建议
2023 年 审议上海复旦复华科技股份有限公司 2022
审议通过了前述事项。
1 月 29 日 年年度业绩预亏事项。
审议公司 2022 年度财务审计报告、公司
2023 年 2022 年度内部控制审计报告、公司 2022 年
审议通过了前述议案并同意提交公司董事会审议。
4 月 24 日 度内部控制评价报告、关于计提资产减值准
备的议案。
根据中华人民共和国财政部、国务院国有资
产监督管理委员会及中国证券监督管理委
员会《关于印发<国有企业、上市公司选聘
会计师 事务所管理办 法>的通知 》（财 会 董事会审计委员会审议了相关选聘文件，与相关人
2023 年 〔2023〕4 号文）的相关规定，由于原聘任 员沟通确定评价要素和具体评分标准，并推选董事
5 月 18 日 的审计服务机构立信为公司提供审计服务 会审计委员会主任委员吕勇先生为评审会委员，监
的年限已达到可连续审计年限的上限，因 督选聘过程。
此，公司拟变更会计师事务所。因上述原因，
董事会审计委员会提议启动选聘会计师事
务所相关工作。
董事会审计委员会认为：1.本次公司全资子公司出
售资产暨关联交易符合公司经营发展需要，交易遵
循了公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害
公司或股东利益、特别是中小股东利益的情形。同
意将此事项提交公司第十届董事会第二十二次会议
审议。2.董事会审计委员会对公司本次更换选聘会
计师事务所的招投标情况进行了审查，对永拓会计
审议《关于公司全资子公司出售资产暨关联
2023 年 师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能
交易的议案》及《关于变更会计师事务所的
5 月 29 日 力、投资者保护能力进行了核查，在查阅了该会计
议案》。
师事务所的基本情况、资格证照和诚信记录等相关
信息后，认为其具备相关业务执业资格，具备审计
的专业能力和资质，能够满足公司年度审计要求。
公司董事会审计委员会同意聘请永拓会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2023 年度财务及内部控制
审计机构，并同意将《关于变更会计师事务所的议
案》提交公司第十届董事会第二十二次会议审议。
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公司董事会审计委员会对周驰浩先生的任职资格进
行了审查，经审阅该候选人的个人履历和相关资料，
我们认为，周驰浩先生具备与其行使职权相适应的
2023 年 任职条件和职业素质，能够胜任所聘任财务负责人
审议《关于提名公司财务负责人的议案》。
11 月 30 日 职务的要求。不存在《公司法》第 146 条规定的禁
止任职的情形以及《上海证券交易所股票上市规则》
规定的禁止任职的情形。我们同意将上述候选人提
交公司董事会审议。
三、 审计委员会相关工作履职情况
报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及
公司《董事会审计委员会实施细则》的规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，
主要负责审计过程的监督、核查和沟通工作，重点关注了公司2022年年度报告和内部
控制的审计工作。
1、监督及评估财务报告及内部控制审计工作
（1）在立信会计师事务所（特殊普通合伙）进场前，认真听取、审阅了该所对
公司年报审计的工作计划及相关资料，就审计的总体策略提出了具体意见和要求，协
商相关的时间安排。
（2）在审计过程中，董事会审计委员会与审计会计师进行了充分的沟通和交流。
对于公司管理层、内部审计部门与会计师事务所在审计中存在的不同意见，董事会审
计委员会充分听取双方意见，积极进行相关协调，确保年报审计工作圆满完成。
（3）立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具2022年年度审计报告初步审计意
见后，董事会审计委员会与会计师事务所就2022年公司财务状况、经营成果及在审计
过程中关注的重大事项进行了沟通。董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普
通合伙）2022年度财务审计工作进行了核查和评估，认为该所在对公司审计期间勤勉
尽职，遵循执业准则，独立、客观、公正地对公司会计报表发表意见，较好地完成了
各项审计任务。
（4）对公司2022年度内部控制审计工作，审计委员会认真审阅了立信会计师事
务所（特殊普通合伙）对公司2022年度内部控制审计的相关文件和材料。经审阅，审
计委员会认为内部控制工作能够有效运作，未发现公司内部控制层面存在重大问题。
2、监督及评估外部审计机构工作
根据中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会及中国证券监督管
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理委员会《关于印发<国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法>的通知》（财
会〔2023〕4号文）的相关规定，由于原聘任的审计服务机构立信为公司提供审计服
务的年限已达到可连续审计年限的上限，因此报告期内，公司变更了会计师事务所，
改聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2023年度财务审计机构和内部控制
审计机构。
公司董事会审计委员会对本次更换选聘会计师事务所的招投标情况进行了审查，
对永拓会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力进
行了核查，在查阅了该会计师事务所的基本情况、资格证照和诚信记录等相关信息后，
认为其具备相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，能够满足公司年度审计
要求。公司董事会审计委员会同意聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023
年度财务及内部控制审计机构，并同意将《关于变更会计师事务所的议案》提交公司
董事会审议。
3、指导内部审计工作
报告期内，审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计划的可
行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对内部审计过程中出现
的问题提供指导意见。经审阅内部审计工作报告，未发现内部审计工作存在重大问题
的情况。
4、评估内部控制有效性
公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关
规定和要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司严格执行
各项法律法规、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规
范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此审计委员会认为公司的内部控制实
际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求，为内部控制的运行
与审计机构对其进行评价奠定了良好的基础。
报告期内，在充分听取各方意见的基础上，审计委员会积极进行了相关协调工作，
使管理层、内部审计部门及相关部门与会计师事务所进行充分有效的沟通，提高了相
关审计工作的效率。审计委员会认真审阅了公司《2022年度内部控制评价报告》和审
计机构出具的《2022年度内部控制审计报告》，未发现公司存在财务报告内部控制和
非财务报告内部控制的重大或重要缺陷。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
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报告期内，公司董事会审计委员会委员通过定期会议、不定期会面或其他沟通方
式协调公司管理层、内部审计部门与外部审计机构进行沟通、交流，积极配合外部审
计机构工作，合理安排相关的协调事宜，提高审计效率，有效促进内部审计工作优化，
共同发挥监督职能，保证了审计工作的顺利开展。
四、总体评价
2023年度，公司董事会审计委员会遵循中国证监会、上海证券交易所以及公司的
相关规定，忠实勤勉、切实有效地履行了审计委员会的相应职责。通过运用会计及财
务管理的专业知识和经验，审计委员会监督公司内、外部审计工作，确保内部控制有
效，为公司的可持续发展发挥了重要作用。
2024年度，审计委员会将继续坚持独立、专业的工作原则，依法合规、勤勉尽责
地履行审计委员会各项职能，充分发挥审计委员会的监督作用，确保公司内部控制科
学、有效，维护公司和全体股东的权益，助力公司进一步发展。
特此报告。
上海复旦复华科技股份有限公司
董事会审计委员会：倪薇、任永康、王伟
二零二四年六月
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