重庆三峰环境集团股份有限公司
           2023年度独立董事述职报告
                     （报告人：孔庆江）

    2023年度我作为重庆三峰环境集团股份有限公司（以下简称
公司）独立董事，依法履职，勤勉尽责，充分有效履行了独立董事
职责，维护了公司及全体股东的权益。现将我本人该年度的履职情
况报告如下：
    一、 基本情况
    （一）工作履历
    我本人现任中国政法大学国际法学院院长、教授，法学博士，
同时担任中国全球治理杂志(CIGG)主编、中国法学会世界贸易组
织研究会副会长、中国国际经济法学会副会长等职，兼任中节能铁
汉生态环境股份有限公司独立董事，并自2021年12月至今任公司
独立董事。
    （二）有关独立性的声明
    作为公司独立董事，我本人未在公司担任除独立董事以外的
其他任何职务，我本人及近亲属、主要社会关系均未在公司及公司
股东单位任职，未持有公司股份，不存在与公司、公司股东及其有
利害关系的机构和人员存在利益关系的任何情况，符合中国证监
会《上市公司独立董事管理办法》规定，不存在影响独立性的情况。
    二、年度履职情况
    （一）出席会议情况



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    2023年，公司共召开董事会9次，股东大会4次，我作为公司独
立董事出席了历次会议，不存在未出席或委托其他独立董事代为
出席的情况。同时，我作为公司战略委员会及薪酬与考核委员会委
员，出席了2023年内召开的1次战略委员会会议及4次薪酬与考核
委员会会议。在上述会议期间，我详尽审阅了各次会议文件及相关
资料，并通过现场问询、视频、电话等方式就关心的问题与公司董
事会、高级管理人员及公司其他相关同事进行了良好有效的沟通，
在基于事实基础和自身专业判断的前提下审慎发表了同意意见，
并提出了相关建议，确保了独立董事职责的依法有效履行。
    （二）履行独董特别职权情况
    2023年度不存在履行公司《独立董事工作制度》所规定的独董
特别职权的情况。
    （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    作为公司独立董事，报告期内我与公司内部审计机构及会计
师事务所保持联系沟通，通过邮件、电话会议等方式及时掌握了审
计计划、审计工作进展和应关注的重大事项。
    （四）参与经营工作情况
    公司已建立了科学合理的战略规划和决策、实施程序，对于公
司未来发展计划中的重大事项，特别是市场拓展方向、经营发展方
向等均由公司董事会战略委员会邀请公司高级管理人员、相关领
域外部专家以及相关院校、中介机构专家等集体研讨、建议和决
策，充分发挥了公司内生动力，又充分借鉴了“外脑”的智慧。2023
年度，我作为战略委员会委员，参加了公司第二届董事会战略委员
会召集组织的2023年度第一次会议，对公司海外市场开发工作展
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开了深入的讨论和科学论证。我充分发挥自身法律专业相关背景
以及专业知识，和公司高级管理人员、外部专家一道对相关目标市
场所在国的经济发展情况、社会情况、政治状况以及法律体系等情
况进行了调查、研判和讨论，并针对公司海外市场开发可能面临的
风险和困难进行了预判及建议。
       此外，我还与公司法务部门保持沟通，了解掌握公司法务、诉
讼相关工作进展并随时提出专业建议。还应公司高管团队要求，对
相关市场业务团队、法务团队进行了以海外市场法律风险防控为
主题的专业培训。希望借助培训进一步提高公司海外市场开发岗
位员工以及法务支持人员的海商法专业素养，形成风险识别、判断
和管控体系，以此支持公司进一步海外市场拓展。
       （五）公司配合独立董事工作情况
       2023年度公司经营情况良好，运作规范。同时，公司高管团队
及各位同事积极支持独立董事的工作，信息沟通完整无保留，并积
极听取独立董事意见后进行专业回复，独立董事的工作职责得到
了有效履行。
       三、履职重点关注事项
       （一）关联交易
       公司第二届董事会第十三次会议以及2022年年度股东大会均
审议通过了年度日常关联交易计划。在董事会审议过程中，我根据
公司股权结构以及行业情况，结合公司审计委员会、内外部审计机
构对关联交易的核查情况对该计划进行了审查判断，相关日常关
联交易具有商业背景和合理性，不存在损害公司及股东利益的情
形。
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    公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于与控股股
东共同对外投资暨关联交易的议案》，公司计划与控股股东德润环
