光大证券股份有限公司关于江苏华海诚科新材料股份有限公司

            首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见


    光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”或“保荐机构”）作为江苏华海诚
科新材料股份有限公司（以下简称“华海诚科”或“公司”）首次公开发行股票并在科
创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号
——规范运作》等相关规定，就华海诚科首次公开发行部分限售股上市流通事项
进行了核查，发表核查意见如下：

    一、本次上市流通的限售股类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意江苏华
海诚科新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕86
号），同意公司首次公开发行股票的注册申请，公司首次向社会公众公开发行人民
币普通股（A 股）股票 20,180,000 股，并于 2023 年 4 月 4 日在上海证券交易所科
创板挂牌上市。公司首次公开发行 A 股前总股本为 60,516,453 股，首次公开发行
A 股后总股本为 80,696,453 股，其中有限售条件流通股 64,263,366 股，占公司总
股本的 79.64%，无限售条件流通股 16,433,087 股，占公司总股本的 20.36%。

    本次解除限售并上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及限
售股股东数量为 1 名，限售期为自取得公司股份之日（2021 年 12 月 30 日）起 36
个月且自公司首次公开发行股票并上市之日（2023 年 4 月 4 日）起 12 个月，该部
分限售股股东对应的限售股数量合计为 2,420,801 股，占公司股本总数的 3.00%。

    本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计 2,420,801 股，现限售期即将届
满，上述限售股将于 2024 年 12 月 30 日起上市流通。

    二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

    自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金
转增导致股本数量变化的情况。

    三、本次上市流通的限售股的有关承诺

    根据公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华海诚科新
材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《江苏华海
诚科新材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除
股份限售的股东对其持有的股份承诺如下：

    深圳哈勃关于所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限等的承诺

    1、自取得发行人股权/股份之日起 36 个月内或自公司首次公开发行股票并上
市之日起 12 月内，以孰晚为原则，本企业/本人不转让或委托他人管理本次发行前
直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本企业直接或间接持有的发行
人公开发行股票前已发行的股份。2、自本承诺出具后，若中国证监会或其派出机
构、上海证券交易所做出其他监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会或其派
出机构、上海证券交易所的该等规定时，本企业/本人承诺届时将按照该最新规定
出具补充承诺。3、本企业/本人将严格遵守监管机构关于股东减持股份的相关规定
以及已作出的关于所持股份的流通限制及其自愿锁定的承诺，如违反上述规定或
承诺，本企业/本人将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定
承担法律责任。

    截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行相应的承
诺事项，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

    四、本次上市流通的限售股情况

    （一）本次上市流通的限售股总数为 2,420,801 股，占公司股本总数的 3.00%，
限售期为自取得公司股份之日起 36 个月且自公司首次公开发行股票并上市之日起
12 个月。

    （二）本次上市流通日期为 2024 年 12 月 30 日。

    （三）限售股上市流通明细清单
                                              持有限售股
                                                              本次上市流
                              持有限售股      占公司总股                    剩余限售股
 序号         股东名称                                          通数量
                              数量（股）        本比例                      数量（股）
                                                                （股）
                                                （%）
          深圳哈勃科技投资
  1       合伙企业（有限合        2,420,801          3.00       2,420,801        -
          伙）
             合计                 2,420,801          3.00       2,420,801        -
      注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数。

      （四）限售股上市流通情况表
                                              本次上市流通数量            限售期
  序号               限售股类型
                                                  （股）                  （月）
                                                                    自取得公司股份之日
                                                                    起 36 个月且自公司
      1              首发限售股                   2,420,801
                                                                    首次公开发行股票并
                                                                    上市之日起 12 个月
                    合计                          2,420,801                  -

      五、保荐机构核查意见

      经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，华海诚科上述限售股份持
有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺。本次限售股
份上市流通符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法
律法规的要求。

      综上，保荐机构对公司本次部分限售股上市流通事项无异议。

      （以下无正文）
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