奥泰生物：杭州奥泰生物技术股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告2024-05-15
证券代码：688606 证券简称：奥泰生物 公告编号：2024-019
杭州奥泰生物技术股份有限公司
2024 年限制性股票激励计划
（草案）摘要公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票）；
股份来源：杭州奥泰生物技术股份有限公司（以下简称“奥泰生物”、
“公司”或“本公司”）从二级市场回购或/和向激励对象定向发行的本公司 A
股普通股股票；
股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《杭州奥泰生物技术股份
有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或
“本计划”）拟向激励对象授予 130.00 万股限制性股票，约占本激励计划草案
公告时公司股本总额 7,928.0855 万股的 1.64%。其中，首次授予 119.00 万股，
约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.50%，约占本次授予权益总额的
91.54%；预留授予 11.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的
0.14%，约占本次授予权益总额的 8.46%。
第一章 本激励计划的目的与原则
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调
动核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合
在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实
现，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《中华
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人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理
办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称
《自律监管指南》）等有关法律、法规和规范性文件以及《杭州奥泰生物技术
股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，公司同时正在实施公司 2022 年限制性股票激励计
划。本激励计划与正在实施的公司 2022 年限制性股票激励计划相互独立，不存
在相关联系。
公司 2022 年限制性股票激励计划经公司 2022 年第一次临时股东大会审议
通过。
公司 2022 年 7 月 22 日向 100 名激励对象首次授予共计 72 万股第二类限制
性股票。2023 年 9 月 21 日，第一个归属期符合归属条件的股票登记手续已完
成。
公司 2023 年 4 月 28 日向 23 名激励对象授予预留部分共计 5 万股第二类限
制性股票。该部分第二类限制性股票目前尚未归属。
第二章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》
《自律监管指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，
结合公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予激励对象为公司公告本激励计划时在公司（含子公司，
下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员及公司董事会认为需要激励
的其他员工。对符合本激励计划的激励对象范围的人员，由公司董事会薪酬与
考核委员会拟定名单，并经公司监事会核实确定。
二、激励对象的范围
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（一）本激励计划首次授予部分涉及的激励对象共计 57 人，约占公司截至
2023 年 12 月 31 日员工总数 1093 人的 5.22%。其中包括：
1、公司董事、高级管理人员、核心技术人员；
2、公司董事会认为需要激励的其他员工。
本激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立董事、监事，亦不包括外
籍员工。以上激励对象中，所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激
励计划规定的考核期内于公司任职并签署劳动合同、聘用合同或劳务合同。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确
定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见
书后，公司按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未明确激
励对象的，预留权益失效。预留限制性股票的激励对象的确定标准参照首次授
予的标准并依据公司后续实际发展情况而定。
（二）本激励计划首次授予的激励对象中包含公司实际控制人高飞先生，
高飞先生现任公司董事长、总经理职务，是公司核心业务的主要领导和带头人
之一，利用其经验和资源优势推动公司的业务发展，且深度参与公司战略方针
的制定及经营决策的把控，对公司的战略规划、业绩目标的设定及完成等均具
有显著作用，对公司具有重大贡献，同时，高飞先生作为公司核心技术人员，
将其纳入本激励计划符合公司实际情况和未来发展需要，有助于提升公司业绩，
促进公司的长远发展。因此，本激励计划将高飞先生作为激励对象符合公司实
际情况和发展需要，符合《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性、
合理性。
三、激励对象的核实
（一）公司聘请律师对激励对象的资格是否符合《管理办法》等相关法律、
法规及本计划相关规定出具专业意见。
（二）本激励计划经董事会审议通过后，公司在内部公示激励对象的姓名
和职务，公示期不少于 10 天。
（三）公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在
公司股东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公示情况的
说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
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第三章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配
一、本激励计划的激励方式及股票来源
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为
公司从二级市场回购或/和向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
二、授出限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予 130.00 万股限制性股票，约占本激励计划草
案公告时公司股本总额 7,928.0855 万股的 1.64%。其中，首次授予 119.00 万股，
约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.50%，约占本次授予权益总额的
