证券代码：601016         证券简称：节能风电          公告编号：2024-004
转债代码：113051         转债简称：节能转债
债券代码：137801         债券简称：GC 风电01
债券代码：115102         债券简称：GC 风电 K1



                中节能风力发电股份有限公司
     关于不向下修正“节能转债”转股价格的公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

    重要内容提示：
     自 2023 年 12 月 19 日开始至 2024 年 1 月 18 日期间，中节能风力发电
股份有限公司（以下简称“公司”）股票已有 15 个交易日的收盘价低于当期转
股价格的 85%，已触发“节能转债”的转股价格向下修正条款。
     经公司第五届董事会第十九次会议审议通过，公司董事会决定不向下修
正“节能转债”的转股价格，并且在未来 6 个月内（即 2024 年 1 月 18 日至 2024
年 7 月 17 日），如再次触发“节能转债”转股价格向下修正条款的，公司不向
下修正转股价格。



     一、可转债发行上市概况
     经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕1770 号《关于核
准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核
准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年
6 月 21 日公开发行可转换公司债券 3000 万张，每张面值 100 元人民
币，本次发行可转换公司债券募集资金总额 300,000.00 万元，期限
6 年。
     经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司
300,000.00 万元可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券
交易所挂牌交易，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。
     根据《上海证券交易所股票上市规则》和《中节能风力发电股份
                                     1
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集
说明书》”）的规定，公司本次发行的“节能转债”自 2021 年 12 月
27 日起可转换为公司 A 股普通股，转股期起止日期：2021 年 12 月
27 日至 2027 年 6 月 20 日。“节能转债”初始转股价格为 4.05 元/
股，截止本公告日调整后的转股价格为 3.52 元/股。
    二、“节能转债”转股价格修正条款及修正程序
    1、可转债转股价格修正条款
    根据《募集说明书》的规定，公司可转换公司债券转股价格向下
修正条款如下：
    “在本次可转债存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日
中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%时，公司董
事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格
调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调
整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。
    上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过
方可实施。股东大会进行表决时，持有本次可转债的股东应当回避。
修正后的转股价格应不低于前项规定的股东大会召开日前二十个交
易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价，且修正后的
价格不低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。”
    2、修正程序
    根据《募集说明书》的规定，“如公司股东大会审议通过向下修
正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊
登股东大会决议公告，公告修正幅度和股权登记日及暂停转股期间
（如需）。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，
开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转
股申请日或之后，转换股票登记日之前，该类转股申请应按修正后的
                                2
转股价格执行。”
    三、转股价格修正条款触发情况
    自 2023 年 12 月 19 日开始至 2024 年 1 月 18 日期间，公司股价
已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的 85%（即 2.99 元/股），
已触发“节能转债”的转股价格向下修正条款。
    四、本次不向下修正“节能转债”转股价格的具体内容
    根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转
换公司债券》的相关规定，鉴于“节能转债”发行上市时间较短，距
离存续期届满尚远，结合公司近期股价受宏观经济、市场调整等因素
影响，波动较大，未能正确体现公司长远发展的内在价值。公司董事
会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司现阶段
的基本情况、股价走势、市场环境等诸多因素，以及对公司长期稳健
发展与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司董事会决定
本次不行使“节能转债”的转股价格向下修正权利，且在未来六个月
内（即 2024 年 1 月 18 日至 2024 年 7 月 17 日），如再次触发“节能
转债”转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。
    下一触发转股价格修正条件的期间自 2024 年 7 月 18 日起重新起
算，若再次触发“节能转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事
会将再次召开会议决定是否行使“节能转债”转股价格向下修正权利。
敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。


    特此公告。
                              中节能风力发电股份有限公司董事会
                                                2024 年 1 月 19 日




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