嘉澳环保：嘉澳环保2024年第三次临时股东大会法律意见书2024-07-26
上海市锦天城律师事务所
关于浙江嘉澳环保科技股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 楼
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上海市锦天城律师事务所 法律意见书
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关于浙江嘉澳环保科技股份有限公司
2024 年第三次临时股东大会的
法律意见书
致：浙江嘉澳环保科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江嘉澳环保科技股份
有限公司（以下简称“公司”或“嘉澳环保”）委托，就公司召开 2024 年第三
次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》等法律、
法规、规章和其他规范性文件以及《浙江嘉澳环保科技股份有限公司章程》（以
下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、
资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事
实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
（一）本次股东大会的召集
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集。2024 年 7 月 8 日，公司召
开第六届董事会第十次会议，决议召集本次股东大会。
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公司已于 2024 年 7 月 9 日在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）上刊
登《浙江嘉澳环保科技股份有限公司关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通
知》，前述会议通知载明了本次股东大会的召集人、召开日期和时间（包括现场
会议日期、时间和网络投票日期、时间）、召开方式、股权登记日、出席对象、
会议地点、会议审议事项、现场会议登记方法、参加网络投票的具体操作流程、
会议联系人及联系方式。其中，会议通知公告的日期距本次股东大会的召开日期
已达 15 日。
（二）本次股东大会的召开
本次股东大会现场会议于 2024 年 7 月 25 日 13:30 在浙江嘉澳环保科技股份
有限公司二楼会议室如期召开。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东大会通
过上海证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 7 月 25 日 9:15-9:25，
9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过上海证券交易所互联网投票系统投票的具体时间
为 2024 年 7 月 25 日 9:15-15:00。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 65 人，代表有表
决权股份 8,638,814 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 11.1966 %，
其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
经核查出席本次股东大会的股东、股东代理人的身份证明、授权委托书及股
东登记的相关材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代表共 3 名，均
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为截至 2024 年 7 月 19 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司登记在册的公司股东，该等股东持有公司有表决权股份 6,724,200 股，占公司
股份总数的 8.7151 %。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
根据网络投票系统提供机构提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进
行有效表决的股东共计 62 人，代表有表决权股份 1,914,614 股，占公司股
份总数的 2.4815 %。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证
其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 62 人，代表有表决
权股份 1,914,614 股，占公司股份总数的 2.4815 %。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人
及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、
高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席和列席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和
高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致；本次股东
大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
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四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会以现场投票和网络投票相结合的方式，对列入议程的议案进行
了审议和表决，未以任何理由搁置或不予表决。经对现场投票与网络投票的表决
结果合并统计，本次股东大会的表决结果如下：
1、 审议《关于控股子公司增资扩股的议案》
关联股东桐乡市顺昌投资有限公司回避表决。
表决结果：同意 8,602,192 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.5760 %；反对 22,722 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2630 %；弃权 13,900 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.1610 %。本议案 获通过 。
其中，中小投资者股东表决情况为：
同意 4,030,992 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 99.0996 %；反对 22,722 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决
权股份总数的 0.5586 %；弃权 13,900 股，占出席会议的中小投资者股东所持有
效表决权股份总数的 0.3418 %。
2、 审议《关于公司放弃对子公司优先认购权暨关联交易的议案》
关联股东桐乡市顺昌投资有限公司回避表决。
表决结果：同意 8,544,092 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
98.9035 %；反对 75,922 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.8788 %；弃权 18,800 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
0.2177 %。本议案 获通过 。
其中，中小投资者股东表决情况为：
同意 3,972,892 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权股份总数
的 97.6713 %；反对 75,922 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效表决权
股份总数的 1.8664 %；弃权 18,800 股，占出席会议的中小投资者股东所持有效
表决权股份总数的 0.4623 %。
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本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》《上市公司
股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有
关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2024 年第三次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格及表决程序等，均符合《公司法》《上
市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》
的有关规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
本法律意见书一式叁份，经签字盖章后具有同等法律效力。
（以下无正文）