91.54%；预留授予 11.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的
0.14%，约占本次授予权益总额的 8.46%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本
激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。本计划中任何一名激励对象通
过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过本激励计划
提交股东大会审议时公司股本总额的 1%。预留权益比例未超过本激励计划拟授
予权益数量的 20%。在本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及
激励对象获授限制性股票后至归属前，若公司发生资本公积转增股本、派送股
票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的
调整。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限 占本激励 占本激励计
制性股票 计划授出 划公告日公
姓名 职务 国籍
数量（万 权益数量 司股本总额
股） 的比例 的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
董事长、总经理、
高飞 中国 15.00 11.54% 0.19%
核心技术人员
二、公司董事会认为需要激励的其他员工
104.00 80.00% 1.31%
（共计 56 人）
首次授予合计 119.00 91.54% 1.50%
预留授予部分 11.00 8.46% 0.14%
合计 130.00 100.00% 1.64%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激
励计划提交股东大会审议时公司总股本的 1%，公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计
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不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20%。预留权益比例未超过本激励计划拟授予权
益数量的 20%。
2、本计划首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事，亦不包括外籍员工。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会
发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励对象相关信
息。
4、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作
相应调整，可以将激励对象放弃的权益份额调整到预留部分或在激励对象之间进行分配或直接调减，但调
整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不超过公司总股本的 1%。
上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
第四章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
一、本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
二、本激励计划的授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日需
为交易日。
三、本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为交易日且不得在下列期间内：
1、公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他
重大事项。
在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法
规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励
对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、
法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
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归属权益数量占首次
归属安排 归属时间
授予权益总量的比例
自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首次
第一个归属期 40%
授予之日起24个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起24个月后的首个交易日至首次
第二个归属期 30%
授予之日起36个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起36个月后的首个交易日至首次
第三个归属期 30%
授予之日起48个月内的最后一个交易日止
若预留部分在 2024 年三季报披露前授予完成，则预留授予的限制性股票的
归属期限和归属比例安排与首次授予一致。
若预留部分在 2024 年三季报披露后授予完成，则预留授予的限制性股票的
归属期限和归属比例安排具体如下：
归属权益数量占预留
归属安排 归属时间
授予权益总量的比例
自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预留
第一个归属期 50%
授予之日起24个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预留
第二个归属期 50%
授予之日起36个月内的最后一个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归
属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保
或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保
或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，因前述原因获得的股份同样不得
归属。
四、额外限售期
1、所有限制性股票的持有人在每批次归属日起的 6 个月内不以任何形式向
任意第三人转让当批次已满足归属条件的限制性股票。
2、所有限制性股票的持有人在归属日起的 6 个月后由公司统一办理各批次
满足归属条件的限制性股票的解除限售事宜。
3、为避免疑问，满足归属条件的激励对象在额外限售期内发生异动不影响
归属日起的 6 个月后公司为激励对象办理当批次已满足归属条件的限制性股票
的解除限售事宜。
五、本激励计划的禁售期
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禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本次
限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》《证券法》《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》的规定执行，具体内容如下：
1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份
