中国平安保险（集团）股份有限公司
           独立董事 2023 年度述职报告（刘宏）

        根据《中华人民共和国公司法》、国家金融监督管理总局《保
  险机构独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员会《上市公
  司独立董事管理办法》以及中国平安保险（集团）股份有限公
  司（以下简称“公司”）《独立董事工作指引》等有关法律、法规
  和制度的规定，本人作为公司独立董事，现将本人 2023 年度履
  行独立董事职责情况报告如下：

           一、基本情况
        本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：
刘宏 先生            其他主要任职
                     刘先生现任北京大学教授、博士生导师，中国人工智能学会副理
独立董事             事长。刘先生亦为国家“十三五”重点研发计划“智能机器人”
                     总体专家组成员，国家“万人计划”首批领军人才。
56 岁
                      前期工作经历
自 2019 年 7 月出任董 刘先生曾任深圳市京泉华科技股份有限公司的独立董事。
事
                      教育背景及资格
                      哈尔滨工业大学工学博士学位
                      北京大学博士后出站

        作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须
  的专业能力和工作经验，具备法律法规所要求的独立性，并在
  履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
  本人已对照公司所适用监管规定中关于独立董事所应具备的独
  立性要求进行了逐项自查，并已向公司董事会提交了有关本人
  独立性的年度确认书。


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    二、年度履职概况
    （一）出席股东大会和董事会会议的情况
    2023 年，本人投入足够的时间履行职责，亲身出席股东大
会和董事会历次会议，包括公司 2022 年年度股东大会和 8 次董
事会会议。在深入了解情况的基础上，本人对各会议审议事项，
经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投弃权或者反对票情形。
    （二）参与董事会专业委员会情况
    根据公司所适用的监管规定，公司董事会下设提名薪酬委
员会、审计与风险管理委员会、关联交易控制与消费者权益保
护委员会、战略与投资决策委员会共四个专业委员会。其中，
本人出任提名薪酬委员会委员、战略与投资决策委员会委员。
    2023 年，本人亲身出席前述董事会专业委员会的历次会
议，包括 7 次董事会提名薪酬委员会和 3 次董事会战略与投资
决策委员会。在参加专业委员会期间，本人重点关注了公司战
略布局、人工智能技术与金融主业结合等重大事项。本人充分
运用专业优势和实务经验，以谨慎态度作出独立客观判断，保
证了对公司的持续有效监督。
    公司董事会通过多项举措保证了“议事充分、应审尽审”。
如有需要，在董事会或专业委员会正式会议召开前，公司均会
与董事进行预沟通，针对董事在预沟通过程中提出关切的问题，
公司管理层充分准备并在正式会议上进行详细汇报，这一举措
极大的提高了董事会的议事效率及顺畅程度。



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    （三）与内部审计机构及审计师沟通情况
    本人切实履行定期报告工作职责。在年审注册会计师进场
前，本人与董事会审计与风险管理委员会全体委员一起，听取
了关于本年度审计工作的安排以及年审会计师事务所关于年度
财务报告的审计计划。此外，本人亦积极参与内部审计机构及
注册会计师事务所就公司财务、业务状况的沟通过程。
    （四）与中小股东的沟通交流情况
    2023 年，本人恪尽职守、积极参加股东大会，确保与中小
股东沟通交流的渠道畅通。日常工作中，本人通过多种渠道了
解中小股东关心和关注的事项，并就科技赋能主业、管理层变
动等提出意见和建议，通过电话或会议等形式及时反馈给公司
管理层，在决策过程中亦注重维护公司和全体股东利益，尤其
关注中小股东的合法权益。本人提出的所有意见和建议，公司
均积极予以采纳。
    （五）在公司现场工作和公司配合情况
    2023 年，本人在公司的现场办公时长超过 15 日，工作方
式及内容除前述亲身出席会议外，亦包括参加机构现场考察等
方式。
    2023 年 9 月，本人与其他监事、独立董事一起，对平安银
行、平安寿险、平安产险、平安养老险等多家子公司的兰州及
西安分支机构进行了实地考察调研，重点考察公司各项政策的
执行情况、新价值文化推广以及机构基层员工对公司的意见及
建议，并督促公司就相关意见及建议作出逐项反馈。

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    公司积极配合本人的各项工作，通过多种渠道帮助本人了
解和掌握公司的主要经营管理信息及外部资讯，包括但不限于
定期发送的月度通讯、监管新规及履职注意事项、监管要闻及
点评以及其他履职相关主题培训等。2023 年，在公司的安排下，
本人完成了超过 100 学时的持续专业培训，主题覆盖新保险合
同准则、偿二代二期、公司发展战略、独立董事职责等履职相
关领域，不断拓展并更新履职所需的知识及技能，确保自身始
终掌握全面及切合所需的信息以对公司董事会作出贡献。

    三、年度履职重点关注事项的情况
    2023 年，公司未出现根据《上市公司独立董事管理办法》
第十八条需要独立董事行使特别职权的情形，亦不存在根据《上
市公司独立董事管理办法》第二十三条需要独立董事予以特别
关注事项。对于公司董事会于年度内审议的定期报告、利润分
配方案、内部控制评价、高级管理人员提名以及薪酬、聘任审
计机构等事宜，本人均予以认真讨论审议，对相关事项合法合
规作出了独立明确的判断。

    四、总体评价和建议
    2023 年，本人审慎、认真、忠实、勤勉地履行了独立董事
职责，不存在未尽职尽责的情况，在董事会中发挥了参与决策、
监督制衡、专业咨询作用。
    2024 年，本人仍将严格遵守法律法规等有关监管要求，继
续加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通、协作，切


                           4/5
实维护公司及全体股东，尤其是中小股东的利益。
    特此报告


        中国平安保险（集团）股份有限公司独立董事：刘宏
                                      2024 年 3 月 21 日




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