中信建投证券股份有限公司

                      关于中国船舶重工股份有限公司

                 在本次交易首次公告日前 20 个交易日内

                       股票价格波动情况的核查意见



     中国船舶工业股份有限公司拟以向中国船舶重工股份有限公司（以下简称
“中国重工”、“公司”）全体换股股东发行 A 股股票的方式换股吸收合并中国重
工（以下简称“本次交易”）。中信建投证券股份有限公司作为中国重工本次交易
的独立财务顾问，对中国重工在股价敏感重大信息公布前 20 个交易日的波动情
况进行核查并出具核查意见。

     一、中国重工股价波动情况

     因筹划重大资产重组，经向上海证券交易所申请，中国重工 A 股股票自 2024
年 9 月 3 日开市起停牌。中国重工股票在停牌前 20 个交易日期间的涨跌幅情况，
以及同期大盘指数、行业指数的涨跌幅情况具体如下：
                             停牌前第 21 个交易日     停牌前最后 1 个交易日
          项目                                                                 涨跌幅
                             （2024 年 8 月 5 日）    （2024 年 9 月 2 日）
股票收盘价（元/股）                            5.51                     4.98     -9.62%

上证综指（000001.SH）                      2,860.70                 2,811.04     -1.74%
申 万 航 海 装 备 II 指 数
                                           3,027.84                 2,720.78    -10.14%
（801744.SI）
剔除大盘因素影响涨跌幅                                                           -7.88%

剔除同行业板块行业因素影响涨跌幅                                                 0.52%


     根据上表可见，本次交易首次公告日前 20 个交易日期间，剔除大盘因素（上
证综指，000001.SH）影响后中国重工股价累计跌幅为 7.88%，未超过 20%；剔
除行业板块因素（申万航海装备 II 指数，801744.SI）影响后中国重工股价累计
涨幅为 0.52%，未超过 20%。




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    二、独立财务顾问核查意见

    经核查，独立财务顾问认为：剔除大盘因素和同行业板块因素影响，中国重
工股价在本次交易首次公告披露前 20 个交易日内累计波动未超过 20%。

    （以下无正文）




                                  2
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于中国船舶重工股份有限公司
在本次交易首次公告日前20个交易日内股票价格波动情况的核查意见》之签字盖
章页）




    财务顾问协办人签名：
                               史记威               卢星宇




    财务顾问主办人签名：
                               吕晓峰                曾琨杰




                               钟   犇               崔登辉


    并购业务部门负责人签名：
                                    张钟伟


    内核负责人签名：
                           张耀坤


    法定代表人或授权代表签名：
                                         刘乃生




                                                  中信建投证券股份有限公司


                                                          2024 年 9 月 18 日



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