金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
证券代码：688466 证券简称：金科环境
金科环境股份有限公司
2023 年年度股东大会会议资料
二〇二四年五月
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
金科环境股份有限公司
2023 年年度股东大会会议资料目录
2023 年年度股东大会会议须知 ............................................................................................. 3
2023 年年度股东大会会议议程 ............................................................................................. 5
2023 年年度股东大会会议议案 ............................................................................................. 7
议案一：公司 2023 年年度报告全文及摘要 .................................................................. 7
议案二：公司 2023 年度董事会工作报告 ...................................................................... 8
附件一：2023 年度董事会工作报告 .............................................................................. 9
议案三：公司 2023 年度监事会工作报告 .................................................................... 14
附件二：2023 年度监事会工作报告 ............................................................................ 15
议案四：公司 2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务预算报告 ............................. 18
附件三：2023 年度财务决算报告 ................................................................................ 19
附件四：2024 年度财务预算报告 ................................................................................ 22
议案五：公司 2023 年度利润分配预案........................................................................ 24
议案六：关于续聘会计师事务所的议案 ...................................................................... 25
议案七：关于公司 2023 年度董事薪酬的议案............................................................. 26
议案八：关于公司 2023 年度监事薪酬的议案............................................................. 27
议案九：关于公司及公司全资子公司申请 2024 年度综合授信额度的议案................. 28
议案十：关于修订《公司章程》的议案 ...................................................................... 29
议案十一：关于修订《股东大会议事规则》的议案 ................................................... 49
议案十二：关于修订《董事会议事规则》的议案 ....................................................... 50
议案十三：关于修订《监事会议事规则》的议案 ....................................................... 51
议案十四：关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案 ............................................ 52
议案十五：关于购买董监高责任险的议案 .................................................................. 53
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
金科环境股份有限公司
2023 年年度股东大会会议须知
为维护金科环境股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法利益，确
保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，公司根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》及公司《股东大会议事规
则》等相关规定，特制定本须知。
一、为确认出席大会的股东或代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人
员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或法定代表人/执行事务
合伙人委派代表身份证明书、授权委托书等相关文件，经验证后方可出席会议，
公司有权拒绝不符合条件的人士进入会场。会议开始后，由会议主持人宣布现场
出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东
无权参与现场投票表决。
为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公
司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝
其他人员进入会场。
三、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正
常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。
四、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
五、股东（包括股东代理人，下同）参加股东大会依法享有发言权、质询权、
表决权等权利。未通过股东资格审查或在主持人宣布大会开始后进入会场的股东，
不具有本次现场会议的表决权，其他权利不受影响。股东及股东代理人要求在股
东大会现场会议上发言的，应于现场出席会议的预约登记日前向公司董事会办公
室进行登记。大会主持人根据会务组提供的名单和顺序安排发言。发言或提问应
围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间上不超过 5 分钟，发言或提问时需说明
股东名称及所持股份总数，发言或提问次数不超过 2 次。股东要求发言时，不得
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打断会议报告人的报告或其他股东的发言。主持人可安排公司董事、监事、高级
管理人员回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损
害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
六、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。股东大会的议案
采用记名方式投票表决，股东以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。公司将结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大
会决议公告。
七、股东大会的各项议案列示在同一张表决票上，出席股东大会的股东应当
对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。请现场出席的股东按
要求逐项填写，务必签署股东名称或姓名。未填、多填、填错、字迹无法辨认、
没有投票人签名或未投票的，均视为弃权。
八、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静
音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其
他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
九、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。
十、股东出席本次股东大会所产生的费用由股东自行承担。公司不向参会股
东发放礼品，不负责安排参会股东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。
十一、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2024
年 4 月 26 日披露于上海证券交易所网站的《金科环境：关于召开 2023 年年度股
东大会的通知》（公告编号：2024-020）。
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2023 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
（一）现场会议时间：2024 年 5 月 30 日 14 点 00 分
（二）现场会议地点：北京市朝阳区望京东路 1 号望京数字创意园 1 号楼 A
座 16 层金科环境股份有限公司会议室
（三）投票方式：本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的投票方式
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 30 日至 2024 年 5 月 30 日
本次会议采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票
时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；
通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人致欢迎词，宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东
人数及其所持有的表决权数量、所持有表决权数量占公司表决权数量的比例
（三）主持人宣读会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议各项议案
序号 议案名称
非累积投票议案
1 公司 2023 年年度报告全文及摘要
2 公司 2023 年度董事会工作报告
3 公司 2023 年度监事会工作报告
4 公司 2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务预算报告
5 公司 2023 年度利润分配预案
6 关于续聘会计师事务所的议案
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
7 关于公司 2023 年度董事薪酬的议案
8 关于公司 2023 年度监事薪酬的议案
9 关于公司及公司全资子公司申请 2024 年度综合授信额度的议案
10 关于修订《公司章程》的议案
11 关于修订《股东大会议事规则》的议案
12 关于修订《董事会议事规则》的议案
13 关于修订《监事会议事规则》的议案
14 关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案
15 关于购买董监高责任险的议案
非审议事项：听取 2023 年度独立董事的述职报告，具体内容详见公司于 2024 年
4 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关文件。
（六）针对大会审议议案，股东及股东代理人发言和提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，统计表决结果
（九）复会，主持人宣布表决结果、股东大会决议
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署会议文件
（十二）主持人宣布会议结束
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2023 年年度股东大会会议议案
议案一：公司 2023 年年度报告全文及摘要
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公开发行证券的
公司信息披露内容与格式准则第 2 号——年度报告的内容与格式》《上海证券交
易所科创板股票上市公司规则》和《公司章程》的规定，公司编制了《金科环境：
2023 年年度报告》及《金科环境：2023 年年度报告摘要》。
具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 4 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《2023 年年度报告》及其摘要。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
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议案二：公司 2023 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2023 年，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、部门规章和规范
性文件及《公司章程》《董事会议事规则》等公司制度的规定，从维护公司利益
与股东权益角度出发，认真履行股东大会赋予的职责，严格按照公司战略和目标，
勤勉尽责地开展各项工作，不断规范公司法人治理结构，规范运作，科学决策。
根据董事会 2023 年工作情况，形成了《金科环境：2023 年度董事会工作报告》，
具体内容详见附件一。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件一：《金科环境股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
附件一：
金科环境股份有限公司
2023 年度董事会工作报告
2023 年度，金科环境股份有限公司（以下简称“公司”）董事会全体成员严
格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》
以及公司《董事会议事规则》等相关规定，忠实履行股东大会赋予的职责，认真
贯彻执行股东大会通过的各项决议。全体董事廉洁自律、恪尽职守、勤勉尽责，
积极推动公司持续健康发展。现将公司董事会 2023 年度工作情况报告如下：
