海通证券股份有限公司关于合肥芯碁微电子装备股份有限公司
向特定对象发行限售股上市流通的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为合肥
芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称“芯碁微装”或“公司”）首次公开发
行股票并上市以及 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的持续督导保荐机构，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规
定，对芯碁微装 2022 年度向特定对象发行限售股上市流通的事项进行了核查，具
体情况如下：
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称“公
司”或“芯碁微装”）向特定对象发行限售股。
（一） 股份发行核准情况
2023 年 3 月 15 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意合肥芯碁微电
子装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]563
号），同意公司向特定对象发行 A 股股票的注册申请。公司本次向特定对象发
行股票总数量为 10,497,245 股，募集资金总额为人民币 797,685,647.55 元。
（二） 股份登记情况
公司本次向特定对象发行的 10,497,245 股股份已于 2023 年 8 月 4 日在中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。
（三） 限售期安排
本次向特定对象发行股份自发行结束之日起六个月内不得转让，发行新增股
份在限售期满的次一交易日在上海证券交易所科创板上市交易，即本次限售股上
市流通日期为 2024 年 2 月 5 日。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
1
本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司增加 10,497,245 股有限售
条件流通股，公司总股本由 120,800,000 股增加至 131,297,245 股。
公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期已完成归属，
本次限制性股票归属新增的股份数量为 121,841 股，本次变更后，公司总股本
由 131,297,245 股增加至 131,419,086 股。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股份，认购对象均承诺认购
所获的股份自发行结束之日起 6 个月内不得转让。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至
本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不
存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通的数量为 10,497,245 股，占公司总股本的
7.99%。
（二）本次限售股上市流通日期为 2024 年 2 月 5 日
（三）限售股上市流通明细清单：
持有限售股 持有限售股占公司 本次上市流通 剩余限售股
序号 股东名称
数量（股） 总股本比例（%） 数量（股） 数量（股）
1 诺德基金管理有限公司 4,035,877 3.07 4,035,877 0
国泰君安资产管理（亚洲）
2 1,000,131 0.76 1,000,131 0
有限公司
安徽中安高质量发展壹号股
3 权投资合伙企业（有限合 921,173 0.70 921,173 0
伙）
汇添富基金管理股份有限公
4 789,577 0.60 789,577 0
司
5 UBS AG 592,183 0.45 592,183 0
招商证券资产管理有限公司-
6 招商银行-招商资管智增专享 394,788 0.30 394,788 0
1 号集合资产管理计划
7 吴秀芳 394,788 0.30 394,788 0
8 烟台山高致远私募（投资） 394,788 0.30 394,788
2
基金合伙企业（有限合伙）
9 郭伟松 394,788 0.30 394,788 0
华泰资产管理有限公司-华泰
10 优逸五号混合型养老金产品- 394,788 0.30 394,788 0
中国银行股份有限公司
华泰资产管理有限公司-广州
11 农商行-华泰资产价值优选资 394,788 0.30 394,788 0
产管理产品
华泰资产管理有限公司-优选
12 三号股票型养老金产品-中国 394,788 0.30 394,788 0
工商银行股份有限公司
江西中文传媒蓝海国际投资
13 394,788 0.30 394,788 0
有限公司
合计 10,497,245 7.99 10,497,245 0
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通股份数量（股） 限售期（月）
1 向特定对象发行 10,497,245 6
合计 10,497,245 -
五、本次股本变动结构表
本次变动前 本次变动股份 本次变动后
股份类型
股份数量（股 数量（股） 股份数量（股
比例（%） 比例（%）
） ）
有限售条件股份 61,704,735 46.95 -10,497,245 51,207,490 38.97
无限售条件股份 69,714,351 53.05 10,497,245 80,211,596 61.03
股份总数 131,419,086 100.00% - 131,419,086 100.00%
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：
芯碁微装本次限售股上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规
定；本次限售股股东均已严格履行了相关承诺；本次解除限售股份数量、上
市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；
芯碁微装关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对芯碁微装本次向特定对象发行限售股上市流通事
3
项无异议。
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于合肥芯碁微电子装备股份有限
公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
林剑辉 周磊
海通证券股份有限公司
年 月 日
5
