甬矽电子：信息披露制度（2024年1月修订）2024-01-09
甬矽电子（宁波）股份有限公司
信息披露制度
第一章 总 则
第一条 为规范甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称“公司”）信息披
露行为，保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司
信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）、《甬矽电子（宁波）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
以及有关法律、法规、规章的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司披露信息应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。前述所称及时是指自起算日起或者触及披露时点的两个交
易日内（下同）。
第三条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保
证披露信息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平，不能保证披露的信息内
容真实、准确、完整、及时、公平的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
第四条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的
人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
第五条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、
收购报告书、定期报告和临时报告等。
第六条 公司依法披露的信息，应当在上海证券交易所的网站和符合中国证
监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、上海证券交易所，供社会
公众查阅。
在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布
或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式
代替应当履行的临时报告义务。
第七条 公司应将信息披露公告文稿和相关备查文件按有关规定报送宁波证
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监局，并置备于公司住所供社会公众查阅。
第八条 信息披露是公司的持续责任,公司应该诚信履行持续信息披露的义
务。
第二章 定期报告的披露
第九条 年度报告：
（一）公司应当于每个会计年度结束之日起4个月内，按照中国证监会和上
交所的相关规定编制年度报告正文及摘要；
（二）公司应当在经董事会批准后的两个工作日内向上交所报送年度报告，
经上交所登记后，在指定报刊上刊登年度报告摘要，同时在指定网站上披露其正
文；
（三）年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务
所审计。
第十条 中期报告：
（一）公司应当于每个会计年度前六个月结束后两个月内，按照中国证监会
和上交所的相关规定编制中期报告正文及摘要；
（二）公司应当在经董事会批准后的两个工作日内向上交所报送中期报告，
经上交所登记后，在指定报刊上刊登中期报告摘要，同时在指定网站上披露其正
文；
（三）中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的，必
须审计：
1、拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的；
2、拟在下半年申请发行新股或可转换公司债券等再融资事宜，根据有关
规定需要进行审计的；
3、中国证监会或上交所认为应进行审计的其他情形。
第十一条 季度报告：
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（一）公司应当在第一季度结束后一个月内、第三季度结束后一个月内，按
照中国证监会和上交所的相关规定编制季度报告；
（二）公司应当在经董事会批准后的两个工作日内向上交所报送季度报告，
经上交所登记后，在指定报刊上刊登季度报告，同时在指定网站上披露；
（三）公司第一季度季度报告的披露时间不能早于公司上一年度的年度报告
披露时间。
季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或上交所另有规定的除外。
第十二条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行
业绩预告。
第十三条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及
其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。公
司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上交所报告，并公告不能
按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第十四条 定期报告因故需变更披露时间的，应当提前五个交易日向上交所
提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。
第十五条 公司信息披露采用直通披露（事后审查）和非直通披露（事前审
查）两种方式。原则上采用直通披露方式，上交所可以根据公司信息披露质量、
规范运作情况等，调整直通披露公司范围。
公司披露的信息应当前后一致，财务信息应当具有合理的勾稽关系，非财务
信息应当能相互印证，不存在矛盾。如披露的信息与已披露的信息存在重大差异
的，应当充分披露原因并作出合理解释。
第十六条 公司董事、监事、高级管理人员应当依法对定期报告签署书面确
认意见。监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合
法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地
反映公司的实际情况。
董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当予
以披露。公司不予披露的，董事、监事、高级管理人员可以直接申请披露。
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第十七条 公司财务会计报告被会计师事务所出具非标准审计意见，涉及事
项属于明显违反会计准则及相关信息披露规定的，公司应当对有关事项进行纠
正，并及时披露纠正后的财务会计资料和会计师事务所出具的审计报告或专项鉴
证报告等有关材料。
第十八条 公司因已披露的财务会计报告存在差错或者虚假记载被责令改
正，或者经董事会决定改正的，应当在被责令改正或者董事会作出相应决定后，，
按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 19 号——财务信息
的更正及相关披露》等有关规定予以更正及披露。
第十九条 公司应当在年度报告中，结合其所属行业的政策环境和发展状
况，披露下列行业信息：
（一）所处行业的基本特点、主要技术门槛，报告期内新技术、新产业、新
业态、新模式的发展情况和未来发展趋势；
（二）核心竞争优势，核心经营团队和技术团队的竞争力分析，以及报告期