一、2023 年公司总体经营情况
报告期内，公司持续专注水的深度处理和污废水资源化领域，以公司在“资
源化、产品化、数字化”方面的创新能力和先发优势为抓手，采用投资、建设、
运营和服务的模式为城市、工业和园区客户解决水资源短缺、环境容量不足、水
质不稳定、成本高的问题，实现公司的高质量发展。
2023 年，公司实现营业收入 57,275.50 万元，较上年同期下降 14.63%；实现
归属于上市公司股东的净利润 7,077.09 万元，较上年同期下降 7.83%；公司主业
稳健发展。
二、2023 年度董事会日常工作情况
（一）董事会会议召开情况
报告期内，董事会依据《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规
定开展工作；持续收集整理证券市场最新的法律法规、规章制度、监管信息，通
过邮件或培训等方式，组织公司董事、监事、高级管理人员及相关人员学习，以
便于相关人员掌握最新的规范治理知识；不断优化公司治理体系，进一步梳理、
修订、完善管理体系和业务经营体系，保障公司持续规范运作。2023 年，公司全
体董事勤勉尽责、恪尽职守、高效决策，共召开 8 次董事会，会议情况如下：
序号 会议届次 召开日期 会议议案
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第二届董事
1 会第十八次 2023/1/11 1、关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案
会议
第二届董事
1、关于公司及控股子公司使用部分暂时闲置募集资金进行现
2 会第十九次 2023/2/13
金管理的议案
会议
1、公司 2022 年年度报告全文及摘要
2、公司 2022 年度董事会工作报告
3、公司 2022 年度总经理工作报告
4、公司 2022 年度独立董事述职报告
5、公司 2022 年度董事会审计委员会履职情况报告
6、公司 2022 年度财务决算报告及 2023 年度财务预算报告
7、公司 2022 年度利润分配预案
8、公司 2022 年内部控制自我评价报告
第二届董事 9、公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
3 会第二十次 2023/4/26 10、关于续聘会计师事务所的议案
会议 11、关于公司 2023 年度董事薪酬方案的议案
12、关于公司 2023 年度高级管理人员薪酬方案的议案
13、关于公司及公司全资子公司申请 2023 年度综合授信额度
的议案
14、公司 2023 年第一季度报告
15、关于变更公司注册资本、经营范围、修订《公司章程》
并办理工商变更登记的议案
16、关于会计政策变更的议案
17、关于召开公司 2022 年年度股东大会的议案
1、公司 2023 年半年度报告全文及摘要
第二届董事
2、公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报
4 会第二十一 2023/8/23
告
次会议
3、关于公司部分募投项目延期的议案
第二届董事
5 会第二十二 2023/10/16 1、关于公司子公司对外捐赠的议案
次会议
1、公司 2023 年第三季度报告
2、关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理
第二届董事 的议案
6 会第二十三 2023/10/25 3、关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议案
次会议 4、关于公司董事会换届选举第三届董事会独立董事的议案
5、关于公司第三届董事会成员薪酬方案的议案
6、关于召开公司 2023 年第一次临时股东大会的议案
1、关于选举第三届董事会董事长的议案
第三届董事 2、关于选举第三届董事会各专门委员会委员及主任委员的议
7 会第一次会 2023/11/14 案
议 3、关于聘任总经理的议案
4、关于聘任副总经理的议案
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5、关于聘任财务总监的议案
6、关于聘任董事会秘书的议案
7、关于公司高级管理人员薪酬方案的议案
8、关于聘任证券事务代表的议案
第三届董事 1、关于修订《独立董事议事规则》的议案
8 会第二次会 2023/12/29 2、关于调整公司第三届董事会审计委员会委员的议案
议 3、关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的议案
（二）认真执行股东大会决议，维护全体股东合法利益
报告期内，公司共召开了 2 次股东大会，公司董事会根据《公司法》《证券
法》等相关法律法规和《公司章程》的规定履行职责，认真执行股东大会决议，
充分发挥董事会职能作用，提升公司治理水平，切实有效地维护公司利益及全体
股东的合法权益。会议召开情况如下：
序号 会议届次 召开日期 会议议案
1、公司 2022 年年度报告全文及摘要
2、公司 2022 年度董事会工作报告
3、公司 2022 年度监事会工作报告
4、公司 2022 年度财务决算报告及 2023 年度财务预算报告
5、公司 2022 年度利润分配预案
2022 年年 6、关于续聘会计师事务所的议案
1 2023/5/31
度股东大会 7、关于公司 2023 年度董事薪酬方案的议案
8、关于公司 2023 年度监事薪酬方案的议案
9、关于公司及公司全资子公司申请 2023 年度综合授信额度
的议案
10、关于变更公司注册资本、经营范围、修订《公司章程》
并办理工商变更登记的议案
1、关于公司第三届董事会成员薪酬方案的议案
2、关于公司第三届监事会成员薪酬方案的议案
2023 年第
3、关于公司董事会换届选举第三届董事会非独立董事的议
2 一次临时股 2023/11/14
案
东大会
4、关于公司董事会换届选举第三届董事会独立董事的议案
5、关于公司监事会换届选举第三届非职工代表监事的议案
（三）董事会及各专门委员会履职情况
公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，关注公司经营管理信息、财务状况、重
大事项等，对提交董事会审议的各项议案，深入讨论，为公司的经营发展建言献
策，作出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求，切实增强董事会决策的科学性，
推动公司生产经营各项工作持续、稳定、健康发展。
公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会
四个专门委员会作为董事会的专门工作机构。报告期内，公司召开了 4 次审计委
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员会会议、2 次提名委员会会议和 3 次薪酬与考核委员会会议。各委员会依据《公
司章程》和董事会专门委员会工作细则规定的职权范围运作，切实履职，开展了
卓有成效的工作，规范了公司治理结构，为公司发展提供专业建议。
董事长能够勤勉尽责，严格按照规定尽职主持董事会和股东大会会议，采取
措施确保董事会进行科学决策，积极推动公司规范化治理水平的进一步提高。
报告期内，公司董事未对董事会审议的各项议案及其他相关事项提出异议。
（四）独立董事履职情况
报告期内，公司独立董事严格按照《上市公司独立董事管理办法》《公司章
程》及《董事会议事规则》等相关制度的规定认真履行职责，勤勉尽责，与公司
的非独立董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，确保及时获悉公司
重大事项的进展情况，积极出席董事会和股东大会等会议，积极、客观地发表自
己的意见，对公司的内控自我评价报告、利润分配、续聘会计师事务所、高级管
理人员聘任等重大事项发表了客观、公正的独立意见，促进了公司规范运作，提
高了公司决策的科学性和客观性，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股
东的利益。
（五）信息披露情况
报告期内，公司董事会严格遵守信息披露的有关规定，按照中国证监会、上
海证券交易所的相关规定按时完成定期报告、临时公告披露工作，公司信息披露
真实、准确、完整、及时、公平，能客观地反映公司发生的相关事项，确保没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保证了所披露信息的准确性、可靠性和有效
性。
（六）募集资金使用情况
报告期内，公司严格执行募集资金专户存储制度，保证监管协议得到有效执
行，及时对募集资金的存放及实际使用情况予以披露，不存在未经履行审议程序
擅自变更募集资金用途、置换预先投入、改变实施地点等情形，对募集资金进行
了充分有效地利用。
（七）投资者关系管理情况
报告期内，公司证券及股权投资部在董事会秘书的带领下，认真开展投资者
关系各项工作，协调公司与监管机构、股东、证券服务机构、媒体等之间的信息
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沟通。公司通过多种形式加强投资者关系管理工作，有效地增进了投资者与公司
的交流：公司于 2023 年 5 月 24 日召开了 2022 年度业绩说明会；于 2023 年 9 月
20 日召开了 2023 年半年度业绩说明会；于 2023 年 11 月 15 日召开了 2023 年第
三季度业绩说明会；通过投资者电话及时耐心回复投资者咨询；通过上证 e 互动
平台与中小股东进行交流，及时解决并审慎回复投资者问题，累计回复提问 13
条，回复率 100%；及时以现场结合网络投票方式召开股东大会，便于广大投资
者积极参与，确保中小投资者参与公司决策。
三、董事会 2024 年度工作计划
2024 年，公司董事会将继续努力，勤勉尽责，进一步加强内部控制管理，不
断提升公司的运行效率和整体竞争力，积极维护股东利益，促进公司持续健康发
展。
1、发挥董事会在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科学
高效决策重大事项，做好公司经营计划，严格执行股东大会各项决议；
2、健全公司规章制度，进一步完善、规范公司运作体系，优化提升公司治
理结构，提高公司规范化运作水平，保障公司持续健康发展；
3、严格遵守相关法律法规的规定，认真自觉履行信息披露义务，确保信息
披露的及时、真实、准确和完整；持续完善投资者关系管理机制，促进公司与投
资者之间长期、稳定的良好互动关系，树立公司良好的资本市场形象。
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议案三：公司 2023 年度监事会工作报告
各位股东及股东代表：
2023 年，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、部门规章和规范
性文件及《公司章程》《监事会议事规则》等公司制度的规定，从维护公司利益
与股东权益角度出发，认真履行股东大会赋予的职责，严格按照公司战略和目标，
勤勉尽责地开展各项工作，不断规范公司法人治理结构，规范运作，科学决策。
公司监事会根据 2023 年工作情况，形成了《金科环境：2023 年度监事会工作报
告》，具体内容详见附件二。
本议案已经公司第三届监事会第二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件二：《金科环境股份有限公司 2023 年度监事会工作报告》
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附件二：
金科环境股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，金科环境股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格遵照《公
司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》以及公司
《监事会议事规则》等规定和要求，本着对公司全体股东负责的精神，认真履行
和独立行使有关法律、法规赋予的职权，积极有效的开展相关工作，对公司依法
运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责的情况进行监督，维护了公司及股
东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将 2023 年的监事会主要工作汇报
如下：
一、监事会日常工作情况
报告期内，公司全体监事勤勉尽责、恪尽职守、高效决策，共召开 6 次监事
会，会议情况如下：
序号 会议届次 召开日期 会议议案
第二届监事会 1、关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资
1 2023/1/11
第十五次会议 金的议案
第二届监事会 1、关于公司及控股子公司使用部分暂时闲置募
2 2023/2/13
第十六次会议 集资金进行现金管理的议案
1、公司 2022 年年度报告全文及摘要
2、公司 2022 年度监事会工作报告
3、公司 2022 年度财务决算报告及 2023 年度财
务预算报告
4、公司 2022 年度利润分配预案
第二届监事会
3 2023/4/26 5、公司 2022 年内部控制自我评价报告
第十七次会议
6、公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
7、关于续聘会计师事务所的议案
8、关于公司 2023 年度监事薪酬方案的议案
9、公司 2023 年第一季度报告
1、公司 2023 年半年度报告全文及摘要
第二届监事会 2、公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用
4 2023/8/23
第十八次会议 情况专项报告
3、关于公司部分募投项目延期的议案
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
1、公司 2023 年第三季度报告
2、关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金
第二届监事会 进行现金管理的议案
5 2023/10/25
第十九次会议 3、关于公司监事会换届选举第三届监事会非职
工代表监事的议案
4、关于公司第三届监事会成员薪酬方案的议案
第三届监事会
6 2023/11/14 1、关于选举第三届监事会主席的议案
第一次会议
二、监事会对公司 2023 年度有关事项的监督情况和审核意见
报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，对公司
的规范运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员履行职责等方面进行全面监
督与核查。
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规及《公
司章程》的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司
重大事项的决策程序、规范运作情况、内部控制制度的建立与执行情况、公司董
事会成员及高级管理人员履职情况进行监督检查，并对此提出相应的意见和建议，
切实维护公司、股东及员工权益。
监事会认为：董事会能严格按照法律、法规和规范性文件的要求召集召开，
决策程序合法，公司建立了较完善的内部控制制度，有关决议的内容合法有效，
未发现公司有违法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家
有关法律法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行职责。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，并作了
