重庆三峰环境集团股份有限公司
           2023年度独立董事述职报告
                     （报告人：田冠军）

    作为重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称公司）独立董
事，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交
易所上市公司自律监管指引》等有关规定和要求，在2023年报告期
内依法依规尽心履职，按规定出席相关会议，及时了解公司的生产
经营信息和发展状况，有效发挥了自身专业能力，助力公司发展，
充分履行了独董职责，切实维护了公司及股东特别是中小股东的
合法权益。现将本人2023年度的履职情况报告如下：
    一、 基本情况
    （一）工作履历
    本人目前任重庆工商大学教授、会计学院学术委员会主任委
员，为会计学博士、博士后，注册会计师，全国税务领军人才、重
庆市首届会计领军人才、重庆英才名家名师（会计），重庆市人
大财经监督专家、重庆市首批会计咨询专家和预算绩效专家、多家
政府部门财务专家及企业咨询顾问。本人自2018年9月至今任公司
独立董事，目前兼任上市公司财信地产发展集团股份有限公司、中
国汽车工程研究院股份有限公司独立董事。
    （二）有关独立性的声明
    作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其
他任何职务，本人及近亲属、主要社会关系均未在公司及公司股东
单位任职，未持有公司股份，不存在与公司、公司股东及其有利害

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关系的机构和人员存在利益关系的任何情况，符合中国证监会《上
市公司独立董事管理办法》规定，不存在影响独立性的情况。
    二、 年度履职情况
    （一）出席股东大会、董事会及专门委员会会议情况
    2023年，本人出席了公司召开的9次董事会、4次股东大会，不
存在缺席情况。同时，作为会计专业独立董事以及审计委员会主任
委员，召集并出席了5次审计委员会会议。在履职期间，本人与公
司股东代表、董事、高级管理人员以及公司董办、财务部、审计部
等相关同事保持密切联系，积极参与了公司会计核算、预决算制
订、政策修订以及审计沟通、信息披露等工作。在具体工作中，详
细审阅了各次会议文件及相关资料，认真审议公司董事会及审计
委员会议案，主动获取相关信息，积极提出专业的意见建议，并基
于自身独立判断对各项议案进行了表决。本人认为，2023年度公司
股东大会的召集、召开程序符合规定，董事会、审计委员会履职情
况良好，公司治理职能得到充分有效发挥。
    （二）履行独立董事职责情况
    2023年度，本人勤勉履行独立董事职责，依法行使独立董事职
权。未行使以下独董特别职权：（1）未提议独立聘请中介机构，
对公司进行审计、咨询或者核查；（2）未向董事会提请召开临时
股东大会；（3）未提议召开董事会会议；（4）未依法公开征集股
东权利。
    （三）与内审机构及会计师事务所沟通情况
    作为公司审计委员会主任委员，本人与公司内审机构及会计
师事务所保持密切沟通和联系，除掌握审计计划、审计工作进展和
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重点关注事项外，还随时关注公司遵循的会计准则及相关政策的
调整变化以及对公司产生的影响，并及时沟通、提出建议。报告期
内，与会计师事务所沟通了审计计划、审计实施和审计结果情况，
审阅了相关报告，并在董事会和审计委员会会议上进行审议和表
决，充分发挥了专业作用。
    （四）参与经营工作情况
    如上所述，作为独立董事中的会计专业人员，本人参与了与公
司财务人员及财务负责人沟通公司财务信息的列报及披露，与审
计机构人员沟通所关注的重大事项处理等，通过参加会议、现场考
察、听取公司对重大事项进展以及对股东大会及董事会决议的执
行落实情况的汇报等方式，并通过电话等方式与公司其他董事、董
事会秘书、其他高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，真
实、全面掌握公司经营管理情况并提出意见和建议。
    除此之外，本人还通过公司业绩说明会平台与市场投资者积
极沟通，出席了公司报告期内召开的2022年度业绩说明会、2023年
半年度业绩说明会以及2023年第三季度业绩说明会共三次业绩说
明会，积极与中小投资者沟通交流。
    （五）公司配合独立董事工作情况
    报告期内公司对独立董事的工作给予了有效的支持和配合，
不存在妨碍独董履职的情况。公司高度重视与独董的沟通交流，积
极主动汇报或通报公司的相关重大事项及进展，确保独董的知情
权。公司十分重视独立董事的意见和建议，及时回复或予以落实。
在公司的支持下，独董履职情况良好。
    三、 2023年履职重点关注事项
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    （一）关联交易