内获得相关权利证书或者批准文件的核心技术储备；
（三）当期研发支出金额及占销售收入的比例、研发支出的构成项目、费用
化及资本化的金额及比重；
（四）在研产品或项目的进展或阶段性成果；研发项目预计总投资规模、应
用前景以及可能存在的重大风险；
（五）其他有助于投资者决策的行业信息。
公司可以在《企业会计准则》规定范围外，披露息税前利润、自由现金流等
反映公司价值和行业核心竞争力的参考指标。
本条第一款规定事项发生重大变化的，公司应当及时披露。
第二十条 公司年度净利润或营业收入与上年同期相比下降 50%以上，或者
净利润为负值的，应当在年度报告中披露下列信息，并说明公司改善盈利能力的
各项措施：
（一）业绩大幅下滑或者亏损的具体原因；
（二）主营业务、核心竞争力、主要财务指标是否发生重大不利变化，是否
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与行业趋势一致；
（三）所处行业景气情况，是否存在产能过剩、持续衰退或者技术替代等情
形；
（四）持续经营能力是否存在重大风险；
（五）对公司具有重大影响的其他信息。
第二十一条 公司应当在年度报告中，遵循关联性和重要性原则，披露下列可
能对公司产生重大不利影响的风险因素：
（一）核心竞争力风险，包括技术更迭、产品更新换代或竞争加剧导致市场
占有率和用户规模下降，研发投入超出预期或进程未达预期，关键设备被淘汰等；
（二）经营风险，包括单一客户依赖、原材料价格上涨、产品或服务价格下
降等；
（三）行业风险，包括行业出现周期性衰退、产能过剩、市场容量下滑或增
长停滞、行业上下游供求关系发生重大不利变化等；
（四）宏观环境风险，包括相关法律、税收、外汇、贸易等政策发生重大不
利变化；
（五）上交所或者公司认定的其他重大风险。
第三章 主要临时报告的披露
第二十二条 公司召开董事会会议，应当在会议结束后两个工作日内将董事会
决议和会议记录报送上交所备案，如涉及重大事件将及时公告。
董事会决议涉及须经股东大会审议的事项，或者本规则所述重大事项，公司
应当分别披露董事会决议公告和相关重大事项公告。
第二十三条 公司召开监事会会议，应当在会议结束后两个工作日内将监事会
决议和会议记录报送上交所备案，经交易所登记后公告。
第二十四条 公司应当在股东大会结束后两个工作日将股东大会决议公告文
稿、股东大会决议和法律意见书报送上交所，经上交所审查后在指定媒体上刊登
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股东大会决议公告。
第二十五条 股东大会因故延期或取消，公司应当在原定股东大会召开日的至
少两个工作日之前发布通知，通知中应当说明延期或取消的具体原因。属延期的，
通知中应当公布延期后的召开日期。股东大会会议期间发生突发事件导致会议不
能正常召开的，公司应当向上交所说明原因并公告。
第二十六条 股东大会、董事会或者监事会不能正常召开，或者决议效力存在
争议的，公司应当及时披露相关事项、争议各方的主张、公司现状等有助于投资
者了解公司实际情况的信息，以及律师出具的专项法律意见书。
第二十七条 发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即披露临时报告，说明事件的
起因、目前的状态和可能产生的影响。前款所称重大事件和重大信息包括：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、 注册地址、主要
办公地址和联系电话等；
（二）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（三）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（四）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（六）公司发生重大亏损或者重大损失；
（七）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（八）公司的法定代表人、董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董
事长或者经理无法履行职责；
（九）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（十）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
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（十一）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或
者宣告无效；
（十二）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十三）公司发生大额赔偿责任；
（十四）公司计提大额资产减值准备；
（十五）公司出现股东权益为负值；
（十六）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（十七）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（十八）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（十九）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之
五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
（二十）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
（二十一）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十二）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十三）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十四）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十五）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十六）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十七）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十八）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
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严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十九）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（三十）中国证监会、上交所规定的或公司认定的其他事项。
上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响
的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息
披露义务。
第二十八条 临时报告包括根据法律法规及相关监管规则应当披露的下列事
项：
（一）董事会决议；
（二）监事会决议；