认真细致的审核。
监事会认为：公司财务运作规范，财务制度健全，财务报告真实、客观地反
映了公司各期的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏；大信会计师事务所为公司年度财务报告出具的审计意见客观、真实、准确。
（三）检查公司收购、出售资产情况
公司不存在收购、出售资产的情况。
（四）检查关联交易情况
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
公司 2023 年度不存在关联交易情况。
（五）募集资金使用情况
监事会对公司募集资金的使用与管理情况进行监督核查，认为公司募集资金
存放与实际使用情况符合中国证监会、上海证券交易所相关法律法规的规定，并
严格按照有关法律法规的规定执行，审批程序合法有效，公司不存在违规使用募
集资金的行为，不存在未履行审议程序改变募集资金用途的情形，亦不存在变相
改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
三、监事会 2024 年度工作计划
2024 年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和
《公司章程》《监事会议事规则》等相关制度，勤勉尽责地履行监事会的职责，
进一步促进公司的规范运作，切实维护和保障公司及股东利益。同时，公司监事
会成员将进一步加强自身学习，强化监督管理职能，确保公司内部控制体系的有
效执行，防范和降低公司风险，促进公司持续、健康、快速发展。
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案四：公司 2023 年度财务决算报告及 2024 年度财务预算报告
各位股东及股东代表：
公司根据审计报告及公司 2023 年经营情况和财务状况，并在此基础上对公
司 2024 年度的财务状况进行的合理预计，公司董事会编制了《2023 年度财务决
算及 2024 年度财务预算报告》，具体内容分别详见附件三、附件四。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
附件三：《金科环境股份有限公司 2023 年度财务决算报告》
附件四：《金科环境股份有限公司 2024 年度财务预算报告》
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
附件三：
金科环境股份有限公司
2023 年度财务决算报告
金科环境股份有限公司2023年度财务报表经大信会计师事务所（特殊普通
合伙）审计，出具了标准无保留意见的审计报告（大信审字[2024]第1-03068
号），大信会计师事务所（特殊普通合伙）认为公司的财务报表在所有重大方
面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2023年12月31日的合并及母
公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
一、2023年度主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币
项目 2023年度 2022年度 本年比上年增减%
营业收入 572,754,987.84 670,890,900.24 -14.63
归属于上市公司股
70,770,893.07 76,785,749.17 -7.83
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 68,876,198.98 73,195,104.94 -5.90
损益的净利润
经营活动产生的现
109,741,769.27 84,291,563.70 30.19
金流量净额
归属于上市公司股
1,143,752,110.51 1,076,458,924.08 6.25
东的净资产
总资产 2,120,624,835.50 1,849,458,716.80 14.66
基本每股收益（元
0.58 0.75 -22.67
／股）
加权平均净资产收
6.38 7.29 减少0.91个百分比
益率（%）
二、2023年度财务状况、经营成果和现金流量分析
（一）报告期资产及负债变动情况：
单位：元币种：人民币
本期期末 上期期末 本期期
项目名称 本期期末数 上期期末数
数占总资 数占总资 末金额
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
产的比 产的比 较上期
例% 例% 期末变
动比例%
货币资金 500,992,079.15 23.62 470,078,366.32 25.42 6.58
存货 71,778,197.93 3.38 52,277,857.87 2.83 37.30
应收账款 299,870,181.20 14.14 244,871,469.95 13.24 22.46
合同资产 243,396,351.31 11.48 416,916,659.53 22.54 -41.62
固定资产 117,605,282.47 5.55 93,625,423.44 5.06 25.61
无形资产 641,108,521.80 30.23 405,750,873.11 21.94 58.01
应付账款 340,388,209.40 16.05 386,630,170.27 20.91 -11.96
长期借款 292,362,036.93 13.79 110,305,843.60 5.96 165.05
项目重大变动原因：
报告期存货同比增加，系报告期开始生产新水岛标准化产品，自制半成品
及在产品增加。
报告期合同资产同比减少，系水处理技术解决方案项目本期结算且收回款
项。
报告期无形资产同比增加，系本期特许经营权项目唐山市南堡经济开发区
污水资源化回用项目持续建设，且新增特许经营权项目锡东工业污水处理项
目。
报告期长期借款同比增加，系本期新增唐山市南堡经济开发区污水资源化
回用项目借款增加。
（二）报告期经营情况：
单位: 元币种: 人民币
项目 本期数 上期数 本年比上年增减%
营业收入 572,754,987.84 670,890,900.24 -14.63
营业成本 348,590,103.35 442,050,684.80 -21.14
销售费用 20,328,416.51 19,616,074.51 3.63
管理费用 68,196,116.67 71,937,908.36 -5.20
财务费用 5,132,734.46 1,758,180.09 191.93
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
研发费用 25,396,476.18 21,874,602.30 16.10
项目重大变动原因：
报告期营业收入同比减少，其中装备及技术解决方案同比减少24.36%，系
本期水处理技术解决方案项目进展有所放缓。中长期业务同比增加13.74%，系
本期项目结算水量增加所致。
报告期营业成本同比减少，本期营业成本同比减少21.14%，主要公司本期
实施的部分项目毛利增加所致。
报告期财务费用同比增加，系本期子公司长期借款增加，利息支出增加所
致。
（三）报告期现金流量变化情况：
单位：元币种：人民币
项目 本期数 上期数 本年比上年增减%
经营活动产生的现金
109,741,769.27 84,291,563.70 30.19
流量净额
投资活动产生的现金
-274,750,499.31 -87,063,653.64 -215.57
流量净额
筹资活动产生的现金
193,339,705.49 -5,195,367.80 3,821.39
流量净额
项目重大变动原因：
报告期经营活动产生的现金流量净额同比增加，系公司采取各种措施加大
回款力度，销售回款增加。
报告期投资活动产生的现金流量净额同比减少，系本期唐山市南堡经济开
发区污水资源化回用项目和锡东工业污水处理项目水厂建设，支付款项较多所
致。
报告期筹资活动产生的现金流量净额同比增加，系本期唐山市南堡经济开
发区污水资源化回用项目借款增加。
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
附件四：
金科环境股份有限公司
2024 年度财务预算报告
根据金科环境股份有限公司 2024 年的经营方针策略及年度营销计划，结合
国内经济形势和市场情况，以历史年度的经营实绩为基础，按照合并报表口径，
编制了 2024 年度的财务预算。
一、公司 2024 年度财务预算编制背景和主要指标
金科环境持续专注水的深度处理和资源化领域，以公司在“资源化、产品化、
数字化”方面的创新能力和先发优势为抓手，采用投资、建设、运营和服务的模
式为城市、工业和园区客户解决水资源短缺、环境容量不足、水质不稳定、成本
高的问题，实现公司的高质量发展。近些年来，政府先后出台了《国家节水行动
方案》 黄河生态保护治理攻坚战行动方案》 关于全面加强资源节约工作的意见》
《减污降碳协同增效实施方案》《工业水效提升行动计划》等环保政策，并陆续
出台了提高饮用水标准、水污染治理标准和鼓励污水再生利用的配套政策，为水
深度处理和污废水资源化领域提供的良好的政策环境及巨大的市场机会。
公司经过对市场信息的收集、总结和分析，结合公司 2024 年的发展计划、
资产状况、经营能力对各项费用、成本的有效控制和安排等因素，预计 2024 年
度营业收入及净利润较上年度均保持增长。
二、预算编报范围
公司母公司将其控制的所有子公司和孙公司纳入 2024 年度预算的合并范围。
三、预算编制基本假设及前提
1、预算编制执行企业会计准则，在编制过程中，充分考虑了谨慎性以及重
要性原则；
2、现行的会计政策及会计估计没有发生重大变更；
3、现行的有关法律、法规和制度没有发生重大变化；
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
4、现行的社会经济环境没有发生重大变化；
5、现行的劳动用工环境没有重大变化；
6、公司目前的主要原材料及供求关系没有重大变化；
7、公司目前执行主要税收政策没有发生重大变化；
8、没有发生其他不可抗拒力以及不可预见因素造成的重大不利影响。
四、特别提示
本预算为公司管理控制目标，不代表公司 2024 年盈利预测，仅为公司生产
经营计划。能否实现尚取决于市场状况变化、宏观经济情况等多种因素，存在较
大的不确定性，敬请投资者注意投资风险。
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案五：公司 2023 年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用账户所持有
公司股份后的股本总额为基数分配利润。本次利润分配预案如下：
公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 4.10 元（含税）。截至 2023
年年度报告披露日，公司总股本为 123,119,025 股，公司通过回购专用账户所持
有本公司股份 964,873 股，不参与本次利润分配。公司以扣除目前回购专户的股
份总额 964,873 股后参与分配股数共 122,154,152 股计算，合计拟派发现金红利
人民币 50,083,202.32 元（含税）。
具体详见公司于 2024 年 4 月 26 日披露于上海证券交易所网站的《金科环
境：关于公司 2023 年度利润分配预案的公告》（公告编号：2024-013）。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案六：关于续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
为公司提供 2023 年度审计服务的大信会计师事务所（特殊普通合伙）在聘
任期间能够履行职责，按照独立审计准则，客观、公正地为公司出具审计报告。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）符合《证券法》规定的条件。该所在担任本
公司审计机构期间，遵循独立、公正、客观的执业准则，较好地履行了审计机构
的责任与义务，客观、真实地反映了公司的财务和内控状况。公司拟继续聘请大
信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度的财务和内部控制审计机构。
公司根据业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并结合公
司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量，以及事务所的收费标准确定
最终的审计收费。2023 年度财务报表审计费用 88 万元（含税）、内控审计费用
23 万元（含税）。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层基于公司的业务规模、审计工作的
复杂程度、审计工作量及市场价格水平等因素综合考虑，确定 2024 年度的审计
费用并与会计师事务所签署相关协议等事项。
具体详见公司于 2024 年 4 月 26 日披露于上海证券交易所网站的《金科环
境：关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2024-015）。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案七：关于公司 2023 年度董事薪酬的议案
各位股东及股东代表：
根据公司拟定的董事薪酬方案，公司 2023 年度支付董事薪酬具体如下：
报告期内从公司获得的税 是否在公司关
姓名 职务
前报酬总额（万元） 联方获取报酬
张慧春 董事长、总经理 160.98 否
王同春 董事、副总经理 100.43 否
Bernardus Johannes
董事 42.76 否
Gerardus Janssen
王助贫 董事 10.00 否
张晶 独立董事 8.27 否
胡洪营 独立董事 1.32 否
陈飞勇 独立董事 1.32 否
胡益 独立董事（离任） 6.97 否
王浩 独立董事（离任） 6.97 否
本议案已经公司第三届董事会第四次会议审议，现提请股东大会审议。
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案八：关于公司 2023 年度监事薪酬的议案
各位股东及股东代表：
根据公司拟定的监事薪酬方案，公司 2023 年度支付监事薪酬具体如下：
报告期内从公司获得的税 是否在公司关
姓名 职务
前报酬总额（万元） 联方获取报酬
贾凤莲 监事会主席 65.37 否
杨向平 监事 6.00 否
张英辉 监事 0.79 否
王雅媛 监事（离任） 5.23 否
本议案已经公司第三届监事会第二次会议审议，现提请股东大会审议。
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议案九：关于公司及公司全资子公司申请 2024 年度综合授信额度的议案
各位股东及股东代表：
为满足公司日常生产经营与业务发展需要，公司及公司全资子公司拟向银行
等金融机构申请总额度不超过 20 亿元人民币的综合授信额度，授信业务包括但
不限于贷款、借款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、贸易融资、保函、信用证等，
授权有效期自公司 2023 年年度股东大会审议通过之日起至公司 2024 年年度股
东大会召开之日止。在前述额度内，授权公司董事长或其他管理层成员决定申请
授信的主体及相应担保的措施、授信的银行及使用授信的主体。以上授信额度不
等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公司实际
发生的融资金额为准，具体融资金额及品种将视公司业务发展的实际需求来合理
确定。
为提高工作效率，提请董事会授权董事长或总经理在银行授信额度内签署贷