不得超过其所持有本公司股份总数的 25%；在离职后半年内，不得转让其所持
有的本公司股份。
2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
3、在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《上市公司股东、
董监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、
高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章
程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这
部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
第五章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
一、首次授予限制性股票的授予价格
本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为 34.30 元/股，即满足授予条
件和归属条件后，激励对象可以每股 34.30 元的价格购买本公司 A 股普通股股
票。
二、首次授予限制性股票的授予价格的确定方法
本激励计划限制性股票的首次授予价格确定为 34.30 元/股。
（一）本激励计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易
日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）为每股 61.83 元，本次授予价格
占前 1 个交易日公司股票交易均价的 55.47%；
（二）本激励计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交
易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）为每股 68.59 元，本次授予价
格占前 20 个交易日公司股票交易均价的 50.01%；
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（三）本激励计划草案公告前 60 个交易日公司股票交易均价（前 60 个交
易日股票交易总额/前 60 个交易日股票交易总量）为每股 64.52 元，本次授予价
格占前 60 个交易日公司股票交易均价的 53.16%；
（四）本激励计划草案公告前 120 个交易日公司股票交易均价（前 120 个
交易日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）为每股 67.29 元，本次授
予价格占前 120 个交易日公司股票交易均价的 50.97%。
三、预留限制性股票的授予价格的确定方法
预留限制性股票的授予价格与首次授予限制性股票的授予价格相同，为
34.30 元/股。预留部分限制性股票在授予前须召开董事会审议通过相关议案，
并披露授予情况。
第六章 限制性股票的授予与归属条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司向激励对象授予限制性股票，反之，若下
列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
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5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划
已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上
述第（二）条规定情形之一的，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属
的限制性股票取消归属，并作废失效。
（三）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，应满足 12 个月以上的任职期
限。
（四）满足公司层面业绩考核要求
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本激励计划在 2024-2026 年三个会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行
考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一：
营业收入指标 注册证指标
归属期 目标值 触发值
国内产品注册证 美国 FDA 产品注册证
（Am，亿元） （An，亿元）
2024 年公司及子公司合计 2024 年公司及子公司合计新增
第一个归属期 8.5 8 新增获批国内医疗器械产品 获批美国 FDA（510K）产品
注册证的数量不低于 7 个 注册证的数量不低于 4 个
2024 至 2025 年公司及子公 2024 至 2025 年公司及子公司
司合计新增获批国内医疗器 合计新增获批美国 FDA
第二个归属期 10.5 10
械产品注册证的数量不低于 （510K）产品注册证的数量不
17 个 低于 9 个
2024 至 2026 年公司及子公 2024 至 2026 年公司及子公司
司合计新增获批国内医疗器 合计新增获批美国 FDA
第三个归属期 12.6 12
械产品注册证的数量不低于 （510K）产品注册证的数量不
29 个 低于 15 个
指标 完成情况 指标对应比例
A≥Am X=100%
营业收入指标（对应系数 X） An≤A＜Am X=A/Am*100%
A＜An X=0
达标 Y=100%
国内产品注册证指标（Y）
未达标 Y=0%
注册证指标
美国 FDA 产品注册证指标 达标 Z=100%
（Z） 未达标 Z=0%
公司层面归属比例 X*70% + Y*15% + Z*15%
注：1、上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据，下同。
2、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
若预留部分限制性股票在 2024 年三季报披露前授予，则预留部分业绩考核
与首次授予部分一致；若预留部分限制性股票在 2024 年三季报披露后授予，则
预留部分考核年度为 2025-2026 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年
度业绩考核目标如下表所示：
营业收入指标 注册证指标
归属期 目标值 触发值
国内产品注册证 美国 FDA 产品注册证
（Am，亿元） （An，亿元）
2024 至 2025 年公司及子公 2024 至 2025 年公司及子公司
第一个归属期 10.5 10
司合计新增获批国内医疗器 合计新增获批美国 FDA
-10-
械产品注册证的数量不低于 （510K）产品注册证的数量不
17 个 低于 9 个
2024 至 2026 年公司及子公 2024 至 2026 年公司及子公司
司合计新增获批国内医疗器 合计新增获批美国 FDA
第二个归属期 12.6 12
械产品注册证的数量不低于 （510K）产品注册证的数量不
29 个 低于 15 个
指标 完成情况 指标对应比例
A≥Am X=100%
营业收入指标（对应系数 X） An≤A＜Am X=A/Am*100%
A＜An X=0
达标 Y=100%
国内产品注册证指标（Y）
未达标 Y=0%
注册证指标
美国 FDA 产品注册证指标 达标 Z=100%
（Z） 未达标 Z=0%
公司层面归属比例 X*70% + Y*15% + Z*15%