（三）召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；
（四）股东大会决议；
（五）独立董事的声明、意见及报告；
（六）根据法律法规及相关监管规则应当披露的交易，类型包括：
1、购买或者出售资产；
2、对外投资（购买银行理财产品的除外）；
3、提供财务资助；
4、提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；
5、租入或者租出资产；
6、委托或者受托管理资产和业务；
7、赠与或者受赠资产；
8、债权、债务重组；
9、签订许可使用协议；
10、转让或者受让研究与开发项目；
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11、上交所认定的其他交易。
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产
品、商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为。
（七）根据法律法规及相关监管规则应当披露的关联交易。
（八）公司发生的重大诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计总资
产或者市值1%以上且绝对金额超过1,000万元人民币的，应当根据法律法规及相
关监管规则披露。
未达到前款标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事会基于案件
特殊性认为可能对公司控制权稳定、生产经营或股票交易价格产生较大影响，或
者上交所认为有必要的，以及涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣
告无效的诉讼、仲裁的，公司也应当根据法律法规及相关监管规则披露。
（九）其他根据法律法规及相关监管规则应当披露的事项。
第二十九条 公司发生下列重大风险事项的，应当及时披露其对公司核心竞争
力和持续经营能力的具体影响：
（一）国家政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生重大不利变化；
（二）原材料采购价格、产品售价或市场容量出现重大不利变化，或者供销
渠道、重要供应商或客户发生重大不利变化；
（三）核心技术人员离职；
（四）核心商标、专利、专有技术、特许经营权或者核心技术许可丧失、到
期或者出现重大纠纷；
（五）主要产品、业务或者所依赖的基础技术研发失败或者被禁止使用；
（六）主要产品或核心技术丧失竞争优势；
（七）其他重大风险事项。
第三十条 发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，公司应及时
披露：
（一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占
上市公司最近一期经审计总资产的10%以上；
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（二）交易的成交金额占上市公司市值的10%以上；
（三）交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占上市公司市值的
10%以上；
（四）交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以
上，且绝对金额超过100万元；
（五）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司
最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
（六）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最
近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第三十一条 交易标的为公司股权且达到《公司章程》规定应当提交股东大会
审议的标准的，公司应当披露交易标的最近一年又一期的审计报告，审计截止日
距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过 6 个月；若交易标的为股权以外的
其他非现金资产，公司应当提供具有执行证券、期货相关业务资格的资产评估事
务所出具的评估报告，评估基准日距审议该交易事项的股东大会召开日不得超过
一年。
交易虽未达到《公司章程》规定应当提交股东大会审议的标准，但上交所认
为有必要的，公司也应当按照前款规定，提供有关会计师事务所或者资产评估事
务所的审计或者评估报告。
第三十二条 对于已披露的担保事项，公司应当在出现下列情形之一时及时披
露：
（一）被担保人于债务到期后十五个交易日内未履行还款义务；
（二）被担保人出现破产、清算或者其他严重影响还款能力情形。
第三十三条 公司发生的关联交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应
及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易（上市公
司提供担保除外）；
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（二）公司与关联法人发生的成交金额占上市公司最近一期经审计总资产或
市值0.1%以上的交易，且超过300万元。
公司在连续12个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，经累计计算达到
上述款项标准的，适用上述披露标准。
公司与关联人发生的交易（上市公司提供担保除外）占上市公司最近一期经
审计总资产或市值1%以上的交易，且超过3000万元的，应当提供具有执行证券、
期货相关业务资格的证券服务机构，对交易标的出具的审计或者评估报告，并将
该交易提交股东大会审议。与日常经营相关的关联交易可免于审计或者评估。
上市公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后
及时披露，并提交股东大会审议。
关联交易虽未达到本条前款规定的标准，但上交所认为有必要的，公司应当
按照前款规定，披露审计或者评估报告。
第四章 其他披露要求
第三十四条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投
资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不
得误导投资者。
公司及相关信息披露义务人进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露
原则，保持信息披露的完整性、持续性和一致性，避免选择性信息披露，不得与
依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。已披露的信息发生重大变化，有可能
影响投资决策的，应当及时披露进展公告，直至该事项完全结束。
公司及相关信息披露义务人按照前款规定披露信息的，在发生类似事件时，
应当按照同一标准予以披露。
第三十五条 上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的
信息披露义务：
（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
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（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，上市公司应当及时披露相关事