款、抵押、开具保函等业务的相关法律文件，授权有效期自公司 2023 年年度股
东大会审议通过之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止。
具体详见公司于 2024 年 4 月 26 日披露于上海证券交易所网站的《金科环
境：关于公司及公司全资子公司申请 2024 年度综合授信额度的公告》 公告编号：
2024-017）。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案十：关于修订《公司章程》的议案
各位股东及股东代表：
为全面贯彻落实最新监管工作要求，进一步规范公司运作，根据《公司法》
《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公
司拟对《公司章程》的相应条款进行修订。具体修订内容如下：
序号 修订前 修订后
第十三条 公司根据中国共产党章程的规定，设立共
1 新增 产党组织、开展党的活动。公司为党组织的活动提供
必要条件。
第二十条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有
2 新增
限责任公司上海分公司集中存管。
第二十七条 公司收购本公司股份，可以通过公开的
集中交易方式，或者法律、行政法规和中国证监会认
可的其他方式进行。公司因本章程第二十六条第一款
3 新增
第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收
购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进
行。
第二十四条 公司因本章程第二十三
第二十八条 公司因本章程第二十六条第（一）项、
条第（一）项、第（二）项规定的情
第（二）项规定的情形收购本公司股份的，应当经股
形收购本公司股份的，应当经股东大
东大会决议；公司因本章程第二十六条第（三）项、
会决议；公司因本章程第二十三条第
第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公司股份
（三）项、第（五）项、第（六）项
的，应当经三分之二以上董事出席的董事会会议决
规定的情形收购本公司股份的，可以
议。
依照本章程的规定或者股东大会的
公司依照本章程第二十六条第一款规定收购本公司
授权，经三分之二以上董事出席的董
股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起
事会会议决议。
4 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，
公司依照本章程第二十三条第一款
应当在 6 个月内转让或者注销；属于第（三）项、第
规定收购本公司股份后，属于第（一）
（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公
项情形的，应当自收购之日起 10 日
司股份数不得超过本公司已发行股份总额的 10%，并
内注销；属于第（二）项、第（四）
应当在 3 年内转让或者注销。
项情形的，应当在 6 个月内转让或者
公司回购股份，应当有利于公司的可持续发展，不得
注销；属于第（三）项、第（五）项、
损害股东和债权人的合法权益。
第（六）项情形的，公司合计持有的
公司的董事、监事和高级管理人员在回购股份中应
本公司股份数不得超过本公司已发
当忠实、勤勉地履行职责。
行股份总额的 10%，并应当在 3 年内
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
转让或者注销。
公司依照本章程第二十三条第（三）
项、第（五）项、第（六）项规定的
情形收购本公司股份，应当通过公开
的集中交易方式进行。
公司不得接受本公司的股票作为质
押权的标的。
第二十八条 公司董事、监事、高级管 第三十二条 持有本公司股份 5%以上的股东、公司董
理人员、持有本公司股份 5%以上的 事、监事、高级管理人员，将其持有的本公司股票在
股东，将其持有的本公司股份在买入 买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个 入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收
月内又买入，由此所得收益归本公司 回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余
所有，本公司董事会将收回其所得收 股票而持有 5%以上股份的，以及有中国证监会规定
益。但是，证券公司因包销购入售后 的其他情形的除外。
剩余股票而持有 5%以上股份的，卖 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股
5 出该股票不受 6 个月时间限制。 东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括
公司董事会不按照前款规定执行的， 其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股
股东有权要求董事会在 30 日内执行。 票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会未在上述期限内执行的， 公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股东有权
股东有权为了公司的利益以自己的 要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期
名义直接向人民法院提起诉讼。 限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义
公司董事会不按照第一款的规定执 直接向人民法院提起诉讼。
行的，负有责任的董事依法承担连带 公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责
责任。 任的董事依法承担连带责任。
第四十条 股东大会是公司的权力机
构，依法行使下列职权： 第四十四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使
（一）决定公司的经营方针和投资计 下列职权：
划； （一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任 （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，
6 的董事、监事，决定有关董事、监事 决定有关董事、监事的报酬事项；
的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告；
（三）审议批准董事会的报告； ……
…… （十六）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十六）审议股权激励计划； ……
……
第四十一条 公司下列对外担保行 第四十五条 公司下列对外担保行为，须经股东大会
为，须经股东大会审议通过： 审议通过：
（一）单笔担保额超过最近一期经审 （一）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过
计净资产 10%的担保； 最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保；
7 （二）公司及公司控股子公司的对外 （二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总
担保总额，达到或超过最近一期经审 资产的 30%以后提供的任何担保；
计净资产的 50%以后提供的任何担 ……
保； 公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供
…… 担保且控股子公司其他股东按所享有的权益提供同
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
公司为全资子公司提供担保，或者为 等比例担保，不损害公司利益的，可以豁免适用前款
控股子公司提供担保且控股子公司 第（一）（四）（五）项的规定。公司应当在年度报告
其他股东按所享有的权益提供同等 和半年度报告中汇总披露前述担保。
比例担保，不损害公司利益的，可以 公司对外提供担保的，应当提交董事会或者股东大
豁免适用第（一）至（六）款的规定。 会进行审议，并及时披露。对于董事会权限范围内的
担保事项，除应当经全体董事的过半数通过外，还应
当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意；第
一款第（三）项担保，应当经出席股东大会的股东所
持表决权的三分之二以上通过。
第五十一条 监事会或股东决定自行
召集股东大会的，须书面通知董事
会，同时向公司所在地中国证监会派 第五十六条 监事会或股东决定自行召集股东大会
出机构和上交所备案。 的，须书面通知董事会，同时向上交所备案。
在股东大会决议做出前，召集股东持 在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于
8
股比例不得低于 10%。 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及 监事会或召集股东应在发出股东大会通知及股东大
股东大会决议公告时，向公司所在地 会决议公告时，向上交所提交有关证明材料。
中国证监会派出机构和上交所提交
有关证明材料。
第六十二条 股东大会通知包括以下内容：
第五十七条 股东大会通知包括以下 （一）会议的时间、地点和会议期限；
内容： （二）提交会议审议的事项和提案；
（一）会议的时间、地点和会议期限； （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东
（二）提交会议审议的事项和提案； 大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，
（三）以明显的文字说明：全体股东 该股东代理人不必是公司的股东；
均有权出席股东大会，并可以书面委 （四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
托代理人出席会议和参加表决，该股 （五）会务常设联系人姓名，电话号码；
东代理人不必是公司的股东； （六）网络或其他方式的表决时间及表决程序。
9 （四）有权出席股东大会股东的股权 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有
登记日； 提案的全部具体内容，拟讨论的事项需要独立董事发
（五）会务常设联系人姓名，电话号 表意见的，发出股东大会通知或补充通知时将同时披
码。 露独立董事的意见及理由。
股东大会通知中应当充分、完整披露 股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早
所有提案的全部具体内容，拟讨论的 于现场股东大会召开前一日下午 3：00，并不得迟于
事项需要独立董事发表意见的，发出 现场股东大会召开当日上午 9：30，其结束时间不得
股东大会通知或补充通知时将同时 早于现场股东大会结束当日下午 3：00。
披露独立董事的意见及理由。 股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个
工作日。股权登记日一旦确认，不得变更。
第六十一条 股权登记日登记在册的 第六十六条 股权登记日登记在册的所有股东或其代
所有股东或其代理人，均有权出席股 理人，均有权出席股东大会，公司和召集人不得以任
东大会。并依照有关法律、法规及本 何理由拒绝。并依照有关法律、法规及本章程行使表
10
章程行使表决权。 决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为
委托代理人代为出席和表决。 出席和表决。
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
第七十八条 下列事项由股东大会以
普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告； 第八十三条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（二）董事会拟定的利润分配方案和 （一）董事会和监事会的工作报告；
弥补亏损方案； （二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及 （三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方
其报酬和支付方法； 法；
11
（四）公司年度预算方案、决算方案； （四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告； （五）公司年度报告；
（六）公司聘用、解聘会计师事务所； （六）公司聘用、解聘会计师事务所；
（七）对发行公司债券作出决议； （七）除法律、法规、规范性文件规定和本章程规定
（八）除法律、法规、规范性文件规 应当以特别决议通过以外的其他事项。
定和本章程规定应当以特别决议通
过以外的其他事项。
第七十九条 下列事项由股东大会以
特别决议通过：
第八十四条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清
（二）公司的分立、分拆、合并、解散和清算，变更
算，变更公司形式；
公司形式；
（三）本章程的修改；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大
12 （四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金
资产或者担保金额超过公司最近一
额超过公司最近一期经审计总资产 30%的；
期经审计总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（五）股权激励计划；
（六）法律、行政法规、或本章程规定的，以及股东
（六）法律、法规、规范性文件或本
大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要
章程规定的，以及股东大会以普通决
以特别决议通过的其他事项。
议认定会对公司产生重大影响的、需
要以特别决议通过的其他事项。
第八十条 股东（包括股东代理人）以 第八十五条 股东（包括股东代理人）以其所代表的
其所代表的有表决权的股份数额行 有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票
使表决权，每一股份享有一票表决 表决权。
权。 股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对
股东大会审议影响中小投资者利益 中小投资者表决应当单独计票。单独计票结果应当及
的重大事项时，对中小投资者表决应 时公开披露。
当单独计票。单独计票结果应当及时 公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不
公开披露。 计入出席股东大会有表决权的股份总数。
13
公司持有的本公司股份没有表决权， 股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十
且该部分股份不计入出席股东大会 三条第一款、第二款规定的，该超过规定比例部分的
有表决权的股份总数。 股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且
董事会、独立董事和符合有关规定条 不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
