北京金隅集团股份有限公司董事会审计委员会
                   2023年度履职情况报告

    2023 年，北京金隅集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审
计委员会按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《章程》《审计委员会议事
规则》的有关规定履行相应的职责和义务，充分发挥审计委员会的监督
作用，现就 2023 年度履职情况汇报如下：
    一、审计委员会基本情况
    公司第六届董事会审计委员会由独立董事洪永淼、于飞、刘太刚、
谭建方及非执行董事顾铁民 5 名成员组成，其中独立董事洪永淼作为会
计专业人士担任审计委员会主任。
    二、审计委员会年度会议召开情况
    报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》《上市公司治理准
则》、公司《章程》《审计委员会工作细则》及其他有关规定，积极履行职
责。2023 年度，审计委员会共召开了 4 次会议，具体情况如下：
    （一）2023 年 3 月 28 日召开了第六届董事会审计委员会第八次会
议，听取并审议通过了以下事项和议案：
    1．审计师关于公司 2022 年度审计工作汇报；
    2．关于公司 2022 年度报告、年报摘要及业绩公告的议案；
    3．关于公司 2022 年度财务决算报告的议案；
    4．关于公司 2022 年度利润分配方案的议案；
    5．关于公司 2022 年度审计费用及聘任 2023 年度审计机构的议案；
    6．关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案；
    7．关于公司计提存货跌价准备的议案；
    8．关于公司 2023 年度开展期货及衍生品交易的议案；
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    9．关于《金融衍生业务管理办法》的议案；
    10．关于公司 2022 年度审计工作报告的议案；
    11．关于公司董事会审计委员会 2022 年度履职报告的议案。
    （二）2023 年 4 月 27 日召开了第六届董事会审计委员会第九次会
议，会议审议通过了关于公司 2023 年第一季度报告的议案。
    （三）2023 年 8 月 23 日召开了第六届董事会审计委员会第十次会
议，听取并审议通过了以下事项和议案：
    1．审计师关于公司 2023 年半年度审计工作汇报；
    2．关于公司 2023 年半年度报告、报告摘要及业绩公告的议案；
    3．关于公司 2023 年半年度内部审计工作报告的议案。
    （四）2023 年 10 月 27 日召开了第六届董事会审计委员会第十一次
会议，会议审议通过了以下事项和议案：
    1．关于公司 2023 年第三季度报告的议案；
    2．关于公司公开发行公司债券的议案。
    三、审计委员会 2023 年度主要工作内容情况
    （一）审阅公司财务报告并对其发表意见
    报告期内，审计委员会充分发挥自身专业水平，认真审阅了公司季
度、半年度、年度财务报告。我们认为公司财务报告真实、完整、准确，
不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，亦不存在重大会计差
错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项。公司财
务报告均按照企业会计准则及公司财务制度的相关规定进行编制，在所
有重大方面公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流动状况。
    （二）对外部审计进行监督
    审计委员会严格遵守相关法律、行政法规、规范性文件及《公司章
程》《工作细则》等有关规定，充分发挥专业委员会的作用，对安永华明
会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质和执业能力等进行了审查，在

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年报审计期间与会计师事务所进行了充分的讨论和沟通，督促会计师事
务所及时、准确、客观、公正地出具审计报告，切实履行了审计委员会
对会计师事务所的监督职责。
     （三）指导内部审计工作
     报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该计
划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，并对
内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我
们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。
     （四）评估内部控制的有效性
     公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券
交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。
报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管
理制度，股东大会、董事会、监事会、管理层规范运作，切实保障了公司
和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中
国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
     （五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟
通
     报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与安永华
明会计师事务所（特殊普通合伙）进行充分有效的沟通，我们在听取了
双方的述求意见后，积极进行了相关协调工作，以求达到用最短的时间
完成相关审计工作。
     四、总体评价
     报告期内，董事会审计委员会切实履行了监督指导职责，严格依照
《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、公司《章程》
《审计委员会议事规则》等相关规定，充分利用专业知识，认真履职，
在公司审计工作、内部控制管理等方面发挥作用。2024 年，我们将继续

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勤勉尽职，遵守中国证监会、上海证券交易所的有关规定，切实履行好
职权范围内的责任，维护公司及全体股东的合法权益。


                                北京金隅集团股份有限公司董事会
                                                    审计委员会
                                        二〇二四年三月二十八日




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