苏州西典新能源电气股份有限公司

             董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告

    根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等相关法律、法规以及《公司章
程》的有关规定，苏州西典新能源电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事
会审计委员会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，
认真履行职责，现就 2023 年度履职情况报告如下：

   一、审计委员会基本情况

     审计委员会由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事，主任委员由会计学专
业人士刘雪峰先生担任。审计委员会成员具备会计、法律、经济等方面的专业
知识，能够胜任工作职责。

    二、审计委员会会议召开情况

     2023 年度公司董事会审计委员会共召开两次会议，具体如下：

     1、2023 年 3 月 30 日，公司召开第一届董事会审计委员会第三次会议，审
议了《公司 2022 年度财务报表的议案》、《关于公司内部控制自我评价报告的议
案》。

      2、2023 年 8 月 30 日，公司召开第一届董事会审计委员会第四次会议，
审议了《关于审核确认公司 2023 年 1-6 月财务报表的议案》。

    三、审计委员会 2023 年度主要工作内容

      2023 年度公司董事会审计委员会委员严格遵守中国证券监督管理委员会、
上海证券交易所以及公司《董事会审计委员会实施细则》等制度的规定，重点
围绕公司年度审计相关工作、定期报告编制、关联交易事项、内部控制规范实
施情况、财务报告及内部控制审计机构的聘任等重点事项的审议开展工作，具
体情况如下：

     （一）全程跟踪并督促公司年度审计工作

     1、评估外部审计机构的独立性和专业性。公司聘请的外部审计机构容诚会
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计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期货从业资格的专业审计机构，
我们认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）恪尽职守，遵循独立、客观、公正
的执业准则，较好的完成了公司委托的各项工作，能够保证整个审计工作的真
实、完整和客观公正。

    2、审阅公司编制的财务会计报表，并有针对性地对后续的审计工作提出专
业建议。我们与容诚会计师事务所（特殊普通合伙）就年度审计范围、审计计
划、审计方法等事项进行了充分的讨论和沟通，确认了年度审计计划和相关工
作安排。

    3、在年审工作的不同开展节点与审计机构会计师进行沟通，我们就年审工
作是否按计划启动、工作进展及主要节点完成情况、是否能够按照计划时间出
具审计报告等问题进行交流，对审计机构的初步审计结果与会计师进行交流并
审阅财务报表，详细了解年审工作中发现的问题和解决方案。我们对年审机构
出具的审计报告及公司财务报告进行沟通并发表意见，同意将经年审机构审定
的财务报告提交董事会审议。

    （二）指导内部审计工作

    报告期内，我们认真审阅了公司内审部 2022 年的工作总结以及 2023 年的
工作计划，督促公司内部审计机构严格按照计划执行，并对内部审计出现的问
题 提出了指导性意见，经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存
在 重大问题。同时，我们认可内部审计机构制定的 2023 年工作计划，认为其
具有可行性，并将继续履行职责。

    （三）审议公司编制的财务报告

     报告期内，审计委员会召开会议，认真审阅了公司 2022 年度财务报告及
2023 年上半年度财务报告。经审阅，我们认为公司财务报告符合法律法规及《公
司章程》等相关规则制度的规定，真实、准确反映了公司财务状况和经营成果。
公司的财务报告真实、准确、完整，财务报表能够反映公司的财务状况、经营
成果和现金流量情况，不存在虚假记载，不存在相关欺诈、舞弊行为及重大错
报。报告期内公司不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更以及导
致非标准无保留意见审计报告的事项。

    （四）监督及评估公司的内部控制
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    报告期内，审计委员会积极推动公司内部控制制度建立健全，结合最新的
监管要求以及相关法律、法规，加强和完善对公司内部控制评价和管理工作,督
促公司内部审计部门严格遵照《企业内部控制基本规范》规定完成内部控制自
我评价工作，全面细致地加强内部风险管控，落实各项整改措施，促进公司内
部控制质量的持续提升。

    四、总体评价

    报告期内，审计委员会依据相关法律法规和公司内部制度等相关规定，勤勉、
尽责地履行了相关法律法规规定的职责，本着对公司、股东、特别是中小股东负
责的态度，秉承客观、公正、独立的原则，认真审议相关议案，并发挥了指导、
协调、监督作用，有效促进了公司内控建设和财务规范，促进了公司董事会规范
决策和公司规范治理，保证了公司和中小股东的合法权益，认真履行了审计委员
会的职责。

    2024 年，审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立、公正的原则，继续切实
履行职责，强化对公司董事会相关事项的事前审核，加强对内部审计工作的指导
和与外部审计机构沟通的协调，充分发挥审计委员会的监督职能，促进公司财务
相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，切实维护公司及全体股东
的合法权益。




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                                                      董事会审计委员会

                                                       2024 年 4 月 22 日




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