华泰联合证券有限责任公司

                关于广州方邦电子股份有限公司

   使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）
作为广州方邦电子股份有限公司（以下简称“方邦股份”、“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《上市公司监管指引第
2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性
文件及《广州方邦电子股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，对方邦股
份拟在确保不影响募集资金投资项目进度、公司正常生产经营及确保资金安全的
前提下，使用额度不超过人民币 4.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理的事
项进行了核查，并出具本核查意见如下：

     一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会出具《关于同意广州方邦电子股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1212 号），并经上海证券交易
所出具《自律监管决定书》（〔2019〕151 号），同意广州方邦电子股份有限公
司 向 社 会 公 开 发 行 人 民 币 普 通 股 20,000,000 股 ， 共 计 募 集 资 金 人 民 币
1,077,600,000.00 元，扣除与发行有关的费用人民币 98,560,377.37 元，实际募集
资金净额为人民币 979,039,622.63 元。

    上述募集资金已于 2019 年 7 月 18 日全部到位，并由天健会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2019 年 7 月 18 日对本次发行募集资金的到账情况进行了审验，
并出具了“天健验[2019]7-65 号”《验资报告》。

    为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司与保荐机构华泰联合证券、
募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集
资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

    因募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，

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现阶段募集资金出现暂时部分闲置情况。

    二、募集资金使用情况

    截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金余额为 48,177.88 万元（包括累计收到的
银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。公司募投项目及募集资金使用情况具
体详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024 年半年
度募集资金存放与实际使用情况专项报告》（公告编号：2024-047）。

    三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

    （一）投资目的

    公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前
提下，拟合理利用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，以提高募集资金的使用
效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

    （二）投资产品品种

    公司将按照规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性
高、流动性好、有保本承诺的投资产品，且投资产品不得用于质押，不用于以
证券投资为目的的投资行为。

    （三）投资额度及期限

    本次拟使用额度不超过人民币 4.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，
使用期限不超过 12 个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

    （四）决议有效期及投资决策

    自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权董事长在授权额
度和期限内行使投资决策权及签署相关法律文件等，具体事项由公司财务部负责
组织实施。

    （五）信息披露

    公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相


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改变募集资金用途。

    （六）现金管理收益分配

    公司现金管理所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部
分，以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及
上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后
将归还至募集资金专户。

    四、投资风险分析及风险控制措施

    （一）对公司日常经营的影响

    本次公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规并
确保不影响公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下进行的，不
会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，可以提高公司资金使用效
率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

    （二）安全性及风险控制措施

    本次现金管理方式为投资安全性高、流动性好、有保本承诺的投资产品，投
资风险较小，在公司可控范围之内。

    公司董事会授权董事长在上述授权范围内行使投资决策权及签署相关法律
文件等。公司将根据经济形势以及金融市场的变化严格筛选合作对象，选择信誉
好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融
机构所发行的流动性好、安全性高的产品。同时，公司财务部将建立台账对所购
买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。公司内
审部将根据谨慎性原则定期对各项投资可能的风险与收益进行评价。

   独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。

    五、履行的程序

    2024 年 8 月 19 日，公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二

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十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

    六、保荐机构核查意见

    华泰联合证券认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已
经公司董事会、监事会审议通过，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。
公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合上海证券交易所《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券
交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科
创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《广州方邦电子股份有限
公司募集资金管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，
不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和
全体股东的利益。

    综上所述，保荐机构对方邦股份实施本次使用暂时闲置募集资金进行现金管
理的事项无异议。

    （以下无正文）




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