重庆川仪自动化股份有限公司
                   董事会秘书工作细则

                          第一章 总则

    第一条 重庆川仪自动化股份有限公司（以下简称“公司”）为强化董

事会秘书工作职责，规范公司行为，根据《中华人民共和国公司法》（以

下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理

准则》等法律法规以及重庆川仪自动化股份有限公司章程（以下简称“公

司章程”）的有关规定，制定本工作细则。

    第二条 公司设董事会秘书一名，作为公司与证券交易所之间的指定联

络人。董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责并向董事会

报告工作。

    第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、

高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。

   董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信

息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门

和人员及时提供相关资料和信息。

                        第二章 任职资格

    第四条 董事会秘书的任职资格:

   （1）具有大学本科以上学历；

   （2）掌握履行职责所需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的

个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行

职责；
    （3）具备履行职责所必需的工作经验；

    （4）熟悉公司经营管理情况和行业情况，具有良好的组织协调和沟通

能力；

    （5）取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书、董事会秘书任职培

训证明、具备任职能力的其他证明文件之一。

    第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

    （1）《公司法》规定的不得担任董事、监事和高级管理人员的情形；

    （2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员

的市场禁入措施，期限尚未届满；

    （3）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级

管理人员，期限尚未届满；

    （4）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；

    （5）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

    （6）最近 3 年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考

核结果为“不合格”的次数累计达到 2 次以上；

    （7）公司现任监事；

    （8）证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

    第六条 公司董事（除独立董事外）或其他高级管理人员可以兼任董事

会秘书。公司董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需董事、董事会秘书

分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。

                           第三章 主要职责

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    第七条 董事会秘书依法履行下列职责：

   （1）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司

信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相

关规定；

   （2）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际

控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

   （3）筹备组织董事会会议和股东大会会议，参加股东大会会议、董事

会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作

并签字；

   （4）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即

向证券交易所报告并披露；

   （5）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回

复证券交易所问询；

   （6）组织公司董事、监事和高级管理人员就相关法律法规、证券交易

所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

   （7）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、证券交易所相关

规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和

高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并

立即如实向证券交易所报告；

   （8）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务；

   （9）法律法规和证券交易所要求履行的其他职责。

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    第八条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律

责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

                         第四章 聘任与解聘

    第九条 董事会秘书由公司董事长提名，董事会聘任或解聘。

    第十条 公司聘任董事会秘书后，应当及时公告并向证券交易所提交下

列资料：

    （1）董事会推荐书，包括董事会秘书符合证券交易所相关规定的的董

事会秘书任职资格的说明、现任职务、工作表现和个人品德等内容；

    （2）董事会秘书个人简历和学历证明复印件；

    （3）董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

    （4）事会秘书的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地

址及专用电子邮箱地址等。上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应

当及时向证券交易所提交变更后的资料。

    第十一条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自相关事实发生之

日起一个月内将其解聘。

    （1）本工作细则第五条规定的任何一种情形；

    （2）连续三个月以上不能履行职责；

    （3）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大

损失；

    （4）违反法律、法规、规章、上市规则、证券交易所其他规定和公司

章程等，给公司、投资者造成重大损失；

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   （5）证券交易所和中国证监会认为不宜继续担任董事会秘书的其他情

形。

    第十二条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解

聘。董事会秘书被解聘或辞职时，公司应当及时向证券交易所报告，说明

原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，

向证券交易所提交个人陈述报告。

    第十三条 公司应当在聘任董事会秘书时，要求其承诺在任职期间以及

离任后持续履行保密义务直至有关信息公开披露为止，但按照监管机构或

司法机关的要求必须公开的除外。

    第十四条 公司在聘任董事会秘书的同时，应聘任证券事务代表，协助

董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当

代为履行其职责并行使相应权力。在此期间，并不当然免除董事会秘书对

公司信息披露事务所负有的责任。

   证券事务代表应当取得证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。

    第十五条 公司应在原任董事会秘书离职后三个月内正式聘任董事会

秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应及时指定一名董事或者高级管理人

员代行董事会秘书的职责，并向证券交易所报告，同时尽快确定董事会秘

书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事

会秘书职责。

    第十六条 董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会

秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。

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    第十七条 公司应保证董事会秘书在任职期间按要求参加证券交易所

组织的董事会秘书后续培训。

                             第五章 附则

    第十八条 本工作细则未尽事宜，按国家法律、法规及公司章程执行。

    第十九条 本工作细则如与国家现行或日后颁布的法律法规、规范性文

件或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律法规、规范

性文件和公司章程的规定执行，并及时修订。

    第二十条 本工作细则经公司董事会批准后生效，修改时亦同。

    第二十一条 本工作细则由公司董事会负责解释。




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