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各
归属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应
考核当年可归属的限制性股票全部或部分取消归属，并作废失效。
（五）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面的考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，
具体考核要求按照《考核管理办法》及公司与各激励对象签署的《限制性股票
授予协议书》执行。
激励对象个人绩效考核评定分为优秀、良好、合格、不合格四个等级，对
应的个人层面归属系数如下：
评价等级 优秀 良好 合格 不合格
个人层面归属比例 100% 100% 70% 0
激励对象在上一年度公司达到上述公司层面业绩考核要求以及个人层面绩
效考核达标的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划
归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
三、考核指标的科学性和合理性说明
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本次限制性股票激励计划考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考
核和个人层面绩效考核。
在公司层面业绩考核指标方面，公司综合考虑未来战略规划以及行业特点，
为实现公司未来高质量和稳健发展与激励效果相统一的目标，选取“营业收入
指标”、“注册证指标”作为公司层面考核指标。营业收入是衡量企业经营状
况和市场占有能力、预测企业未来业务拓展趋势的重要指标，同时，公司设置
了注册证指标的考核，该指标有助于反映公司科技创新能力。公司在制定业绩
考核时综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来
的发展规划等相关因素，具有科学性和合理性。上述指标设定不仅有助于公司
提升竞争力，也有助于增加公司对行业内人才的吸引力，为公司核心队伍的建
设起到积极的促进作用。同时，指标的设定兼顾了激励对象、公司、股东三方
的利益，对公司未来的经营发展将起到积极的促进作用。
除公司层面的业绩考核外，公司还对激励对象个人设置了严密的绩效考核
体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根
据激励对象考核年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到归属条件及确
定相应的归属比例。
综上，公司本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核
指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达
到本激励计划的考核目的。
第七章 限制性股票激励计划的实施程序
一、限制性股票激励计划生效程序
（一）公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定本激励计划草案及摘要。
（二）公司董事会依法对本激励计划作出决议。董事会审议本激励计划时，
作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在
审议通过本激励计划并履行公示、公告程序后，将本激励计划提交股东大会审
议；同时提请股东大会授权公司董事会，负责实施限制性股票的授予、归属
（登记）等工作。
（三）监事会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是否存在明显
损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司将聘请具有证券从业资格的独
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立财务顾问对本激励计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公
司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。公司聘请的律师事务所对本激励
计划出具法律意见书。
（四）公司应当在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司
内部公示激励对象的姓名和职务（公示期不少于 10 天）。监事会应当对股权激
励名单进行审核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会审议本激励计划前 5
日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。公司应当对内幕信息知情人
在本激励计划草案公告前 6 个月内买卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自
查，并说明是否存在内幕交易行为。知悉内幕信息而买卖本公司股票的，不得
成为激励对象，法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情形除
外。泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，亦不得成为激励对象。
（五）本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司股东大会在
对本次限制性股票激励计划进行投票表决时，独立董事应当就本次限制性股票
激励计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会应当对《管理办法》第九条
规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上
通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。公司股东大会审议股权激励
计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避
表决。
（六）本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授
予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，
董事会负责实施限制性股票的授予和归属等事宜。
二、限制性股票的授予程序
（一）股东大会审议通过本激励计划且薪酬与考核委员会、董事会通过向
激励对象授予权益的决议后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，
以约定双方的权利义务关系。
（二）公司在向激励对象授出权益前，薪酬与考核委员会、董事会应当就
股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。预留
限制性股票的授予方案由董事会确定并审议批准。监事会应当同时发表明确意
见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见书。
-13-
（三）公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发
表意见。
（四）公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，监事
会（当激励对象发生变化时）、律师事务所应当同时发表明确意见。
