证券代码：601016        证券简称：节能风电          公告编号：2024-028
转债代码：113051        转债简称：节能转债
债券代码：137801        债券简称：GC 风电01
债券代码：115102        债券简称：GC 风电 K1



        中节能风力发电股份有限公司
        可转债转股结果暨股份变动公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担法律责任。

重要内容提示：

   累计转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 1,271,000 元节能

   转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 319,535 股，占节能转债转股前

   公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.006374%。

   2024 年第一季度转股情况：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，累计有

   人民币 8,000 元节能转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 2,272 股。

   未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的节能转债金额为人

   民币 2,998,729,000 元，占节能转债发行总量的比例为 99.9576%。



    一、可转债发行上市概况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2021〕1770 号”《关

于核准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批
复》核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于
2021 年 6 月 21 日公开发行了 A 股可转换公司债券 3,000 万张，每张
面值 100 元人民币，发行总额 30 亿元，期限 6 年，票面利率第一年

                                    1
      为 0.2%、第二年为 0.4%、第三年为 0.6%、第四年为 1.5%、第五年为

      1.8%、第六年为 2.0%。
             经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司
      30 亿元 A 股可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券交易
      所挂牌交易，债券简称“节能转债”，债券代码“113051”。
             根据相关规定和《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换
      公司债券募集说明书》的有关约定，节能转债自 2021 年 12 月 27 日

      起可转换为公司 A 股普通股股票，转股期起止日期为 2021 年 12 月
      27 日至 2027 年 6 月 20 日。节能转债初始转股价格为 4.05 元/股，
      当前转股价格为 3.52 元/股。
             二、可转债本次转股情况
             截至 2024 年 3 月 31 日，累计已有人民币 1,271,000 元节能转债
      转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 319,535 股，占节能转债转股
      前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.006374%。
             2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日，累计有人民币 8,000 元
      节能转债转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 2,272 股。

             截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的节能转债金额为人民币
      2,998,729,000 元，占节能转债发行总量的比例为 99.9576%。
             三、股本变动情况

                                                                                单位：股

                                                            股权激励计划
                          变动前          2024 年第一季度                         变动后
    股份类别                                                   第二期
                   （2023 年 12 月 31 日） 可转债转股数量                  （2024 年 3 月 31 日）
                                                              解除限售

有限售条件流通股       523,121,019                -          -8,033,520        515,087,499

无限售条件流通股      5,951,594,597            2,272         8,033,520        5,959,630,389

    总股本            6,474,715,616            2,272             0            6,474,717,888



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    四、其他

    投资者如需了解“节能转债”的详细情况，请查阅公司于 2021
年 6 月 17 日在上海证券交易所网站披露的《中节能风力发电股份有
限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》。
    联系部门：公司证券法律（合规）部
    联系电话：010-83052221


    特此公告。


                             中节能风力发电股份有限公司董事会
                                              2024 年 4 月 2 日




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