境等合作伙伴共同出资成立辰峰储能公司，拓展工商业储能业务。
在审议议案的过程中，我对相关行业的背景、技术和产品、市场发
展情况以及主要竞争对手等进行了了解和考察，明确了该项共同
对外投资交易的可行性，并审慎发表了同意意见。
    （二）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制
评价报告
    2023年公司按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023年一
季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》，准确
反映了公司财务状况和经营成果。历次定期报告均经公司董事会
和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期
报告签署了书面确认意见。
    报告期内公司还披露了《2022年度内部控制评价报告》，公司
内控管理体系运行良好，不存在内部控制重大缺陷。
    （三）续聘会计师事务所
    经公司董事会审计委员会以及内审部门等核查，公司审计机
构天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备执业资质和执业能力，
以前年度执业情况良好，审计收费合理。公司第二届董事会第十三
次会议及2022年年度股东大会审议通过了《关于续聘公司2023年
度年报审计及内控审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司2023年度年报审计及内控审计机构。
    （四）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
    经公司股东提名，董事会提名委员会和第二届董事会第二十
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一次会议审议确认，公司2024年第一次临时股东大会选举廖高尚
先生、司景忠先生担任公司新任非独立董事，公司董事会成员保持
在《公司章程》规定的9人，治理结构稳定、完整。
    公司职业经理人团队上一任期于2023年底到期。经公司提名
委员会提名，第二届董事会第二十次会议于审议通过了《关于聘任
公司高级管理人员（职业经理人）的议案》，正式续聘公司新一任
期高级管理人员（职业经理人团队），并确定了新一任期的考核指
标和薪酬标准。保证了公司经营的稳定性和延续性。
    （五）公司董事、高级管理人员的薪酬
    2023年，我作为公司薪酬与考核委员会委员出席了公司薪酬
与考核委员会召集的4次会议，历次会议分别对公司职业经理人团
队上一年度（2022年）的经营业绩和绩效年薪进行了考核审议、对
公司职业经理人团队上一任期（2020年-2022年）的经营业绩考核
结果以及激励方案进行了斟酌和审订、并制订了公司下一任期经
营业绩考核目标和薪酬标准。在会议上，我根据公司2020年-2022
年度经营发展情况对上述考核结果和激励方案进行了审议，并结
合公司所处的行业发展前景和公司经营状况，慎重考虑了高管团
队下一任期的目标及薪酬并发表了同意意见。薪酬与考核委员会
职能的顺利履行保障了公司薪酬和制度体系的科学合理制定和考
核、激励措施的具体执行到位。相关考核、激励和薪酬标准的议案
在经薪酬与考核委员会审议后提交公司董事会审议通过。
    除以上重点关注事项外，我作为公司独立董事，出席了公司
2023年内召开的9次董事会会议，审议各类议案47项。具体涵盖了
公司定期报告、财务预决算、关联交易、回购股份方案等重要事项。
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我本人在出席会议和审议议案的过程中勤勉尽责、认真仔细，基于
重点关注事项积极与公司相关同事联络沟通，充分发挥自身专业
能力提出合理意见和建议，并在董事会制订回购计划等重要方案
时予以专业支持和解答。2023年我在董事会审议议案及发表独立
意见的过程中做到了勤勉尽责，不存在未充分履行自身职责的情
况。
       四、总结
       总得来看，2023年度我和公司各位董事特别是独立董事积极
协作，推动三峰环境公司治理的不断发展完善。同时，我还积极发
挥自身专业优势协助公司提升管理和经营工作水平。2023年我和
公司董事会的履职情况良好，维护了公司及公司股东的合法权益。
未来，我们将继续认真履职、勤恳做事，以专业能力和敬业精神推
动三峰环境事业的不断发展壮大。




                                        2024年3月27日




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