件的股东可以公开征集股东投票权。 董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股
征集股东投票权应当向被征集人充 东或者依照法律、行政法规或者中国证监会的规定
分披露具体投票意向等信息。禁止以 设立的投资者保护机构可以公开征集股东投票权。征
有偿或者变相有偿的方式征集股东 集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
投票权。公司不得对征集投票权提出 向等信息。禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东
最低持股比例限制。 投票权。除法定条件外，公司不得对征集投票权提出
最低持股比例限制。
第八十六条 股东大会审议有关关联交易事项时，关
联股东不应当参与投票表决，其所代表的有表决权的
股份数不计入有效表决总数；股东大会决议中应当充
分披露非关联股东的表决情况。
关联股东的回避和表决程序为：关联股东应主动提
出回避申请，其他股东也有权提出该股东回避。董事
会应依据有关规定审查该股东是否属关联股东，并
有权决定该股东是否回避。应予回避的关联股东可
第八十一条 股东大会审议有关关联 以参加审议涉及自己的关联交易，并可就该关联交
交易事项时，关联股东不应当参与投 易是否公平、合法及产生的原因等向股东大会作出
票表决，其所代表的有表决权的股份 解释和说明，但在投票表决时应予回避并且无权就
14
数不计入有效表决总数；股东大会决 该事项参加表决。关联股东应予回避而未回避，如致
议中应当充分披露非关联股东的表 使股东大会通过有关关联交易决议，并因此给公司、
决情况。 公司其他股东或善意的第三人造成损失的，该关联
股东应承担相应民事责任。股东大会决议应当充分
披露非关联股东的表决情况。如有特殊情况关联股
东无法回避时，公司在征得有权部门的同意后，可以
按照正常程序进行表决，并在股东大会决议中做出
详细说明。
被提出回避的股东或其他股东如对关联交易事项的
定性及对回避、放弃表决权有异议的，可在股东大会
后向有关部门投诉或以其他方式申请处理。
第八十四条 董事、监事候选人名单 第八十八条 董事、监事候选人名单以提案的方式提
以提案的方式提请股东大会决议。 请股东大会表决。
公司董事会换届选举或补选董事时， 公司董事会换届选举或补选董事时，董事会、合并或
董事会、合并或单独持有公司 3%以 单独持有公司 3%以上股份的股东可以提出非职工代
上股份的股东可以提出非职工代表 表担任的非独立董事候选人；董事会、监事会、单独
担任的普通董事候选人，由董事会审 或者合计持有公司已发行股份 1%以上的股东可以
核后提请股东大会选举。公司监事会 提出独立董事候选人，董事候选人由董事会审核后提
换届选举或补选监事时，监事会、合 请股东大会选举。公司监事会换届选举或补选监事
并或单独持有公司 3%以上股份的股 时，监事会、合并或单独持有公司 3%以上股份的股
15 东可以提出非职工代表担任的监事 东可以提出非职工代表担任的监事候选人，由监事会
候选人，由监事会审核后提请股东大 审核后提请股东大会选举；职工代表担任的监事由职
会选举；职工代表担任的监事由职工 工通过职工代表大会、职工大会或其他形式民主选举
通过职工代表大会、职工大会或其他 产生后直接进入监事会。
形式民主选举产生后直接进入监事 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例
会。董事会应当向股东提供候选董 在百分之三十及以上的，股东大会选举董事、监事，
事、监事的简历和基本情况。 应当实行累积投票制。选举两名以上独立董事的，应
股东大会选举董事、监事，根据本章 当实行累积投票制。股东大会选举董事的，独立董事
程的规定或者股东大会的决议，可以 和非独立董事的表决应当分别进行。累积投票制是
实行累积投票制。累积投票制是指股 指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
东大会选举董事或者监事时，每一股 应选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的
份拥有与应选董事或者监事人数相 表决权可以集中使用董事会应当向股东公告候选董
同的表决权，股东拥有的表决权可以 事、监事的简历和基本情况。
集中使用。董事会应当向股东公告候 累积投票制的票数按照如下方法确定：
选董事、监事的简历和基本情况。公 （一）选举非独立董事或监事时，每位股东持有
司选举两名及以上董事或者监事时 的表决权数乘以本次股东大会应选非独立董事或监
实行累积投票制度。 事人数之积，即为该股东本次累积表决票数；选举独
立董事时，每位股东持有的股份数乘以本次股东大
会应选独立董事人数之积，即为该股东本次累积表
决票数；
（二）股东大会进行多轮选举时，应根据每轮选
举应当选举董事或监事人数重新计算股东累积表决
票；
（三）公司董事会秘书应当在每轮累积投票表决
前，宣布股东的累积表决票数，公司独立董事、公司
监事、本次股东大会监票人或见证律师对宣布结果
有异议时，应立即进行核对。
累积投票制的投票方式如下：
（一）选举独立董事时，每位股东有权取得的累
积表决票数等于其所持有的股份数乘以其有权选出
的独立董事人数的乘积数，该票数只能投向独立董
事候选人；选举非独立董事时，每位股东有权取得的
累积表决票数等于其所持有的表决权数乘以其有权
选出的非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向
非独立董事候选人；
（二）选举监事时，每位股东有权取得的累积表
决票数等于其所持有的表决权数乘以应选监事人数
的乘积数，该票数只能投向监事候选人。
累积投票制按以下机制选举董事、监事：
（一）股东投票时，必须在选票中注明其所持公
司的股份总数/表决权数，并在其选举的每名董事或
监事候选人的表决栏中注明其投向该董事或监事候
选人的累积表决票数；投票时只投同意票，不投反对
票和弃权票；所有股东均有权按照自己的意愿（代理
人应遵守委托人授权书指示），将累积表决票数分别
或全部集中投向任何一位董事或监事候选人；如果
选票上股东使用的投票权总数超过了其合法拥有的
全部表决权数时，则该选票无效；如果选票上该股东
使用的投票权总数没有超过其合法拥有的全部表决
权数时，则该选票有效，差额部分视为放弃表决权；
（二）投票结束后，根据全部候选人各自得票数
并以拟选举董事或监事人数为限，从高到低依次排
列，其中得票超过出席股东大会股东所持有效表决
权（以未实施累积表决权前的表决权总数为准）1/2
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以上的董事或监事当选；
（三）得票超过出席股东大会股东所持有效表
决权（以未实施累积表决权前的表决权总数为准）1/2
以上的董事或监事候选人人数超过拟选聘人数且排
名最后的两名以上候选人得票又相同时，排在其之
前的其他候选人当选。对得票相同的候选人适用累
积投票制重新进行投票，按得票从高到低进行排列，
排名在前的候选人当选；
（四）首轮投票中得票超过出席股东大会股东
所持有效表决权（以未实施累积表决权前的表决权
总数为准）1/2 以上的董事或监事候选人人数不足拟
选聘人数时，对未当选候选人适用累积投票制重新
进行投票，按得票从高到低进行排列，取排名在前的
候选人补足应选人数。如遇得票相同的情况不能确
定当选候选人时，按前项规定重新投票；
（五）经股东大会三轮投票仍不能选举出公司
章程规定的董事、监事人数时，则应在本次股东大会
结束后两个月内再次召开股东大会对缺额董事或监
事进行选举。
第八十九条 股东大会对提案进行表
决前，应当推举两名股东代表参加计
第九十三条 股东大会对提案进行表决前，应当推举
票和监票。审议事项与股东有利害关
两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有关
系的，相关股东及代理人不得参加计
联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
16 票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表
股东大会对提案进行表决时，应当由
与监事代表共同负责计票、监票，并当场公布表决结
律师、股东代表与监事代表共同负责
果，决议的表决结果载入会议记录。
计票、监票，并当场公布表决结果，
决议的表决结果载入会议记录。
第九十七条 公司董事为自然人，有 第一百〇一条 公司董事为自然人，有下列情形之一
下列情形之一的，不能担任公司的董 的，不能担任公司的董事：
事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（一）无民事行为能力或者限制民事 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏
行为能力； 社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5
用财产或者破坏社会主义市场经济 年；
秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、
17
年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执 经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该
行期满未逾 5 年； 公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年；
（三）担任破产清算的公司、企业的 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、
董事或者厂长、经理，对该公司、企 企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、
业的破产负有个人责任的，自该公 企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年；
司、企业破产清算完结之日起未逾 3 （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
年； （六）被中国证监会采取市场禁入措施，期限尚未届
（四）担任因违法被吊销营业执照、 满的；
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责令关闭的公司、企业的法定代表 （七）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市
人，并负有个人责任的，自该公司、 公司董事、监事和高级管理人员，期限尚未届满；
企业被吊销营业执照之日起未逾 3 （八）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
年； 违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者
（五）个人所负数额较大的债务到期 聘任无效。董事在任职期间出现本条第一款第（一）
未清偿； 项至第（六）项情形之一的，应当立即停止履职并由
（六）被中国证监会处以证券市场禁 公司按相应规定解除其职务，出现本条第一款第
入处罚，期限未满的； （七）项、第（八）项情形的，公司应当在该事实发
（七）法律、法规或规范性文件规定 生之日起 30 日内解除其职务，上交所另有规定的除
的其他内容。 外。
违反本条规定选举、委派董事的，该 相关董事应当停止履职但未停止履职或应被解除职
选举、委派或者聘任无效。董事在任 务但仍未解除，参加董事会及其专门委员会会议、独
职期间出现本条情形的，公司解除其 立董事专门会议并投票的，其投票无效且不计入出
职务。 席人数。
董事候选人存在下列情形之一的，公司应当披露该
候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否
影响公司规范运作：
（一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚；
（二）最近 36 个月内受到证券交易所公开谴责或者
3 次以上通报批评；
（三）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违
法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意
见；
（四）存在重大失信等不良记录。
上述所述期间，以董事会、股东大会等有权机构审议
候选人聘任议案的日期为截止日。
第九十八条 董事由股东大会选举或
第一百〇二条 董事由股东大会选举或更换，并可在
更换，任期 3 年。董事任期届满，可
任期届满前由股东大会解除其职务。董事任期 3 年，
18 连选连任。董事在任期届满以前，股
任期届满可连选连任。
东大会不能无故解除其职务。
……
……
第一百〇六条 董事可以在任期届满以前提出辞职。
董事辞职应当向董事会提出书面辞职报告。董事会将
第一百〇二条 董事可以在任期届满
在两日内披露有关情况。
以前提出辞职。董事辞职应当向董事
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数
会提出书面辞职报告。
时，或独立董事辞职导致公司董事会或其专门委员
如因董事的辞职导致公司董事会低
会中独立董事所占比例不符合法律法规或本章程规
于法定最低人数时，在改选出的董事
19 定，或者独立董事中没有会计专业人士，辞职报告应
就任前，原董事仍应当依照法律、法
当在下任董事或独立董事填补因其辞职产生的空缺
规、规范性文件和本章程规定，履行
后方能生效。在改选出的董事就任前，原董事仍应当
董事职务。
依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行
除前款所列情形外，董事辞职自辞职
董事职务。
报告送达董事会时生效。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会
时生效。
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第一百〇七条 公司设立独立董事。 第一百一十一条 公司设立独立董事。独立董事是指
独立董事是指不在公司担任除董事 不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司
20 外的其他职务，并与公司及公司主要 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关
股东不存在可能妨碍其进行独立客 系，或者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的
观判断的关系的董事。 董事。
第一百一十二条 公司的独立董事人数应不少于全体
董事人数的三分之一，其中至少有 1 名会计专业人
第一百〇八条 公司的独立董事人数
士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人
应不少于全体董事人数的三分之一，
的，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符
其中至少有 1 名会计专业人士。以会
合下列条件之一：
计专业人士身份被提名为独立董事
21 （一）具有注册会计师执业资格；
候选人的，应当具备丰富的会计专业
（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级
知识和经验，并具备注册会计师资
职称、副教授职称或者博士学位；
格、高级会计师或者会计学副教授以
（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、
上职称等专业资质。
审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作
经验。
第一百〇九条 担任独立董事应当符
第一百一十三条 担任独立董事应当符合以下条件：
