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北京中银律师事务所
关于兆易创新科技集团股份有限公司
2024年第五次临时股东会的法律意见书
致：兆易创新科技集团股份有限公司
北京中银律师事务所（下称“本所”）接受兆易创新科技集团股份有限公司
（下称“公司”）的委托，指派本所律师见证了公司于 2024 年 12 月 16 日召
开的2024年第五次临时股东会（下称“本次股东会”），并依据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等中国现行法
律、法规和其他规范性文件（以下统称“中国法律法规”）及《兆易创新科技集
团股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，就本次股东会的召集
和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序和表决结果等事宜
（以下统称“程序事宜”）出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的与本次股东会相关的文件
和资料，同时听取了公司对有关事实的陈述和说明，列席了本次股东会。
公司承诺其所提供的文件及所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，无任
何隐瞒、疏漏之处。
在本法律意见书中，本所律师根据本法律意见书出具日或以前发生的事实及
对该事实的了解，仅就本次股东会的程序事宜所涉相关法律问题发表法律意见，
保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本所同意公司将本
法律意见书作为本次股东会必需文件公告，并依法对所出具之法律意见承担责任。
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未经本所书面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的。
基于上述，根据中国法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德
规范和勤勉尽责精神，本所谨出具法律意见如下：
一、本次股东会的召集和召开
（一）本次会议的召集
1．公司于 2024 年 11 月 26 日召开第四届董事会第二十七次会议审议通
过《关于召开公司 2024 年第五次临时股东会的议案》，决定于 2024 年 12 月
16 日 14:30 在北京市朝阳区安定路 5 号城奥大厦 6 层会议室召开本次股东会。
2．公司于 2024 年 11 月 28 日在中国证监会指定的信息披露网站及媒体
以公告形式发布《关于召开 2024 年第五次临时股东会的通知》（下称“《股东
会通知》”），公告同时载明了本次股东会的类型和届次、召集人、投票方式、
现场会议召开的日期、时间和地点、网络投票的系统、起止日期和投票时间、融
资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序、会议审议事项、
股东会投票注意事项、会议出席对象、会议登记方法等事项。
经核查，本次股东会通知的时间、方式和内容、召集程序符合中国法律法规
和《公司章程》的规定。
（二）本次会议的召开
1．本次股东会采用现场会议与网络投票相结合的方式召开。
2．本次股东会的现场会议于 2024 年 12 月 16 日 14:30 时在北京市朝阳
区安定路 5 号城奥大厦 6 层会议室召开，公司董事长朱一明先生主持本次会议。
3．本次股东会通过上海证券交易所股东会网络投票系统进行网络投票，通
过交易系统投票平台进行投票的时间为 2024 年 12 月 16 日 9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台进行投票的时间为 2024 年 12 月
16 日 9:15-15:00。
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经核查，会议召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东会通
知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。
综上所述，本所认为，本次股东会的召集、召开程序符合中国法律法规及《公
司章程》的规定。
二、出席本次股东会的人员资格及召集人资格
（一）出席本次会议的人员资格
1．经查验，出席本次股东会现场会议的股东及股东代理人共计 4 人，代表
股份 58,815,013 股，占公司有表决权股份总数的 8.8815%，均为股权登记日收市
后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东。经核查出
席本次股东会现场会议的股东及代理人的身份证明、持股凭证等文件，本所认为，
出席本次股东会现场会议的股东及代理人均具有合法有效的资格。
2．根据上海证券交易所提供的网络数据，本次股东会参加网络投票的股东
共计 1,352 名，代表股份 61,419,605 股，占公司有表决权股份总数的 9.2748%。
本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合
法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东
具有合法有效的资格。
综上，出席本次股东会的股东和代理人共计1,356人，出席会议的股东所持
有表决权的股份总数为120,234,618股，占公司有表决权股份总数的18.1563%。
3．公司董事、监事和董事会秘书出席了本次股东会，公司高级管理人员及
见证律师列席了本次股东会。公司独立董事张克东先生、副总经理李宝魁先生因
工作安排请假未出席本次股东会。
（二）本次会议召集人资格
经查验，会议召集人为公司董事会。
综上所述，本所认为，本次股东会出席人员及召集人资格合法、有效，符合
中国法律法规的规定和《公司章程》的规定。
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三、本次股东会的表决程序和表决结果
（一）会议表决程序
本次股东会对列入股东会通知的议案进行了审议，并以现场投票和网络投票
方式进行了表决。监票人、计票人共同对现场投票进行了监票和计票，待现场投
票和网络投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
（二）会议表决结果
经本所律师见证，公司本次股东会审议表决通过了如下议案：
1．《关于第五届董事会董事、监事会监事薪酬的议案》
表决结果：同意119,778,357股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的99.6205%；反对325,029股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.2703%；弃权131,232股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.1092%。