（五）股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内按照相关
规定召开董事会向激励对象授予限制性股票并完成公告。公司未能在 60 日内完
成上述工作的，应当及时披露未完成的原因，并宣告终止实施本激励计划，自
公告之日起 3 个月内不得再次审议股权激励计划（根据《管理办法》及相关法
律法规规定上市公司不得授出权益的期间不计算在 60 日内）。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
三、限制性股票的归属程序
（一）公司薪酬与考核委员会、董事会应当在限制性股票归属前，就股权
激励计划设定的激励对象归属条件是否成就进行审议，监事会应当同时发表明
确意见，律师事务所应当对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。
（二）对于满足归属条件的激励对象，由公司统一办理归属事宜（可分多
批次）；对于未满足归属条件的激励对象，当批次对应的限制性股票取消归属，
并作废失效。上市公司应当在激励对象归属后及时披露董事会决议公告，同时
公告监事会、律师事务所意见及相关实施情况的公告。
（三）公司统一办理限制性股票的归属事宜前，应当向证券交易所提出申
请，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份归属事宜。
（四）激励对象可对已归属并解除限售的限制性股票进行转让，但公司董
事和高级管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规
定。
（五）限制性股票完成归属后，涉及注册资本变更的，由公司向市场监督
主管部门办理变更登记手续。
四、本激励计划的变更程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经薪
酬与考核委员会、董事会审议通过。
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（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当
由股东大会审议决定，且不得包括下列情形：
1、导致提前归属的情形；
2、降低授予价格的情形（因资本公积转增股本、派送股票红利、配股等原
因导致降低授予价格情形除外）。
（三）公司监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。律师事务所应当就变更后
的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司
及全体股东利益的情形发表专业意见。
五、本激励计划的终止程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需
经董事会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，
应当由股东大会审议决定。
（三）律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合《管理办法》及相关
法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
（四）本计划终止时，尚未归属的限制性股票应作废失效。
第八章 限制性股票激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票授予数量及归属数量的调整方法
本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制
性股票授予/归属数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为每股的资本公积转增
股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增
加的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
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其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；P1 为股权登记日当日收盘
价；P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比
例）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（三）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为缩股比例（即 1 股公
司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（四）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予/归属数量不做调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有
资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应
对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例；P 为调整后的授予价格。
（三）缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价
格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
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三、限制性股票激励计划调整的程序
根据股东大会授权，当出现上述情况时，应由公司董事会审议通过关于调
整限制性股票授予/归属数量、授予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整
限制性股票授予/归属数量和授予价格的，除董事会审议相关议案外，必须提交
公司股东大会审议）。公司应聘请律师事务所就上述调整是否符合《管理办法》
《公司章程》和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董
事会审议通过后，公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告法律意见书。
第九章 限制性股票的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号—
—金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负
债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，
修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将
当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
一、限制性股票的公允价值及确定方法
参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股
票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业
会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——金融工具确认
和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公