项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
（一）该重大事件难以保密；
（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第三十六条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于国家秘密、商业秘
密等情形，按照本规则披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、
引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资者的，可以按照上交所相关
规定豁免披露。
公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密等情形，及时披露可
能会损害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的，
公司可以按照上交所相关规定暂缓披露。
公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，不得随
意扩大暂缓、豁免事项的范围。
暂缓披露的信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻，导致公司股票
及其衍生品种交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关事项筹划和进展
情况。
第三十七条 公司筹划重大事项，持续时间较长的，应当分阶段披露进展情况，
及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果不确定为由不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投
资决策产生较大影响的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第三十八条 公司预计年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在会计年度
结束之日起一个月内进行预告（以下简称业绩预告）：
（一）净利润为负；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（三）实现扭亏为盈；
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第三十九条 公司股票交易出现上交所业务规则规定的严重异常波动的，应当
于次一交易日披露核查公告；无法披露的，应当申请其股票自次一交易日起停牌
核查，直至披露核查公告后复牌。核查发现存在未披露重大事项的，公司应当召
开投资者说明会。公司股票应当自披露核查结果公告、投资者说明会公告（如有）
之日起复牌。披露日为非交易日的，自次一交易日起复牌。
公司股票交易出现严重异常波动，经公司核查后无应披露未披露重大事
项，也无法对异常波动原因作出合理解释的，上交所可以向市场公告，提示
股票交易风险，并视情况实施特别停牌。
第五章 信息传递、审核及披露流程
第四十条 定期报告的编制、审议、披露程序
（一）经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告
草案，提请董事会审议；
（二）董事会秘书负责送达董事审阅；
（三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第四十一条 临时报告的编制、传递、审核、披露程序
（一）由出席会议董事或监事签名须披露的临时报告，由董事长签发，董事
会秘书负责信息披露。
（二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公
司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审批；经审批后，
由董事长签发，董事会秘书负责信息披露。
（三）董事会秘书应及时向董事、监事和高级管理人员通报临时公告内容。
第四十二条 重大信息报告、形式、程序、审核、披露程序。
（一）董事、监事、高级管理人员获悉重大信息应在第一时间报告公司董事
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长并同时知会董事会秘书，董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相
关的信息披露工作；公司各部门负责人应当在第一时间向董事会秘书报告与本部
门相关的重大信息。
前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报告，但董事会秘书
认为有必要时，报告人应提供书面形式的报告及相关材料，包括但不限于与该等
信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。报告
人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
公司签署涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件前应当知会董事会秘
书，并经董事会秘书确认；因特殊情况不能确认的，应在文件签署后立即报送董
事会秘书和董事会办公室。
（二）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织董事会办公室起草信息披露文件初稿交董事长（或董事长授权总经
理）审定；需履行审批程序的，尽快提交董事会、监事会、股东大会审批。
（三）如上交所要求，董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交上交所
审核，并在审核通过后在符合中国证监会规定条件的媒体上公开披露。
如重大事项出现重大进展或变化的，报告人应及时报告董事长或董事会秘
书，并由董事会秘书及时做好相关的信息披露工作。
第四十三条 公司信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、高
级管理人员，未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关公司的重大信息。
第四十四条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公司
董事长，并与涉及的相关部门联系、核实，组织董事会办公室起草临时报告初稿
提交董事长审定；董事长签发后，董事会秘书负责向证券监管部门回复、报告。
第四十五条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初
稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止泄漏公司未经披露的重大信息。
相关部门发布后应及时将发布内部刊物、内部通讯及对外宣传文件报送董事会办
公室登记备案。
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第六章 信息披露事务管理部门及其负责人的职责
第四十六条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理。董事长是公司信息
披露的第一责任人；董事会秘书是信息披露的主要责任人，负责管理公司信息披
露事务；证券事务代表协助董事会秘书工作。
董事会办公室是公司信息披露事务的日常工作部门，在董事会秘书直接领导
下，统一负责公司的信息披露事务。