合以下条件：
（一）根据法律、行政法规、和其他有关规定，具备
（一）根据法律、法规、规范性文件
担任上市公司董事的资格；
的有关规定，具备担任上市公司董事
（二）具有法律、法规、规范性文件中所要求的独立
的资格；
性；
（二）具有法律、法规、规范性文件
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、
中所要求的独立性；
行政法规、部门规章及规则；
（三）具备公司运作的基本知识，熟
（四）具有 5 年以上履行独立董事职责所必需的法
22 悉相关法律、行政法规、部门规章及
律、会计或者经济等工作经验；
规则；
（五）具有良好的个人品德，不存在重大失信等不良
（四）具有 5 年以上法律、经济或者
记录；；
其他履行独立董事职责所必需的工
（六）不超过在三家境内上市公司担任独立董事，
作经验；
并应当确保有足够的时间和精力有效地履行独立董
（五）在上市公司兼任独立董事不超
事的职责。
过 5 家；
（七）法律、行政法规、中国证监会规定、上交所业
（六）法律、法规、规范性文件、上
务规则和公司章程规定的其他条件。
交所业务规则规定的其他条件。
第一百一十条 下列人员不得担任独 第一百一十四条 下列人员不得担任独立董事：
立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、
（一）在本公司或者本公司附属企业 父母、子女、主要社会关系；
任职的人员及其直系亲属、主要社会 （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一
关系（直系亲属是指配偶、父母、子 以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其配
23
女等；前款第（一）项所称主要社会 偶、父母、子女；
关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 （三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之
婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐 五以上的股东或者在公司前五名股东任职的人员及
妹等）； 其配偶、父母、子女；
（二）直接或间接持有公司已发行股 （四）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
份 1%以上或者是公司前十名股东中 的人员及其配偶、父母、子女；
的自然人股东及其直系亲属； （五）与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自
（三）在直接或间接持有公司已发行 的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大
股份 5%以上的股东单位或者在公司 业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的
前五名股东单位任职的人员及其直 人员；
系亲属； （六）为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自
（四）在本公司控股股东、实际控制 附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，
人及其附属企业任职的人员及其直 包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人
系亲属； 员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、
（五）为公司及其控股股东或者其各 董事、高级管理人员及主要负责人；
自附属企业提供财务、法律、咨询等 （七）最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所
服务的人员，包括但不限于提供服务 列举情形的人员；
的中介机构的项目组全体人员、各级 （八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易
复核人员、在报告上签字的人员、合 所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他
伙人及主要负责人； 人员。
（六）在与本公司及其控股股东、实 前款所称“任职”，指担任董事、监事、高级管
际控制人或者其各自的附属企业有 理人员以及其他工作人员；“主要社会关系”，是指兄
重大业务往来的单位任职，或者在有 弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟
重大业务往来单位的控股股东单位 姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等。“重大业务
任职； 往来”，指根据《上海证券交易所科创板股票上市规
（七）最近一年内曾经具有前六项所 则》或者公司章程规定需提交股东大会审议的事项，
列举情形的人员； 或者上交所认定的其他重大事项。
（八）中国证监会、证券交易所有关 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并
规定认定不适宜担任独立董事的其 将自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独
他人员。 立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年
度报告同时披露。
第一百一十二条 独立董事的提名人
第一百一十六条 提名人不得提名与其存在利害关
在提名前应当征得被提名人的同意。
系的人员或者有其他可能影响独立履职情形的关系
提名人应当充分了解被提名人职业、
密切人员作为独立董事候选人。独立董事的提名人在
学历、职称、详细的工作经历、全部
提名前应当征得被提名人的同意。独立董事提名人应
兼职等情况，并对其担任独立董事的
当就独立董事候选人是否符合任职条件和任职资
24 资格和独立性发表意见，被提名人应
格、履职能力及是否存在影响其独立性的情形等内
当就其本人与公司之间不存在任何
容进行审慎核实，并就核实结果作出声明与承诺。独
影响其独立客观判断的关系发表公
立董事候选人应当就其是否符合法律法规及上交所
开声明。在选举独立董事的股东大会
相关规定有关独立董事任职条件、任职资格及独立
召开前，公司董事会应当按照规定公
性要求等作出声明与承诺。
布上述内容。
第一百一十三条 在选举独立董事的
股东大会召开前，公司将所有被提名
第一百一十七条 公司最迟应当在发布召开关于选
人的有关材料同时报送中国证监会
举独立董事的股东大会通知时，向上交所提交独立
25 及其在公司所在地的派出机构、上交
董事候选人的有关材料。公司董事会对被提名人的有
所。公司董事会对被提名人的有关情
关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。
况有异议的，应同时报送董事会的书
面意见。
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上述机构对独立董事的任职资格和
独立性进行审核。对上述机构持有异
议的被提名人，可作为公司董事候选
人，但不作为独立董事候选人。在召
开股东大会选举独立董事时，公司董
事会应对独立董事候选人是否被上
述机构提出异议等情况进行说明。
第一百一十八条 上交所依照规定对独立董事候选
人的有关材料进行审查，判断独立董事候选人是否
符合任职资格并有权提出异议。上交所提出异议的，
第一百一十四条 独立董事每届任期
公司不得提交股东大会选举。独立董事每届任期与公
与公司其他董事任期相同，任期届
26 司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但
满，连选可以连任，但是连任时间不
是连任时间不得超过 6 年。在公司连续任职独立董事
得超过 6 年。
已满 6 年的，自该事实发生之日起 36 个月内不得被
提名为公司独立董事候选人。首次公开发行上市前
已任职的独立董事，其任职时间连续计算。
第一百一十九条 独立董事应当亲自出席董事会会
第一百一十五条 独立董事连续 3 次
议。因故不能亲自出席会议的，独立董事应当事先审
未亲自出席董事会会议的，由董事会
阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立
提请股东大会予以撤换。除出现上述
27 董事代为出席。独立董事连续两次未能亲自出席董事
情况及本章程第九十七条中规定的
会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，董事会
不得担任董事的情形外，独立董事任
应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大
期届满前不得无故被免职。
会解除该独立董事职务。
第一百一十六条 独立董事在任期届
满前可以提出辞职。独立董事辞职应
向董事会提交书面辞职报告，对任何
与其辞职有关或其认为有必要引起 第一百二十条 独立董事在任期届满前可以提出辞
公司股东和债权人注意的情况进行 职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告，对
28
说明。如因独立董事辞职导致公司董 任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和
事会中独立董事所占的比例低于本 债权人注意的情况进行说明。
章程规定的最低要求时，该独立董事
的辞职报告应当在下任独立董事填
补其缺额后生效。
第一百一十七条、一百一十八条、一
29 删除
百一十九条、一百二十条
第一百二十一条 独立董事每年应保
证为公司有效工作的时间原则上不 第一百二十一条 独立董事每年在上市公司的现场工
少于 15 个工作日，包括出席股东大 作时间应当不少于十五日。除按规定出席股东大会、
会、董事会及各专门委员会会议，对 董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立
30 公司生产经营状况、管理和内部控制 董事可以通过定期获取上市公司运营情况等资料、
等制度的建设及执行情况、董事会决 听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和承办上
议执行情况等进行现场调查，与公司 市公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、
管理层进行工作讨论，对公司重大投 实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行职责。
资、生产、建设项目进行实地调研等。
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每年到公司的现场工作时间原则上
不应少于 10 个工作日。
第一百二十二条 出现下列情形之一
的，独立董事应当向中国证监会、上
交所及公司所在地证监会派出机构
报告：
第一百二十二条 出现下列情形之一的，独立董事应
（一）被公司免职，本人认为免职理
当向上交所报告：
由不当的；
（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
（二）由于公司存在妨碍独立董事依
（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情
法行使职权的情形，致使独立董事辞
形，致使独立董事辞职的；
职的；
31 （三）董事会会议材料不充分，两名以上独立董事书
（三）董事会会议材料不充分，两名
面要求延期召开董事会会议或延期审议相关事项的
以上独立董事书面要求延期召开董
提议未被采纳的；
事会会议或延期审议相关事项的提
（四）对公司涉嫌违法违规行为向董事会报告后，董
议未被采纳的；
事会未采取有效措施的；
（四）对公司涉嫌违法违规行为向董
（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
事会报告后，董事会未采取有效措施
的；
（五）严重妨碍独立董事履行职责的
其他情形。
第一百二十三条 独立董事应当向公
司年度股东大会提交述职报告并报
上交所备案。述职报告应包括以下内
第一百二十三条 独立董事应当向公司年度股东大会
容。
提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行说明。
（一）上一年度出席董事会会议及股
年度述职报告应包括以下内容：
东大会会议的情况，包括未亲自出席
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东
会议的原因及次数；
大会次数；
（二）在董事会会议上发表意见和参
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工
与表决的情况，包括投出弃权或者反
作情况；
对票的情况及原因；
（三）对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、
（三）对公司生产经营、制度建设、
第二十六条、第二十七条、第二十八条所列事项进行
董事会决议执行情况等进行调查，与
32 审议和行使上述办法第十八条第一款所列独立董事
公司管理层进行讨论，对公司重大投
特别职权的情况；
资、生产、建设项目进行实地调研的
（四）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的
情况；
会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的重
（四）在保护社会公众股东合法权益
大事项、方式及结果等情况；
方面所做的工作；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（五）参加培训的情况；
（六）在上市公司现场工作的时间、内容等情况；
（六）按照相关法律、法规、规范性
（七）履行职责的其他情况。
文件和公司章程履行独立董事职务
独立董事年度述职报告最迟应当在上市公司发出年
所做的其他工作；
度股东大会通知时披露。
（七）对其是否仍然符合独立性的规
定，其候选人声明与承诺事项是否发
生变化等情形的自查结论。
40
金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
独立董事的述职报告应以工作笔录
作为依据，对履行职责的时间、地点、
工作内容、后续跟进等进行具体描
述，由本人签字确认后交公司连同年
度股东大会资料共同存档保管。
第一百二十六条 董事会依法行使下列职权：
第一百二十六条 董事会依法行使下 （一）负责召集股东大会会议，并向股东大会报告工
列职权： 作；
（一）负责召集股东大会会议，并向 （二）执行股东大会的决议；
股东大会报告工作； （三）决定公司的经营计划和投资方案；
（二）执行股东大会的决议； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（三）决定公司的经营计划和投资方 （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或
（四）制订公司的年度财务预算方 其他证券及上市方案；
案、决算方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股份或者合并、
（五）制订公司的利润分配方案和弥 分立、解散或者变更公司形式的方案；
补亏损方案； （八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、
（六）制订公司增加或者减少注册资 收购出售资产、资产抵押、对外担保事项（含对子公
本、发行债券或其他证券及上市方 司担保）、委托理财、关联交易、对外捐赠、银行授