允价值。公司于 2024 年 5 月 14 日对首次授予的 119.00 万股限制性股票的公允
价值进行预测算。具体参数如下：
1、标的股价：61.33 元/股（假设授予日收盘价为最近一个交易日 2024 年 5
月 14 日的收盘价）；
2、有效期：1 年、2 年、3 年（取授予日至限制性股票每期首个归属日的期
限）；
3、历史波动率：13.28%、13.46%、14.55%（取有效期对应期限的上证指
数的波动率）；
4、无风险利率：1.50%、2.10%、2.75%（取有效期对应期限的中国人民银
行制定的金融机构人民币存款基准利率）；
-17-
5、股息率：15.72%、9.56%、6.78%（取有效期对应期限的奥泰生物的股
息率）。
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认
本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安
排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
假设首次授予的限制性股票的授予日为 2024 年 6 月，根据中国会计准则要
求，本激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
首次授予限制 预计摊销的
2024 年 2025 年 2026 年 2027 年
性股票数量 总费用
（万元） （万元） （万元） （万元）
（万股） （万元）
119.00 2,185.44 831.40 908.25 353.61 92.18
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，
激励对象在归属前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减
少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
3、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由四舍五入所造成。
限制性股票的预留部分将在本激励计划经股东大会通过后 12 个月内明确激
励对象并授予，并根据届时授予日的市场价格测算确定股份支付费用，预留限
制性股票的会计处理同首次授予限制性股票的会计处理。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润
有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚
力、团队稳定性，并有效激发核心团队的积极性，从而提高经营效率，给公司
带来更高的经营业绩和内在价值。
第十章 公司/激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激
励对象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的归属条件，公司
将按本激励计划规定的原则，对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消
归属，并作废失效。
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（二）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款
以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（三）公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露
等义务。
（四）公司应当根据本激励计划及中国证监会、上交所、中国证券登记结
算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足归属条件的激励对象按规定进行
限制性股票的归属操作。但若因中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记
结算有限责任公司的原因造成激励对象未能归属并给激励对象造成损失的，公
司不承担责任。
（五）若激励对象因触犯法律法规、违反职业道德、泄露公司机密、失职
或渎职等行为严重损害公司利益或声誉，经董事会薪酬与考核委员会审议并报
公司董事会批准，公司可以对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归
属，并作废失效。若情节严重，公司还可就因此遭受的损失按照有关法律的规
定进行追偿。
（六）公司根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应缴纳的个人所
得税及其它税费。
（七）公司确定本激励计划的激励对象不意味着保证激励对象享有继续在
公司（含子公司，下同）服务的权利，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公
司对员工的聘用、雇佣管理仍按公司与激励对象签订的劳动合同、聘用合同或
劳务合同执行。
（八）法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，恪守职业道德、勤勉尽责，
为公司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象的资金来源为激励对象合法自筹资金。
（三）激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债
务。
（四）激励对象按照本激励计划的规定获授的限制性股票，在归属前不享
受投票权和表决权，同时也不参与股票红利、股息的分配。
-19-
（五）激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法律法规的规定缴
纳个人所得税及其它税费。
（六）激励对象承诺，若在本激励计划实施过程中，出现本激励计划所规
定的不能成为激励对象情形的，自不能成为激励对象年度起将放弃参与本激励
计划的权利，并不向公司主张任何补偿；其已获授但尚未归属的限制性股票取
消归属，并作废失效。
（七）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致不符合授予权益或归属安排的，激励对象应当自相关信息
披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计
划所获得的全部利益返还公司。
（八）股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的
决议后，公司应与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权
利义务及其他相关事项。
（九）法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
第十一章 公司/激励对象发生异动的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，对激励对象已获
授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划正常实施。
1、公司控制权发生变更；
2、公司出现合并、分立的情形。
-20-
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致
不符合限制性股票授予条件或归属条件的，激励对象已获授但尚未归属的限制
性股票不得归属，并作废失效；已归属的限制性股票，所有激励对象应当返还
其已获授权益。董事会应当按照前款规定收回激励对象所得收益。对上述事宜
