重庆三峰环境集团股份有限公司
  董事会审计委员会2023年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市
规则》《重庆三峰环境集团股份有限公司章程》和《重庆三峰
环境集团股份有限公司审计委员会工作细则》的有关规定和要
求，重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会审计委员会（以下简称“审计委员会”）勤勉尽责，积极开展
工作，认真履行职责。现将2023年度履职情况汇报如下：
    一、审计委员会委员基本情况
    第二届董事会审计委员会由田冠军先生、白银峰女士、王
琪先生组成，其中田冠军先生、王琪先生为独立董事，田冠军
先生为审计委员会主任委员（召集人）。
    报告期内，审计委员会委员凭借行业经验及审计、会计与
管理等专业知识，在监督外部审计机构工作、指导公司内部审
计、审阅公司财务报告、评估公司内部控制有效性等方面向董
事会提出了专业意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重
要作用。
    二、审计委员会会议召开情况
    2023年度，审计委员会共召开了5次会议，具体情况如下：
    1.2023年3月15日，召开了第二届审计委员会第七次会议，
会议听取了天健会计师事务所对2022年度年报审计的事项汇报，



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并对年报审计事项进行了充分沟通。
    2. 2023年3月23日，召开了第二届审计委员会第八次会议。
会议审议通过了《关于审议公司2022年度财务决算及2023年度
财务预算的议案》《关于审议<重庆三峰环境集团股份有限公
司2022年年度报告>全文及摘要的议案》《关于审议<重庆三峰
环境集团股份有限公司2022年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告>的议案》《关于审议<重庆三峰环境集团股份有限公
司2022年度内部控制评价报告>的议案》《2022年度利润分配
预案》《关于向子公司及参股公司提供担保的议案》《关于公
司2023年度预计日常关联交易预案的议案》《关于续聘公司
2023年度年报审计及内控审计机构的议案》《关于审议非金融
企业债务融资工具2022年年度报告的议案》《关于审议<董事
会审计委员会2022年度履职情况报告>的议案》等议案。
    3. 2023年4月28日，召开了第二届审计委员会第九次会议，
审议通过了《关于审议公司2023年第一季度报告的议案》《关
于审议公司非金融企业债务融资工具2023年一季度报告的议案》
《关于会计政策变更的议案》等议案。
    4. 2023年8月15日，召开了第二届审计委员会第十次会议，
审议通过了《关于审议公司2023年半年度报告全文及摘要的议
案》《关于审议非金融企业债务融资工具2023年半年度报告及
附件的议案》等议案。
    5. 2023年10月25日，召开了第二届审计委员会第十一次会
议，审议通过了《关于审议公司2023年第三季度报告的议案》



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《关于审议公司非金融企业债务融资工具2023年第三季度报告
的议案》等议案。
    三、审计委员会履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，审计委员会审查了天健会计师事务所（特殊普
通合伙）担任审计机构的独立性和专业性，审核了审计费用及
聘用条款。在2022年年报审计工作中，审计委员会与天健会计
师事务所（特殊普通合伙）就审计机构的审计计划、执行情况
及审计中发现的重大事项进行了充分沟通，并对其完成审计工
作的情况进行了必要监督。
    （二）审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会认真审阅了公司2022年度、2023年
第一季度、2023年半年度、2023年第三季度财务报告，重点关
注了公司财务报告的重大会计和审计问题，特别关注了是否存
在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的可能性，认
为公司财务报告（报表）符合企业会计准则的规定，真实、完
整、公允地反应了公司的财务状况、经营成果和现金流量。
    （三）监督及评估内部审计工作
    报告期内，审计委员会指导公司审计部门制定了《审计整
改工作管理办法》，认真审阅了公司内部审计工作总结、计划，
督促审计部严格按照审计计划执行。经审议审计部工作报告及
相关工作资料，未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况，
内部审计工作切实有效。



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    （四）监督及评估公司的内部控制
    报告期内，审计委员会审查了公司内部控制制度及执行情
况，审查了公司治理情况，审阅了内部控制自我评价报告及内
控审计机构出具的内部控制审计报告。公司严格执行各项法律、
法规、规章、公司章程以及其他治理制度，股东大会、董事会、
监事会、管理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。
    （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计
机构的沟通
    报告期内，审计委员会就公司年度报告编制，及时听取审
计机构的汇报，针对审计过程、审计重点关注事项、工作安排、
审计中存在的问题进行深入讨论，通过事前、事中、事后充分
沟通，确保审计工作顺利推进。在日常工作中，加强与公司管
理层、审计部与外部审计机构及人员的沟通，有效促进内部审
计工作优化，共同发挥监督功能。
    （六）审核关联交易事项并发表意见
    报告期内，审计委员会对公司预计 2023 年度日常关联交
易事项进行了审核，认为公司的关联交易符合相关法律法规及
公司制度的规定，交易行为是在符合市场经济的原则下公开合
理进行的。公司的日常关联交易不会损害本公司及非关联股东
的利益，不会对公司独立性产生影响，不存在损害中小投资者
利益的情形。
    四、总体评价
    报告期内，审计委员会严格遵守相关规定和要求，切实有



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效履行审计委员会的工作职责，依托自身专业水平和工作经验，
充分发挥了应有的作用，保障了相关工作有序的开展，提高了
公司财务信息披露的质量，进一步促进了公司治理结构的完善。
    2024年，审计委员会将继续恪尽职守、勤勉尽责地履行审
计委员会的职责，秉承对全体股东负责的精神，充分发挥审计
委员会的专业作用，积极维护公司及全体股东的合法权益，确
保公司合法合规有效运行，促进公司治理持续完善。
    特此报告。




                          重庆三峰环境集团股份有限公司
                                 董事会审计委员会
                                  2024年3月27日




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