案； 信、银行贷款等事项；
（七）拟订公司重大收购、收购本公 （九）决定公司内部管理机构的设置；
司股份或者合并、分立、解散或者变 （十）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及
更公司形式的方案； 其他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（八）在股东大会授权范围内，决定 根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副总经
33 公司对外投资、收购出售资产、资产 理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项
抵押、对外担保事项、委托理财、关 和奖惩事项；
联交易、银行授信、银行贷款等事项； （十一）制定公司的基本管理制度；
（九）决定公司内部管理机构的设 （十二）制订本章程的修改方案；
置； （十三）管理公司信息披露事项；
（十）聘任或者解聘公司总经理、董 （十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会
事会秘书；根据总经理的提名，聘任 计师事务所；
或者解聘公司副总经理、财务负责人 （十五）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的
等高级管理人员，并决定其报酬事项 工作；
和奖惩事项； （十六）法律、行政法规、部门规章或本章程授予的
（十一）制定公司的基本管理制度； 其他职权。
（十二）制订本章程的修改方案； 公司董事会设立审计委员会、并设立提名委员会、薪
（十三）管理公司信息披露事项； 酬与考核委员会、战略委员会等相关专门委员会。专
（十四）向股东大会提请聘请或更换 门委员会对董事会负责，依照本章程和董事会授权
为公司审计的会计师事务所； 履行职责，提案应当提交董事会审议决定。专门委员
（十五）听取公司总经理的工作汇报 会成员全部由董事组成，其中审计委员会、提名委员
并检查总经理的工作； 会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担
（十六）法律、法规、规范性文件或 任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高
本章程授予的其他职权。 级管理人员的董事，并由独立董事中会计专业人士
担任召集人。
41
金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
审计委员会的主要职责权限包括：
(一)提议聘请或更换外部审计机构；
(二)指导公司内部审计工作；
(三)监督公司的内部审计制度及其实施；
(四)负责内部审计与外部审计之间的沟通；
(五)审核公司的财务信息；
(六)审查公司内控制度，对重大关联交易进行审计；
(七)公司董事会授予的其他事宜；
提名委员会的主要职责是负责拟定董事、高级管理
人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选
及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事
会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程
规定的其他事项。
提名委员会应当对被提名的独立董事的任职资格进
行审查，并形成明确的审查意见。董事会对提名委员
会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会
决议中记载提名委员会的意见及未采纳的具体理
由，并进行披露。
薪酬与考核委员会的主要职责是负责制定董
事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审
查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列
事项向董事会提出建议：
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，
激励对象获授权益、行使权益条件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排
持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程
规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完
全采纳的，应当在董事会决议中记载薪酬与考核委
员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
战略委员会的主要职责权限包括：
（一）对公司长期发展战略规划以及技术和产品的
发展方向进行研究并提出建议；
（二）对公司章程规定须经董事会批准的重大投融
资方案进行研究并提出建议；
（三）对公司章程规定须经董事会批准的重大资本
运作、资产经营项目进行研究并提出建议；
（四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并
提出建议；
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
（五）对以上事项的实施进行检查；
（六）董事会授权的其他事宜。
第一百二十七条 公司发生的交易（提供担保除外）
达到下列标准之一的，应当提交董事会审议，并应当
及时披露：
……
第一百二十七条 公司发生的交易
前款所称“交易”包括下列事项：购买或者出售资产；
（提供担保除外）达到下列标准之一
对外投资（购买银行理财产品的除外）；转让或受让
34 的，应当提交董事会审议，并应当及
研发项目；签订许可使用协议；提供担保（含对子公
时披露：
司担保）；租入或者租出资产；委托或者受托管理资
……
产和业务；赠与或者受赠资产；债权、债务重组；提
供财务资助；上交所认定的其他交易。上述购买或者
出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出
售产品或商品等与日常经营相关的交易行为。
第一百三十条 董事会应当确定对外
投资、收购出售资产、资产抵押、对 第一百三十条 董事会应当确定对外投资、收购出售
外担保事项、委托理财、关联交易的 资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交
35 权限，建立严格的审查和决策程序； 易、对外捐赠等权限，建立严格的审查和决策程序；
重大投资项目应当组织有关专家、专 重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评
业人员进行评审，并报股东大会批 审，并报股东大会批准。
准。
第一百三十二条 董事长行使下列职
权：
（一）主持股东大会和召集、主持董
第一百三十二条 董事长行使下列职权：
事会会议；
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）签署公司股票、债券及其他有
（三）签署公司股票、债券及其他有价证券；
价证券；
（四）签署董事会重要文件或其他应由公司法定代表
（四）签署董事会重要文件或其他应
人签署的文件 ；
由公司法定代表人签署的文件；
36 （五）行使法定代表人的职权；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况
（六）在发生特大自然灾害等不可抗
下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别
力的紧急情况下，对公司事务行使符
处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
合法律规定和公司利益的特别处置
（七）决定公司董事会议事规则规定的可由董事长决
权，并在事后向公司董事会和股东大
定的交易事项；
会报告；
（八）董事会授予的其他职权。
（七）决定本章程规定的可由董事长
决定的交易事项；
（八）董事会授予的其他职权。
第一百三十六条 董事会召开临时董 第一百三十六条 董事会召开临时董事会会议应以书
事会会议应以书面形式在会议召开 3 面形式在会议召开 3 日前通知全体董事，通知方式包
37 日前通知全体董事，但在特殊或紧急 括专人送出、邮寄、信函（包含电子邮件）或传真方
情况下以现场会议、电话或传真等方 式。特殊或紧急情况下，需要尽快召开董事会临时会
式召开临时董事会会议的除外。 议的，可以通过电话或其他口头方式发出会议通知，
43
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召集人应当在会议上作出说明。经全体董事一致书
面同意，可以豁免临时董事会的提前通知义务。
第一百四十三条 董事会会议记录包
括以下内容： 第一百四十三条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议召开的日期、地点和召集 （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
人姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的
（二）出席董事的姓名以及受他人委 董事（代理人）姓名；
38 托出席董事会的董事（代理人）姓名； （三）会议议程；
（三）会议议程； （四）董事发言要点；
（四）董事发言要点； （五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应
（五）每一决议事项的表决方式和结 载明赞成，反对或弃权的票数）；
果（表决结果应载明赞成，反对或弃 （六）与会董事认为应当记载的其他事项。
权的票数）。
第一百四十六条 在公司控股股东单位担任除董事、
第一百四十六条 在公司控股股东、
监事以外其他行政职务的人员，不得担任公司的高级
实际控制人单位担任除董事以外其
39 管理人员。
他职务的人员，不得担任公司的高级
公司高级管理人员仅在公司领薪，不由控股股东代
管理人员。
发薪水。
第一百四十七条 总经理、副总经理 第一百四十七条 总经理、副总经理每届任期不超过
40
每届任期 3 年，连聘可以连任。 3 年，连聘可以连任。
第一百五十七条 监事每届任期 3 年。
监事任期届满，连选可以连任。
股东代表担任的监事由股东大会选
举或更换，职工代表担任的监事由公 第一百五十七条 监事每届任期 3 年。监事任期届满，
司职工通过职工代表大会、职工大会 连选可以连任。
或其他形式民主选举产生或更换。 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导
41
监事任期届满未及时改选，或者监事 致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任
在任期内辞职导致监事会成员低于 前，原监事仍应当依照法律、行政法规和本章程的规
法定人数的，在改选出的监事就任 定，履行监事职务。
前，原监事仍应当依照法律、法规、
规范性文件和本章程的规定，履行监
事职务。
第一百五十八条 监事可以在任期届
第一百五十八条 监事可以在任期届满以前提出辞
满以前提出辞职。监事辞职应当向监
职。监事辞职应当向监事会提出书面辞职报告。监事
事会提出书面辞职报告。监事会将在
42 会将在 2 个交易日内披露有关情况。除本章程第一百
2 日内披露有关情况。除本章程第一
五十七条规定外，监事辞职自辞职报告送达监事会时
百五十七条规定外，监事辞职自辞职
生效。
报告送达监事会时生效。
第一百五十九条 监事应当保证公司披露的信息真
43 新增
实、准确、完整，并对定期报告签署书面确认意见。
第一百六十二条 公司设监事会。监 第一百六十三条 公司设监事会。监事会由 3 名监事
事会由 3 名监事组成，设监事会主席 组成，设监事会主席 1 人。监事会主席由全体监事过
44
1 人。监事会主席由全体监事过半数 半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议。
选举产生。监事会主席召集和主持监 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数
44
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事会会议。监事会主席不能履行职务 以上监事共同推举 1 名监事召集和主持监事会会议。
或者不履行职务的，由半数以上监事 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代
共同推举 1 名监事召集和主持监事会 表，其中职工代表的比例不低于三分之一。监事会中
会议。 的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会
监事会应当包括股东代表和适当比 或者其他形式民主选举产生，股东代表监事由股东大
例的公司职工代表，其中职工代表监 会选举产生。
事的比例为三分之一。监事会中的职
工代表由公司职工通过职工代表大
会、职工大会或者其他形式民主选举
产生，股东代表监事由股东大会选举
产生。
第一百六十六条 监事会召开定期监事会会议，每次
应当于会议召开 10 日以前书面通知全体监事。监事
第一百六十五条 监事会召开定期监
会召开临时监事会会议，每次应当于会议召开 3 日以
事会会议，每次应当于会议召开 10 日
前书面通知全体监事。通知方式包括专人送出、邮寄、
以前书面通知全体监事。监事会召开
信函（包含电子邮件）或传真方式。但在特殊或紧急
临时董事会会议，每次应当于会议召
情况下，需要尽快召开监事会临时会议的，可以通过
开 3 日以前书面通知全体监事。
45 电话或其他口头方式发出会议通知，召集人应当在
监事会会议通知包括以下内容：
会议上作出说明。经全体监事一致书面同意，可以豁
（一）举行会议的日期、地点和会议
免临时监事会的提前通知义务。
期限；
监事会会议通知包括以下内容：
（二）事由及议题；
（一）举行会议的日期、地点和会议期限；
（三）发出通知的日期。
（二）事由及议题；
（三）发出通知的日期。
第一百七十条 公司在每一会计年度
结束之日起 4 个月内向中国证监会和
上交所报送年度财务会计报告，在每
第一百七十一条 公司在每一会计年度结束之日起
一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个
四个月内向中国证监会和上交所报送并披露年度报
月内向公司所在地中国证监会派出
告，在每一会计年度上半年结束之日起两个月内向
机构和上交所报送半年度财务会计
46 中国证监会派出机构和上交所报送并披露中期报
报告，在每一会计年度前 3 个月和前
告。
9 个月结束之日起的 1 个月内向公司
上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、
所在地中国证监会派出机构和上交
中国证监会及上交所的规定进行编制。
所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、法
规、规范性文件的规定进行编制。
第一百七十四条 公司利润分配政策 第一百七十五条 公司利润分配政策为：
为： （一）基本原则
（一）基本原则 1、利润分配政策应兼顾对投资者的合理投资回报、
1、利润分配政策应兼顾对投资者的 公司的长远利益，并保持连续性和稳定性；公司利润
47
合理投资回报、公司的长远利益，并 分配不得超过累计可分配利润总额，不得损害公司持
保持连续性和稳定性；公司利润分配 续经营能力。
不得超过累计可分配利润总额，不得 2、利润分配政策的论证、制定和修改过程应充分考
损害公司持续经营能力。 虑独立董事、监事和社会公众股东的意见。
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2、利润分配政策的论证、制定和修改 3、存在股东违规占用公司资金情况的，公司可扣减