不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本激励计划相关安排，
向公司或负有责任的对象进行追偿。
二、激励对象个人情况发生变化的处理
（一）激励对象如因出现以下情形之一而失去参与本激励计划的资格，激
励对象已归属的限制性股票不做变更，尚未归属的限制性股票不得归属，并作
废失效：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象发生职务变更
激励对象发生职务变更，但仍在公司内或在公司下属子公司内任职的，其
获授的限制性股票将按照职务变更前本激励计划规定的程序进行；但是，激励
对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或
渎职、严重违反公司制度等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因
前列原因导致公司或其子公司解除与激励对象劳动关系或聘用关系的，自前列
情况发生之日起，激励对象已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属，并作
废失效。激励对象离职前需缴纳完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税及
其他税费。
若激励对象担任本公司监事、独立董事或其他不能持有公司限制性股票的
人员，则其已归属股票不作处理，激励对象已获授予但尚未归属的限制性股票
不得归属，并作废失效。
（三）激励对象离职
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激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用协议
到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议、非因
公丧失劳动能力离职等情形，自离职之日起，激励对象已获授予但尚未归属的
限制性股票不得归属，并作废失效。激励对象离职前需缴纳完毕已归属限制性
股票所涉及的个人所得税及其他税费。
同时，因个人过错被公司解聘的，个人过错行为发生时至公司发现相关过
错行为的期间，激励对象取得已获授并归属的限制性股票，该激励对象应向公
司归还该部分股票所对应的税后收益。
个人过错包括但不限于以下行为，于该情形下公司有权进一步视情节严重
性就因此遭受的损失按照有关法律的规定向激励对象进行追偿：违反了与公司
或与公司下属子公司签订的劳动合同/聘用协议、保密协议、竞业禁止协议或任
何其他类似协议；违反了居住国家的法律，导致刑事犯罪或其他影响履职的恶
劣情况；从公司以外公司或个人处收取报酬，且未提前向公司披露等。
（四）激励对象退休
激励对象按照国家法规及公司规定正常退休（含退休后返聘到公司任职或
以其他形式继续为公司提供劳动服务），遵守保密义务且未出现任何损害公司
利益行为的，其获授的限制性股票继续有效并仍按照本激励计划规定的程序进
行。发生本款所述情形后，激励对象无个人绩效考核的，其个人绩效考核条件
不再纳入归属条件;有个人绩效考核的，其个人绩效考核仍为限制性股票归属条
件之一。
（五）激励对象因丧失劳动能力而离职
1、当激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票可
按照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序进行，且公司董事会可以决定其个
人绩效考核条件不再纳入归属条件，其他归属条件仍然有效。激励对象离职前
需缴纳完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税及其他税费，并应在其后每
次办理归属时先行支付当期将归属的限制性股票所涉及的个人所得税及其他税
费。
2、当激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职时，自情况发生之日起，
激励对象已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。激励对象
离职前需要缴纳完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税及其他税费。
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（六）激励对象身故
1、激励对象若因工伤身故的，其获授的限制性股票将由其指定的财产继承
或法定继承人继承，并按照激励对象身故前本激励计划规定的程序进行；公司
董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入归属条件，继承人在继承前需缴
纳完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税及其他税费，并应在其后每次办
理归属时先行支付当期归属的限制性股票所涉及的个人所得税及其他税费。
2、激励对象非因工伤身故的，自情况发生之日起，激励对象已获授予但尚
未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。公司有权要求激励对象继承人以
激励对象遗产支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税及其他税费。
（七）激励对象所在子公司发生控制权变更
激励对象在公司控股子公司任职的，若公司失去对该子公司控制权，且激
励对象未留在公司或其他下属分、子公司任职的，发生该情况时已归属的限制
性股票不做处理，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
（八）其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。
三、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制
公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予
协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议
或纠纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬与考核委员会调
解解决。若自争议或纠纷发生之日起 60 日内双方未能通过上述方式解决或通过
上述方式未能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的
人民法院提起诉讼解决。
第十二章 附则
一、本激励计划在公司股东大会审议通过后生效。
二、本激励计划中的有关条款，如与国家有关法律法规及行政规章、规范
性文件相冲突，则按照国家有关法律法规及行政性规章制度执行或调整。本激
励计划中未明确规定的，则按照国家有关法律法规及行政规章、规范性文件执
行或调整
三、本激励计划由公司董事会负责解释。
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第十三章 上网公告附件
一、《杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》
二、《杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法》
三、《杭州奥泰生物技术股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授
予激励对象名单》
特此公告。
杭州奥泰生物技术股份有限公司董事会
2024 年 5 月 15 日
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