其中，中小投资者表决结果：同意74,020,344股，占出席会议的中小股东所
持有效表决权股份总数的99.3873%；反对325,029股，占出席会议的中小股东所
持有效表决权股份总数的0.4364%；弃权131,232股，占出席会议的中小股东所持
有效表决权股份总数的0.1763%。
2．《关于继续购买董事、监事及高级管理人员责任险的议案》
表决结果：同意60,988,514股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的99.2924%；反对323,531股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.5267%；弃权111,060股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.1809%。
其中，中小投资者表决结果：同意60,988,514股，占出席会议的中小股东所
持有效表决权股份总数的99.2924%；反对323,531股，占出席会议的中小股东所
持有效表决权股份总数的0.5267%；弃权111,060股，占出席会议的中小股东所持
有效表决权股份总数的0.1809%。
关联股东朱一明、InfoGrid Limited（香港赢富得有限公司）回避表决。
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3．《关于变更公司注册资本暨修改<公司章程>的议案》
表决结果：同意119,876,668股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的99.7022%；反对215,420股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的
0.1791%；弃权142,530股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数的0.1187%。
4．《关于董事会换届选举的议案-非独立董事》
本项议案以累积投票制的方式进行逐项表决，表决结果分别如下：
（1）朱一明
表决结果：同意117,789,837股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的97.9666%。
其中，中小投资者的表决结果：同意 72,031,824 股，占出席会议的中小股
东所持有效表决权股份总数的 96.7173%。
（2）何卫
表决结果：同意117,731,176股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的97.9178%。
其中，中小投资者的表决结果：同意 71,973,163 股，占出席会议的中小股
东所持有效表决权股份总数的 96.6386%。
（3）胡洪
表决结果：同意117,739,039股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的97.9244%。
其中，中小投资者的表决结果：同意 71,981,026 股，占出席会议的中小股
东所持有效表决权股份总数的 96.6491%。
（4）王志伟（WANG ZHIWEI）
表决结果：同意117,048,794股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的97.3503%。
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其中，中小投资者的表决结果：同意 71,290,781 股，占出席会议的中小股
东所持有效表决权股份总数的 95.7223%。
5．《关于董事会换届选举的议案-独立董事》
本项议案以累积投票制的方式进行逐项表决，表决结果分别如下：
（1）周海涛
表决结果：同意118,049,682股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的98.1827%。
其中，中小投资者的表决结果：同意 72,291,669 股，占出席会议的中小股
东所持有效表决权股份总数的 97.0662%。
（2）钱鹤
表决结果：同意117,263,419股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的97.5288%。
其中，中小投资者的表决结果：同意 71,505,406 股，占出席会议的中小股
东所持有效表决权股份总数的 96.0105%。
（3）杨小雯
表决结果：同意117,923,436股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的98.0777%。
其中，中小投资者的表决结果：同意 72,165,423 股，占出席会议的中小股
东所持有效表决权股份总数的 96.8967%。
（4）陈洁
表决结果：同意117,923,550股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的98.0778%。
其中，中小投资者的表决结果：同意 72,165,537 股，占出席会议的中小股
东所持有效表决权股份总数的 96.8969%。
（5）郑晓东
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表决结果：同意117,816,491股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的97.9888%。
其中，中小投资者的表决结果：同意 72,058,478 股，占出席会议的中小股
东所持有效表决权股份总数的 96.7531%。
6．《关于监事会换届选举的议案-非职工代表监事》
本项议案以累积投票制的方式进行逐项表决，表决结果分别如下：
（1）葛亮
表决结果：同意116,740,936股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的97.0942%。
其中，中小投资者的表决结果：同意 70,982,923 股，占出席会议的中小股
东所持有效表决权股份总数的 95.3090%。
（2）刘晓薇
表决结果：同意117,899,222股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总
数的98.0576%。
其中，中小投资者的表决结果：同意 72,141,209 股，占出席会议的中小股
东所持有效表决权股份总数的 96.8642%。
经核查，本所认为，本次股东会的表决程序符合中国法律法规和《公司章程》
的规定，表决结果合法有效。
四、结论
综上所述，本所认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合中国法律法规
和《公司章程》的规定；出席会议人员及召集人的资格合法、有效；会议的表决
程序及表决结果合法、有效。
（本页以下无正文）
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