过程应充分考虑独立董事、监事和社 股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
会公众股东的意见。
3、存在股东违规占用公司资金情况 ……
的，公司可扣减股东所分配的现金红 （六）现金分红政策
利，以偿还其占用的资金。 董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、
…… 经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等
（六）现金分红政策 因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程序，提
董事会应当综合考虑公司所处行业 出差异化的现金分红政策：
特点、发展阶段、经营模式、盈利水 1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，
平以及是否有重大资金支出安排等 进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比
因素，区分下列情形，并按照本章程 例最低应达到 80%；
规定的程序，提出差异化的现金分红 2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，
政策： 进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比
1、公司发展阶段属成熟期且无重大 例最低应达到 40%；
资金支出安排的，进行利润分配时， 3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，
现金分红在本次利润分配中所占比 进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比
例最低应达到 80%； 例最低应达到 20%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排
资金支出安排的，进行利润分配时， 的，可以按照前款第三项规定处理。
现金分红在本次利润分配中所占比 现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除
例最低应达到 40%； 以现金股利与股票股利之和。
3、公司发展阶段属成长期且有重大 公司所处发展阶段由董事会根据具体情形确定。
资金支出安排的，进行利润分配时， （七）公司利润分配的审议程序
现金分红在本次利润分配中所占比 1、公司每年利润分配方案由董事会结合公司章程的
例最低应达到 20%； 规定、盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订。
公司所处发展阶段由董事会根据具 董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论
体情形确定。 证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条
（七）公司利润分配的审议程序 件及决策程序要求等事宜，并充分听取中小股东意
1、公司每年利润分配方案由董事会 见，董事会通过后提交股东大会审议。
结合公司章程的规定、盈利情况、资 独立董事认为现金分红具体方案可能损害上市公司
金供给和需求情况提出、拟订。董事 或者中小股东权益的，有权发表独立意见。董事会对
会审议现金分红具体方案时，应当认 独立董事的意见未采纳或者未完全采纳的，应当在
真研究和论证公司现金分红的时机、 董事会决议中记载独立董事的意见及未采纳的具体
条件和最低比例、调整的条件及决策 理由，并披露。
程序要求等事宜，独立董事应对利润 公司股东大会审议董事会提交的利润分配方案。股东
分配方案进行审核并发表独立明确 大会对现金分红具体方案进行审议前，应通过多种渠
的意见，董事会通过后提交股东大会 道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包括
审议。 但不限于电话、传真和邮件沟通或邀请中小股东参会
独立董事可以征集中小股东的意见， 等方式），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时
提出分红提案，并直接提交董事会审 答复中小股东关心的问题。
议。 2、公司因特殊情况而不进行现金分红时，应当在利
股东大会对现金分红具体方案进行 润分配相关公告和年报中披露未进行现金分红或现
审议前，应通过多种渠道主动与股东 金分配低于规定比例的原因、公司在相应期间是否按
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特别是中小股东进行沟通和交流（包 照中国证监会相关规定为中小股东参与现金分红决
括但不限于电话、传真和邮件沟通或 策提供了便利、公司为增强投资者回报水平拟采取
邀请中小股东参会等方式），充分听 的措施以及公司留存收益的确切用途，并提交股东大
取中小股东的意见和诉求，并及时答 会审议。
复中小股东关心的问题。 3、公司因特殊情况而无法按照既定的现金分红政策
2、公司因特殊情况而不进行现金分 或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的，应当
红时，应当在董事会决议公告和年报 在年度报告中披露具体原因。公司当年利润分配方案
中披露未进行现金分红或现金分配 应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二
低于规定比例的原因，以及公司留存 以上通过。
收益的确切用途，经独立董事发表意 4、公司召开年度股东大会审议年度利润分配方案
见后提交股东大会审议。 时，可审议批准下一年中期现金分红的条件、比例上
3、公司因特殊情况而无法按照既定 限、金额上限等。年度股东大会审议的下一年中期分
的现金分红政策或最低现金分红比 红上限不应超过相应期间归属于上市公司股东的净
例确定当年利润分配方案的，应当在 利润。董事会根据股东大会决议在符合利润分配的
年度报告中披露具体原因以及独立 条件下制定具体的中期分红方案。
董事的明确意见。公司当年利润分配 （八）公司利润分配方案的实施
方案应当经出席股东大会的股东所 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，或公司
持表决权的三分之二以上通过。 董事会根据年度股东大会审议通过的下一年中期分
（七）公司利润分配方案的实施 红条件和上限制定具体方案后，须在 2 个月内完成
公司股东大会对利润分配方案作出 股利（或股份）的派发事项。
决议后，公司董事会须在股东大会召 （九）公司利润分配政策的变更
开后 2 个月内完成股利（或股份）的 公司应当严格执行本章程确定的利润分配政策以及
派发事项。 股东大会审议批准的利润分配方案。确有必要对公
（八）公司利润分配政策的变更 司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的，
公司应严格执行本章程确定的利润 应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履
分配政策，公司应保持利润分配政策 行相应的决策程序，并经出席股东大会的股东所持
的连续性和稳定性。如根据自身生产 表决权的三分之二以上通过。
经营情况、投资规划和长期发展的需 （十）利润分配政策的披露
要、外部经营环境的变化以及中国证 公司应当在年度报告中详细披露利润分配政策的执
监会和上交所的监管要求，有必要对 行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大
公司章程确定的利润分配政策作出 会决议的要求；现金分红标准和比例是否明确和清
调整或者变更的，相关议案需经公司 晰；相关的决策程序和机制是否完备；公司未进行现
董事会充分论证，并听取独立董事、 金分红的，应当披露具体原因，以及下一步为增强投
监事会和中小股东的意见，经董事会 资者回报水平拟采取的举措等；中小股东是否有充
审议通过后提交股东大会批准，独立 分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是
董事对此发表独立意见，股东大会审 否得到充分保护等。如涉及利润分配政策进行调整
议该议案时应当经出席股东大会的 或者变更的，还要详细说明调整或者变更的条件和
股东所持表决权的三分之二以上通 程序是否合规和透明等进行详细说明。
过。
（九）利润分配政策的披露
公司应当在年度报告中详细披露利
润分配政策的执行情况，说明是否符
合公司章程的规定或者股东大会决
议的要求；现金分红标准和比例是否
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明确和清晰；相关的决策程序和机制
是否完备；独立董事是否履职尽责并
发挥了应有的作用；中小股东是否有
充分表达意见和诉求的机会，中小股
东的合法权益是否得到充分保护等。
如涉及利润分配政策进行调整或变
更的，还要详细说明调整或变更的条
件和程序是否合规和透明等。
第一百八十七条 公司通知以专人送
出的，由被送达人在送达回执上签名
第一百八十八条 公司通知以专人送出的，由被送达
（或盖章），被送达人签收日期为送
人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期
达日期；公司通知以邮件送出的，自
为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之
交付邮局之日起第 5 个工作日为送达
48 日起第 3 个工作日为送达日期；公司通知以传真、电
日期；公司通知以传真、电子邮件方
子邮件方式送出的，以传真、电子邮件发出当日为送
式送出的，以传真、电子邮件发出当
达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次公告刊
日为送达日期；公司通知以公告方式
登日为送达日期。
送出的，第一次公告刊登日为送达日
期。
第一百九十条 公司指定上海证券报、中国证券报、
第一百八十九条 公司应当在中国证
证券日报、证券时报为刊登公司公告和其他需要披
监会指定披露信息的报刊、网站以及
49 露信息的媒体。公司应当在中国证监会指定披露信息
公司网站上刊登公司公告和其他需
的报刊、网站以及公司网站上刊登公司公告和其他需
要披露的信息。
要披露的信息。
第二百一十一条 章程修改事项属于法律、法规要求
50 新增
披露的信息，按规定予以公告。
除上述条款的修订外，《公司章程》其他条款保持不变。修订后的《公司章程》
详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《金
科环境股份有限公司章程》。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层或其授权代表办理工商备案等相关
事宜，上述变更最终以工商登记机关核准的内容为准。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案十一：关于修订《股东大会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
为全面贯彻落实最新监管工作要求，进一步规范公司运作，根据《公司法》
《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公
司拟对《公司章程》附件《股东大会议事规则》的相应条款进行修订。
详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《金科环境：股东大会议事规则》。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案十二：关于修订《董事会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
为全面贯彻落实最新监管工作要求，进一步规范公司运作，根据《公司法》
《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公
司拟对《公司章程》附件《董事会议事规则》的相应条款进行修订。
详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《金科环境：董事会议事规则》。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，现提请股东大会审议。
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案十三：关于修订《监事会议事规则》的议案
各位股东及股东代表：
为全面贯彻落实最新监管工作要求，进一步规范公司运作，根据《公司法》
《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》等法律法规、规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，公
司拟对《公司章程》附件《监事会议事规则》的相应条款进行修订。
详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《金科环境：监事会议事规则》。
本议案已经公司第三届监事会第二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案十四：关于制定《会计师事务所选聘制度》的议案
各位股东及股东代表：
为全面贯彻落实最新监管工作要求，进一步规范公司运作，根据《公司法》
《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事
务所管理办法》等法律法规、规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，制定
《会计师事务所选聘制度》。
详见公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
的《金科环境：会计师事务所选聘制度》。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
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金科环境股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料
议案十五：关于购买董监高责任险的议案
各位股东及股东代表：
为完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权
利、履行职责，公司拟购买董监高责任险。具体情况如下：
1.投保人：金科环境股份有限公司
2.被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员及其他相关主体
3.赔偿限额：预计不超过人民币 50,000,000 元（具体以保险合同为准）
4.保费支出：预计不超过人民币 220,000 元（具体以保险合同为准）
5.保险期限：自合同生效起 1 年（后续可续期或重新投保）
为提高决策效率，提请股东大会授权公司董事长或总经理办理购买董监高责
任险的相关事宜（包括但不限于确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保
险条款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与
投保、理赔等相关的其他事项等），以及在今后董监高责任险合同期满时或期满
前办理续保或者重新投保等相关事宜。
本议案已经公司第三届董事会第四次会议、第三届监事会第二次会议审议通
过，现提请股东大会审议。
金科环境股份有限公司董事会
2024 年 5 月 23 日
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