证券代码：601016       证券简称：节能风电        公告编号：2024-002
转债代码：113051       转债简称：节能转债
债券代码：137801       债券简称：GC 风电01
债券代码：115102       债券简称：GC 风电 K1



     中节能风力发电股份有限公司
 关于“节能转债”预计触发转股价格修正
           条件的提示性公告
   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1770 号《关于核
准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核
准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年
6 月 21 日公开发行可转换公司债券 3000 万张，每张面值 100 元人民
币，本次发行可转换公司债券募集资金总额 300,000.00 万元，期限
6 年。
    经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司
300,000.00 万元可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券
交易所挂牌交易，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。
    根据《上海证券交易所股票上市规则》和《中节能风力发电股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集
说明书》”）的规定，公司本次发行的“节能转债”自 2021 年 12 月
27 日起可转换为公司 A 股普通股，转股期起止日期：2021 年 12 月
27 日至 2027 年 6 月 20 日。“节能转债”初始转股价格为 4.05 元/
股，截止本公告日调整后的转股价格为 3.52 元/股。
    二、“节能转债”转股价格修正条款与可能触发情况
                                  1
    1、可转债转股价格修正条款
    根据《募集说明书》的规定，公司可转换公司债券转股价格向下
修正条款如下：
    “在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日
中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董
事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格
调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调
整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
方可实施。股东大会进行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。
修正后的转股价格应不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交
易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价，且修正后的
价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。”
    2、转股价格修正条款预计触发情况
    自 2023 年 12 月 19 日开始至 2024 年 1 月 10 日期间，公司股价
已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 2.99 元/股），
若未来二十个交易日内有五个交易日的公司股价继续满足相关条件，
将可能触发“节能转债”的转股价格向下修正条款。
    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转
换公司债券》规定，“在转股价格修正条件触发当日，上市公司应当
召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修
正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照募集说明书或者
重组报告书的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。上市公司
未按本款规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股
价格。”公司将依据上述规则要求，结合公司实际情况履行审议和披
露义务。
                                2
    三、风险提示
    公司将根据《募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发
“节能转债”的转股价格修正条件当日召开董事会审议决定是否修正
转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后续
公告，注意投资风险。


   特此公告。
                           中节能风力发电股份有限公司董事会
                                            2024 年 1 月 11 日




                             3