第四十七条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披
露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情
况。
董事会秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相
关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
第四十八条 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公
告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人
员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
第七章 信息披露报告、审议和职责
第四十九条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务总
监应当勤勉尽责，关注信息披露文件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规
定期限内披露。
第五十条 董事会管理公司信息披露事项，确保信息披露的内容真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；每季度对公司信息披露工作检查
一次，发现问题应当及时改正，并在年度董事会报告中披露本制度执行情况。
第五十一条 公司董事应了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司
已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取信息披露决策所
需要的资料；董事在知悉公司的未公开重大信息时，应及时报告公司董事会，同
时知会董事会秘书。
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第五十二条 监事会对公司定期报告出具书面审核意见，对公司信息披露履行
监督职责。
第五十三条 公司董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务总
监应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和董事会办公室履行
职责提供工作便利，确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证公司
信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。
第五十四条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，促使公司及时、
合法、真实和完整地进行信息披露。
第五十五条 高级管理人员应及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面
出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息，同时知会
董事会秘书。
第五十六条 公司各部门的负责人应及时提供或报告本制度所要求的各类信
息，并对其提供的信息、资料的真实性、准确性和完整性负责，协助董事会秘书
完成相关信息的披露；负责其所在单位或公司的信息保密工作。
第五十七条 持有公司 5%以上股份的股东、公司关联人和公司实际控制人对
其已完成或正在发生的涉及公司股权变动及相关法律法规或规章要求应披露的
事项，应及时告知公司董事会，并协助公司完成相关的信息披露。
第五十八条 公司董事、监事、高级管理人员应对公司信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义
务的除外。
公司董事长、经理、董事会秘书，应对公司临时报告信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
第八章 信息保密
第五十九条 信息知情人员对本制度第二章所列的公司信息没有公告前，对其
知晓的信息负有保密责任，不得在该等信息公开披露之前向第三人披露，也不得
利用该等内幕信息买卖公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。
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内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。前述知情人
员的范围按照《甬矽电子（宁波）股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》
（以下简称“《内幕信息知情人登记管理制度》”）执行。
第六十条 公司董事会应与信息知情人员签署保密协议，约定对其了解和掌
握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披
露。
第六十一条 公司董事长为公司信息保密工作的第一责任人，总经理、副总经
理及其他高级管理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门负责人为
各部门保密工作的第一责任人。公司董事会应与上述责任人签订信息保密工作责
任书。
第六十二条 公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。
如果出现向股东通报的事件属于未公开重大信息情形的，应当将该通报事件
与股东大会决议公告同时披露。
第六十三条 公司应对公司内刊、网站、宣传性资料等进行严格管理，防止在
上述资料中泄漏未公开信息。
第六十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演等方式与投资者就公司
的经营情况、财务状况及其他事项进行沟通时，不得提供未公开信息。
第九章 发布信息的申请、审核、发布流程
第六十五条 公司信息发布应当遵循以下流程：
（一）董事会办公室制作信息披露文件；
（二）董事会秘书对信息披露文件进行合规性审核并提交董事长（或董事长
授权总经理）审定、签发；
（三）董事会秘书将信息披露文件报送上交所审核登记；
（四）在中国证监会指定媒体上进行公告；
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（五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送宁波证监局，并
置备于公司住所供社会公众查阅；
（六）董事会办公室对信息披露文件及公告进行归档保存。
第十章 附 则
第六十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公
司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、部门规章或
经修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、行政法规、部门规章和《公
司章程》的规定执行。
第六十七条 本制度所称“以上”、“以下”、“以内”、“以前”，均含本数；“低于”、
“少于”、“不足”“多于”、“超过”，均不含本数。
第六十八条 本制度由公司董事会制定、修订，自公司董事会审议通过之日起
生效。
第六十九条 本制度的解释权归公司董事会。
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