中国平安保险（集团）股份有限公司
       独立董事 2023 年度述职报告（王广谦）

        根据《中华人民共和国公司法》、国家金融监督管理总
  局《保险机构独立董事管理办法》、中国证券监督管理委员
  会《上市公司独立董事管理办法》以及中国平安保险（集团）
  股份有限公司（以下简称“公司”）《独立董事工作指引》等有
  关法律、法规和制度的规定，本人作为公司独立董事，现将
  本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：

           一、基本情况
        本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下：
王广谦 先生          其他主要任职
                     王先生现任中央财经大学金融学院教授，兼任中国金融学会副会
独立董事             长、中国现代金融学会副会长。

68岁                  前期工作经历
                      王先生曾任中央财政金融学院（现中央财经大学）副院长，以及
自 2023 年 7 月起出任 中央财经大学副校长、校长。
董事
                      教育背景及资格
                      中国人民大学经济学博士学位

        作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必
  须的专业能力和工作经验，具备法律法规所要求的独立性，
  并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性
  的情况。本人已对照公司所适用监管规定中关于独立董事所
  应具备的独立性要求进行了逐项自查，并已向公司董事会提
  交了有关本人独立性的年度确认书。



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    二、年度履职概况
    （一）出席股东大会和董事会会议的情况
    本人作为董事候选人列席了公司于 2023 年 5 月 12 日召
开的 2022 年年度股东大会。于 2023 年 7 月 20 日正式出任
公司独立董事后，本人投入足够的时间履行职责，亲身出席
4 次董事会会议。在深入了解情况的基础上，本人对各会议
审议事项，经审慎考虑后均投出赞成票，未出现投弃权或者
反对票情形。
    （二）参与董事会专业委员会情况
    根据公司所适用的监管规定，公司董事会下设提名薪酬
委员会、审计与风险管理委员会、关联交易控制与消费者权
益保护委员会、战略与投资决策委员会共四个专业委员会。
其中，本人出任审计与风险管理委员会委员、提名薪酬委员
会委员。
    2023 年，本人亲身出席了 3 次董事会审计与风险管理委
员会和 4 次董事会提名薪酬委员会。在参加专业委员会期间，
本人重点关注了宏观市场环境影响、对外投资收益、管理层
变动等重大事项。本人充分运用专业优势和实务经验，以谨
慎态度作出独立客观判断，保证了对公司的持续有效监督。
    公司董事会通过多项举措保证了“议事充分、应审尽审”。
以审计与风险管理委员会为例，每季度召开 1 次定期会议，
其中年度、中期会议时长为一整天，并安排有审计与风险管
理委员会与审计师单独会晤环节。除此以外，在每次审计与

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风险管理委员会正式会议召开前，公司均会召开审计与风险
管理委员会预沟通会，增加委员与公司管理层、审计师沟通
交流；针对委员在预沟通会上提出关切的问题，公司管理层
充分准备并在正式会议上进行详细汇报，这一举措极大的提
高了董事会的议事效率及顺畅程度。
    （三）与内部审计机构及审计师沟通情况
    作为董事会审计与风险管理委员会委员，本人持续与内
部审计机构及注册会计师事务所就公司财务、业务状况进行
充分沟通。在每次定期报告审阅的正式会议召开前，本人均
与管理层和审计师进行充分的预沟通，提前了解审计进展、
经营情况和其他需要关注的重大事项等。此外，在无公司任
何人员参与的情况下，包括本人在内的全体董事会审计与风
险管理委员会委员与公司注册会计师进行了单独沟通，客
观、全面、深入地了解公司经营情况以及审计过程中发现的
重大问题，在公司财务报表编制过程中发挥了重要的监督审
核职能。
    （四）与中小股东的沟通交流情况
    2023 年，本人恪尽职守、积极参加股东大会，确保与中
小股东沟通交流的渠道畅通。日常工作中，本人通过多种渠
道了解中小股东关心和关注的事项，并就人力资源经营、风
险处置等提出意见和建议，通过电话或会议等形式及时反馈
给公司管理层，在决策过程中亦注重维护公司和全体股东利
益，尤其关注中小股东的合法权益。本人提出的所有意见和

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建议，公司均积极予以采纳。
       （五）在公司现场工作和公司配合情况
    2023 年，本人在公司的现场办公时长超过 15 日，工作
方式及内容除前述亲身出席各项会议外，亦包括参加机构现
场考察等方式。
    2023 年 9 月，本人与其他独立董事、监事一起，对平安
银行、平安寿险、平安产险、平安养老险等多家子公司的兰
州及西安分支机构进行了实地考察调研，重点考察公司各项
政策的执行情况、新价值文化推广以及机构基层员工对公司
的意见及建议，并督促公司就相关意见及建议作出逐项反
馈。
    公司积极配合本人的各项工作，通过多种渠道帮助本人
了解和掌握公司的主要经营管理信息及外部资讯，包括但不
限于定期发送的月度通讯、监管新规及履职注意事项、监管
要闻及点评以及其他履职相关主题培训等。2023 年，在公司
的安排下，本人完成了超过 100 学时的持续专业培训，主题
覆盖新保险合同准则、偿二代二期、风险管理、独立董事职
责等履职相关领域，不断拓展并更新履职所需的知识及技
能，确保自身始终掌握全面及切合所需的信息以对公司董事
会作出贡献。

       三、年度履职重点关注事项的情况
    2023 年，公司未出现根据《上市公司独立董事管理办法》
第十八条需要独立董事行使特别职权的情形，亦不存在根据
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《上市公司独立董事管理办法》第二十三条需要独立董事予
以特别关注事项。对于公司董事会于年度内审议的定期报
告、利润分配方案、内部控制评价、高级管理人员提名以及
薪酬、聘任审计机构等事宜，本人均予以认真讨论审议，对
相关事项合法合规作出了独立明确的判断。

    四、总体评价和建议
    2023 年，本人审慎、认真、忠实、勤勉地履行了独立董
事职责，不存在未尽职尽责的情况，在董事会中发挥了参与
决策、监督制衡、专业咨询作用。
    2024 年，本人仍将严格遵守法律法规等有关监管要求，
继续加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通、协作，
切实维护公司及全体股东，尤其是中小股东的利益。
    特此报告


    中国平安保险（集团）股份有限公司独立董事：王广谦
                                     2024 年 3 月 21 日




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