    公司2023年度发生的关联交易包括与经营活动相关的日常关
联交易以及为实施主业延伸、拓展新业务而与控股股东德润环境
共同对外投资的关联交易。对于公司经营活动相关的日常关联交
易，审计委员会会同公司内审部门、财务部在年初进行了核查和会
审，对上一年度日常关联交易的具体情况和经营实质进行了核查，
并对新一年度的日常关联交易计划的必要性和公允性进行了判断，
经审议认为公司所发生的日常关联交易均与公司主业相关，具有
商业实质和真实交易背景，其交易合同价格等相关条款公允，不存
在损害公司及股东利益的情况。经审计委员会核查审阅后，相关关
联交易计划已经公司年度董事会和股东大会审议通过并实施。
    根据目前行业发展现状和趋势，公司在报告期内与控股股东
德润环境共同出资成立辰峰储能公司，专业经营工商业储能业务。
其中公司出资1亿元人民币，出资占比25%。在该项议案进行事前沟
通和审议时，本人在充分了解储能业务的背景、技术装备、经营模
式等信息的基础上，审慎表达了同意意见，并提出了合资公司通过
市场化方式获取授信及融资以支持业务拓展的建议，获得了公司
肯定答复。
    （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控
制评价报告
    2023年公司按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年一
季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》，公司
审计委员会对各次定期报告均进行了审阅，相关报告内容真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。各次定期报
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告均经公司董事会和监事会审议通过，公司全体董事、监事、高级
管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
       报告期内公司还披露了《2022年度内部控制评价报告》，公司
内控管理体系运行良好，不存在内部控制重大缺陷。
       （三）续聘会计师事务所
       公司董事会审计委员会对公司2022年度聘任的天健会计师事
务所（特殊普通合伙）的审计执业情况以及执业资质等进行了核
查，本人作为审计委员会主任委员，与天健会计师事务所相关负责
人以及签字会计师进行了沟通交流。经第二届董事会审计委员会
第八次会议审议，审计委员会各位委员认为天健会计师事务所（特
殊普通合伙）具备相应的审计执业能力和资格，往期审计工作信誉
良好，审计收费合理，并将相关续聘建议提交公司董事会、股东大
会审议。经公司第二届董事会第十三次会议以及2022年年度股东
大会审议通过，公司正式续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）
为公司2023年度年报审计及内控审计机构。
       （四）提名或者任免董事，聘任高级管理人员及薪酬考核
       经公司第二届董事会第二十一次会议审议确认，同意股东单
位提名的廖高尚先生、司景忠先生为公司新任非独立董事候选人，
并经公司2024年第一次临时股东大会选举通过后正式任职。目前
公司董事会成员为9人，符合《公司法》和《公司章程》的相关规
定。
       公司职业经理人团队的上一任期已于报告期内到期。经公司
董事会相关专门委员会核查及提名，公司第二届董事会第十八次
会议审议通过了公司职业经理人团队上一任期的考核结果、激励
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标准，第二届董事会第二十次会议审议通过了关于聘任新一任期
高级管理人员（职业经理人）的议案，并确定了新一任期的经营业
绩考核目标以及薪酬标准，保证了公司经营的连续性和稳定性。
    除以上重点事项外，本人在公司董事会的日常工作中认真细
致、勤勉尽责，审议通过了财务预决算、年度授信及担保额度、发
行公司债券、回购股份等各项重要议案，有效履行了独立董事职
责，推动了公司治理职能的进一步发展完善。
    四、 总结
    2023年，本人作为公司独立董事，充分履行了自身职责和义务，
发挥了自身专业知识和技能，有效推进了公司董事会、审计委员会
的相关工作，做到了忠实、勤勉、尽责。在2024年度的工作中，本
人将始终遵守有关法律法规和监管要求，恪尽职守、继续履行独立
董事的职责和义务，充分发挥专业优势，积极参与促进公司科学决
策，切实维护公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法
权益，助力公司健康、稳定、高质量发展。




                                    2024年3月27日




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