中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司

          关于上海凯赛生物技术股份有限公司

               部分募投项目延期的核查意见
   中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）、招商证券
股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐人”）作为上海凯赛生物技术股
份有限公司（以下简称“凯赛生物”、“上市公司”、“公司”）持续督导工作
的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股
票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第
2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章及
其他规范性文件的相关规定，对凯赛生物部分募投项目延期事项进行了审慎核查，
并出具如下核查意见：

   一、募集资金基本情况

   经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1439号）同意注册，公司于2020年
向社会公开发行人民币普通股41,668,198股，每股面值人民币1.00元，每股发行
价为人民币133.45元，合计募集资金人民币556,062.10万元，扣除各项发行费用
（不含增值税）人民币28,062.72万元后，募集资金净额为527,999.38万元。上述
募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“天
健验[2020]3-68号”《验资报告》。

   公司已按相关规定对募集资金进行专户存储，并与保荐人、存放募集资金的
银行签署了募集资金三方监管协议。具体情况详见公司于2020年8月11日披露于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海凯赛生物技术股份有限公司首
次公开发行股票科创板上市公告书》。

   二、募集资金投资项目情况



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      根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露，公司首次
公开发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划具体如下：

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序号            募集资金投资项目名称              投资总额       使用募集资金
       凯赛（金乡）生物材料有限公司 4 万吨/年生
  1                                                 171,102.00         171,102.00
       物法癸二酸项目
  2    生物基聚酰胺工程技术研究中心                  20,789.00          20,789.00
       凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产 3 万吨
  3                                                 148,718.90          78,000.00
       长链二元酸和 2 万吨长链聚酰胺项目
  4    补充流动资金                                 200,000.00         200,000.00

                      合 计                         540,609.90         469,891.00

      2020年11月30日，公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次
会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的议案》，同意将
公司募投项目之一“凯赛（金乡）生物材料有限公司4万吨/年生物法癸二酸项目”
变更为“40000吨/年生物法癸二酸建设项目”，由公司控股子公司凯赛（太原）
生物技术有限公司实施。具体内容详见公司于2020年12月1日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部分募投项目实施主体和实施地点的
公告》（公告编号：2020-020）。

      2021年12月6日，公司第一届董事会第二十五次会议和第一届监事会第十八
次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点、实施主体的议案》，同意
将募投项目“生物基聚酰胺工程技术研究中心”的实施地点由“山东省金乡县济
宁新材料产业园区金乡凯赛生物材料有限公司预留空地自建房产”变更为“上海
市闵行区临港浦江国际科技城购置房产”，实施主体由公司全资子公司“凯赛（金
乡）生物材料有限公司”变更为公司全资子公司“凯赛（上海）生物科技有限公
司”，投资总额由20,789.00万元变更为44,192.00万元，其中使用募集资金投入金
额保持20,789.00万元不变，不足部分公司以自筹资金解决。具体内容详见公司于
2021年12月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更部
分募投项目实施地点、实施主体的公告》（公告编号：2021-034）。

      2022年1月11日公司第一届董事会第二十七次会议和第一届监事会第十九次
会议，2022年1月27日公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部


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分募集资金投资项目的议案》，同意将募投项目“40000吨/年生物法癸二酸建设
项目”募集资金投入金额由171,102.00万元调整为50,125.00万元，变更募集资金
120,977.00万元投入新项目“年产50万吨生物基戊二胺及90万吨生物基聚酰胺项
目 ” 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 1 月 12 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn））披露的《变更部分募集资金投资项目公告》（公告编号：
2022-001）。

    2023年1月9日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议审
议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“生物基聚酰
胺工程技术研究中心”和“凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产3万吨长链二元
酸和2万吨长链聚酰胺项目”达到预定可使用状态的时间进行延期。具体内容详
见公司于2023年1月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关
于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2023-002）。

    2023年7月13日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议
审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，同意公司募投项目之一“生物基聚酰胺工程技术研究中心”项目结项，并
将节余募集资金永久补充公司流动资金。具体内容详见公司于2023年7月14日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目结项并将节
余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-041）。

    2023年8月7日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议
审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目“年产50
万吨生物基戊二胺及90万吨生物基聚酰胺项目”达到预定可使用状态的时间延期
进 行 延 期 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 8 月 8 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：
2023-047）。

    公司于2023年11月10日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十
三次会议，2023年11月28日召开2023年第三次临时股东大会审议通过了《关于部
分募投项目结项并将节余募集资金用于以公开摘牌方式受让控股子公司少数股
东股权的议案》，同意公司对募投项目“凯赛（乌苏）生物技术有限公司年产3


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万吨长链二元酸和2万吨长链聚酰胺项目”结项并以公开摘牌方式受让控股子公
司少数股东股权。具体内容详见公司于2023年11月11日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于以公
开摘牌方式受让控股子公司少数股东股权的公告》（公告编号：2023-077）。

    三、本次部分募投项目延期的具体情况

    （一）本次部分募投项目延期情况

    结合募投项目当前实际情况，为追求更高的经营效益，在募集资金投资用途
及投资规模不发生变更情况下，公司经审慎研究，拟对“年产50万吨生物基戊二
胺及90万吨生物基聚酰胺项目”达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：

                             调整前达到预定可使用状态   调整后达到预定可使用状态
         项目名称
                                       日期                       日期
年产 50 万吨生物基戊二胺及
                                2024 年 12 月 31 日        2025 年 12 月 31 日
90 万吨生物基聚酰胺项目

    （二）本次部分募投项目延期原因

    由于当前项目所在园区配套基础设施需要陆续建成投入运行，同时考虑聚酰
胺客户需求释放有一定过程，经与当地政府协商沟通，分批投产具有更高的经营
效益。因此，公司决定将项目建成时间从2024年12月31日延期至2025年12月31
日，并计划于2024年底先行建成部分产能。

    （三）本次募投项目延期对公司的影响

    本次募集资金投资项目延期，是公司根据募投项目实施的实际情况所作出的
审慎决定，未改变项目建设的内容、投资总额、实施主体，预计不会对公司的正
常经营产生重大不利影响，也不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股
东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的
相关规定。

    四、审议程序及专项意见

    （一）审议程序

    2024年3月13日，公司分别召开了第二届董事会第十七次会议、第二届监事


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会第十五次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》。

   （二）监事会意见

   监事会认为：本次募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东特
别是中小股东利益的情形，决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号—上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第1号——规范运作》等法律法规和公司《章程》《募集资金管理制度》
的规定。因此，我们同意本次募投项目延期的事项。

   五、保荐人核查意见

   经核查，保荐人中信证券、招商证券认为：

   凯赛生物部分募投项目延期事项已经董事会、监事会审议通过，履行了必要
的审议程序，符合相关法律法规、规范性文件的要求，不存在损害公司及全体股
东利益的情形。

   综上所述，保荐人对凯赛生物部分募投项目延期事项无异议。




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（本页无正文，为中信证券股份有限公司《关于上海凯赛生物技术股份有限公司
部分募投项目延期的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：




                    孟   夏                     周   焱




                                                 中信证券股份有限公司

                                                          年   月   日




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（本页无正文，为招商证券股份有限公司《关于上海凯赛生物技术股份有限公司
部分募投项目延期的核查意见》之签字盖章页）




保荐代表人：




                   陆 永 志                    王 大 为




                                                 招商证券股份有限公司

                                                    2024 年   月    日




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