苏州西典新能源电气股份有限公司

                   独立董事 2023 年度述职报告

    本人作为苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，在 2023 年度严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公
司治理准则》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》的规定和要求本着客
观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履行独立董事的职责和义务，积极出席相关
会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护公
司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委
员会的作用。现将履行独立董事职责的情况报告如下：

     一、 基本情况

    （一）工作履历、专业背景以及兼职情况

    张开鹏，男，1964 年 12 月出生，中国国籍，硕士学历，无境外永久居留权。
1984 年 8 月至 1996 年 2 月，任天津航空机电公司质量工程师、质量处长；1996
年 3 月至 2001 年 2 月，任天津梅兰日兰有限公司生产经理、项目经理；2001 年
3 月至 2003 年 12 月，任上海施耐德工业控制有限公司项目经理、物流经理；
2004 年 1 月至 2005 年 12 月，任施耐德富士断路器（大连）有限公司总经理；
2006 年 1 月至 2009 年 1 月，任施耐德陕西宝光电器有限公司总经理；2009 年 2
月至 2010 年 5 月，任上海施耐德工业控制有限公司总经理；2010 年 6 月至 2012
年 5 月，任施耐德电气低压（天津）有限公司总经理；2012 年 5 月至 2012 年 11
月，任雷士照明控股有限公司首席执行官；2013 年 1 月至 2016 年 7 月，任施耐
德电气（中国）有限公司全球供应链中国区副总裁；2016 年 8 月至今，任施耐德
电气（中国）有限公司全球供应链中国区高级副总裁；2021 年 11 月至今任公司
独立董事。

    本人经公司 2021 年 11 月 19 日召开的创立大会审议通过，当选公司第一届
董事会独立董事。本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、
部门规章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、会计、财务、管理或者
其他履行独立董事职责所必须的工作经验。

    （二）是否存在影响独立性的情况说明
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     作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除
独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，没有为公司或
其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。与公司以及主要股东之间不存在利害
关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响本人独立履职的情
况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号—规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。本人严格遵守相关法
律、法规要求，兼职境内上市公司独立董事的数量未超过 3 家。报告期内，本人
拥有良好的诚信记录，并与公司监事会、高级管理人员保持顺畅的沟通。

     二、年度履职概况

     报告期内，作为独立董事，在审议相关事项尤其是重大事项时，与公司及相
关方保持密切沟通，细致研读相关资料，认真审议每项议案，充分利用自身专业
知识，结合公司运营实际，客观、独立、审慎地行使独立董事权力，以此保障公
司董事会的科学决策，对董事会各项议案无提出异议的事项,也没有反对、弃权
的情况。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期
内，出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下：
                                                                             参加股
                                  出席董事会会议情况                         东大会
 独立董                                                                      情况
 事姓名                       以通讯方                          是否连续两
          应出席     亲自出               委托出席     缺席次                出席次
                              式参加次                          次未亲自参
            次数     席次数                 次数         数                    数
                                数                                加会议

 张开鹏     6          6           6           0         0         否          3


     依据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相
关规章制度的规定，作为公司独立董事，本人就任期内的董事会相关议案发表的
独立意见如下表：


序   发表独立意    审议机构及会                                              结论性
                                              发表独立意见的事项
号     见时间        议届次                                                   意见




                                          2
    2023 年 2 月   第一届董事会   关于向上海证券交易所提交首次公开发行股
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    21 日          第八次会议     票并上市申请材料的议案



                                  2022 年度利润分配预案的议案
    2023 年 3 月   第一届董事会
2                                                                          同意
    30 日          第九次会议
                                  关于公司内部控制自我评价报告的议案



    2023 年 5 月   第一届董事会
3                                 关于公司聘任高级管理人员的独立意见       同意
    16 日          第十次会议



    2023 年 11     第一届董事会
4                                 关于为全资子公司提供担保的独立意见       同意
    月 24 日       第十三次会议



    三、出席专门委员会情况

     报告期内，本人认真履行职责，积极参加审计委员会、薪酬与考核委员会、
提名委员会的会议共计 4 次，其中审计委员会 2 次，薪酬与考核委员会 1 次，提
名委员会 1 次。在审议及决策董事会的相关重大事项时，本着勤勉尽责的原则，
充分发挥在各自领域的专业特长，认真履行职责，有效提高了公司董事会的决策
效率。我们认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项
的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相
关规定。

    四、现场考察及公司配合情况

     报告期内，本人时刻关注公司相关动态，通过现场交流、电话、电子邮件
等多种沟通方式与公司其他董事、高级管理人员保持密切联系，及时掌握公司生
产经营及规范运作情况、财务情况和董事会决议执行情况，全面深入的了解公司
经营发展情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设
性意见和建议，充分发挥监督和指导的作用。在行使职权时，公司管理层积极配
合，保证了享有与其他董事同等的知情权，能对所关注的问题进行积极的沟通，
并予以妥帖的落实和改进，为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。
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    五、总体评价

    2023 年，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章
程》及相关法律法规的规定，积极有效地履行了独立董事的职责和义务。对董事
会会议审议的各项议案都坚持事先认真审核相关资料，积极与公司管理层沟通，
并利用自己的专业知识和经验，为董事会提供具有建设性的意见，坚决维护了公
司的整体利益和广大投资者的合法权益。

    2024 年，本人将继续本着勤勉守信的原则，依据法律、法规和有关规定，并
结合自身的专业优势，为公司的发展提供更多建设性的建议。加强与公司管理层
的沟通，积极发挥独立董事的决策和监督作用，坚决维护公司和全体股东尤其是
广大中小股东的合法权益，为促进公司发展发挥积极作用。



                                                         独立董事：张开鹏

                                                          2024 年 4 月 22 日




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