证券代码：601016      证券简称：节能风电        公告编号：2024-009
转债代码：113051      转债简称：节能转债
债券代码：137801      债券简称：GC 风电01
债券代码：115102      债券简称：GC 风电 K1



       中节能风力发电股份有限公司
     第五届监事会第十二次会议决议公告

    本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事
会第十二次会议于 2024 年 1 月 4 日以电子邮件形式发出会议通知，
于 2024 年 1 月 19 日以通讯方式召开。本次会议应参加表决监事三
名，实际参加表决监事三名。会议的召集、召开和表决程序符合有关
法律、法规及公司章程的规定，会议及通过的决议合法有效。
    会议审议通过了以下议案：
    一、通过了《关于审议公司 2020 年限制性股票激励计划第二个
解除限售期解除限售条件成就的议案》。
    监事会认为：根据《公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“激励计划”）的有关规定和公司 2021 年第二次临时股
东大会的授权，公司 2020 年限制性股票激励计划第二个限售期解除
限售条件已经成就，本次符合全部或部分解除限售条件的激励对象主
体资格合法、有效，可以按照相关规定解除限售。本次激励计划对各
激励对象解除限售安排未违反有关法律、法规的规定，不存在损害公
司及全体股东利益的情形。同意公司 2020 年限制性股票激励计划第
二个解除限售期解除限售的事项。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
                                 1
    详情请见公司于 2024 年 1 月 20 日在上海证券交易所网站上披
露的《关于 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售
条件成就的公告》（公告编号：2024-006）。
    二、通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票的议案》。
    鉴于 3 名激励对象对应解除限售考核年度个人考核结果为 C，
第二期可解除限售比例为 80%，同意公司回购注销上述人员第二期
不可解除限售的限制性股票共计 71,280 股，回购价格按照授予价格
与回购时市价的孰低值；
    鉴于 2 名激励对象因离职不再具备激励对象资格，同意公司回
购注销其持有但尚未解除限售的限制性股票共计 415,400 股，回购
价格按照回购时市价与授予价格的孰低值；
    同意公司本次回购注销限制性股票数量共计 486,680 股。
    上述回购事项符合相关法律、法规及激励计划的有关规定，不
存在损害公司及公司股东利益的情况。
    表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。
    详情请见公司于 2024 年 1 月 20 日在上海证券交易所网站上披
露的《公司关于回购注销股权激励计划部分限制性股票的公告》
（公告编号：2024-007）。


    特此公告。


                            中节能风力发电股份有限公司监事会
                                               2024 年 1 月 20 日




                              2