珠海冠宇：关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告2024-05-09
证券代码：688772 证券简称：珠海冠宇 公告编号：2024-037
转债代码：118024 转债简称：冠宇转债
珠海冠宇电池股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分
第一个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：546.3286 万股
归属股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）股权激励方式：第二类限制性股票
（2）授予数量：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称
“《激励计划》”或“本激励计划”）拟授予的限制性股票数量 2,247.88 万股，
约占本激励计划草案公告时公司股本总额 112,185.57 万股的 2.00%；其中首次授
予 2,127.22 万股（因有 3 名激励对象自愿放弃，实际首次授予 2,123.87 万股），
约占本激励计划公告日公司股本总额 112,185.57 万股的 1.90%，首次授予部分约
占本次授予权益总额的 94.63%；预留 120.66 万股，占本激励计划公告日公司股
本总额 112,185.57 万股的 0.11%。预留部分约占本次授予权益总额的 5.37%。
（3）授予价格：本激励计划限制性股票的授予价格（含预留授予）为 8.96 元
/股（公司 2022 年度权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由 9.05 元/股调整
为 8.96 元/股）。
（4）激励人数：本激励计划首次授予激励对象共计 957 人（因有 3 名激励
对象自愿放弃，实际首次授予激励对象共计 954 人），占公司员工总人数（截至
2022 年 12 月 31 日公司员工总人数为 14,879 人）的 6.43%，包括公司董事、高
级管理人员、核心技术人员及技术（业务）骨干（不包括独立董事、监事）。
（5）本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量占授
归属安排 归属期限
予权益总量的比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首
第一个归属期 30%
次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首
第二个归属期 30%
次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首
第三个归属期 40%
次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
若预留的限制性股票在公司 2023 年第三季度报告披露之前授予，则预留授
予的限制性股票的各批次归属安排同首次授予部分一致。
若预留的限制性股票在公司 2023 年第三季度报告披露之后授予，则预留的
限制性股票的归属期限和归属安排具体如下表所示：
归属权益数量占授
归属安排 归属期限
予权益总量的比例
自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预
第一个归属期 50%
留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至预
第二个归属期 50%
留授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或
偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、
送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或
偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归
属。
（6）激励对象归属权益的任职期限要求和业绩考核要求
①激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
②公司层面业绩考核
本激励计划首次授予部分考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每个会计
年度考核一次。根据每个考核年度业绩完成度的达成情况，确定公司层面归属比
例（X），本激励计划拟首次授予的第二类限制性股票各年度的业绩考核目标如
下：
考核年度公司营业收入（A）
归属期 考核年度
目标值（Am） 触发值（An）
第一个归属期 2023 125 亿元 93.75 亿元
第二个归属期 2024 145 亿元 108.75 亿元
第三个归属期 2025 165 亿元 123.75 亿元
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
A≥Am X=100%
考核年度公司营业收入
An≤A＜Am X=75%+（A-An）/（Am-An）*25%
（A）
A＜An X=0%
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的财务报表所载数据为计算
依据，下同。
若本激励计划预留部分限制性股票在 2023 年三季度报告披露前授出，则预
留部分的业绩考核目标与首次授予部分一致。若本激励计划预留部分限制性股票
在 2023 年三季度报告披露后授出，则预留授予部分限制性股票各归属期的业绩
考核目标如下：
考核年度公司营业收入（A）
归属期 考核年度
目标值（Am） 触发值（An）
第一个归属期 2024 145 亿元 108.75 亿元
第二个归属期 2025 165 亿元 123.75 亿元
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
A≥Am X=100%
考核年度公司营业收入
An≤A＜Am X=75%+（A-An）/（Am-An）*25%
（A）
A＜An X=0%
若公司未满足上述业绩指标，所有激励对象当期未能归属部分的限制性股票
不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
③激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，激励对象
个人考评结果（S）分为四个等级，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面
归属比例确定激励对象实际归属的股份数量：
考评结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥70 S＜70
个人层面归属比例 100% 80% 60% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=
个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，作废失效，不可递延至下一年度。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2023 年 4 月 9 日，公司召开第一届董事会第三十次会议，会议审议通
过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东
大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公
司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第二十次会议，审议通过了《关于公司<2023
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案，公司监事会对本激励计
划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
（2）2023 年 4 月 10 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《珠海冠宇电池股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》 公
告编号：2023-029）。根据公司其他独立董事的委托，独立董事赵焱先生作为征
集人就公司 2022 年年度股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东公
开征集投票权。
（3）2023 年 4 月 10 日至 2023 年 4 月 19 日，公司对本激励计划激励对象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议。2023 年
4 月 19 日，公司监事会对公司《2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单》进行审核，并发表《监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授
予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
（4）2023 年 4 月 24 日，公司召开 2022 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司就内幕信
息知情人在本次激励计划草案公开披露前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了
自查，并于 2023 年 4 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《珠海冠宇电池股份有限公司关于公司 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知
情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-036）。
（5）2023 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会第一次会议与第二届监事
会第一次会议，均审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述
议案发表了同意的独立意见。公司监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核
实并发表了核查意见。
（6）2023 年 10 月 26 日，公司召开第二届董事会第十次会议与第二届监事
会第五次会议，均审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项
的议案》《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述
议案发表了同意的独立意见。公司监事会对预留授予的激励对象名单进行了核实
并发表了核查意见。
（7）2024 年 5 月 8 日，公司召开第二届董事会第十八次会议与第二届监事
会第九次会议，均审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议
案》《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条
件的议案》。公司监事会对归属名单进行了核实并出具了核查意见。
（二）激励计划历次限制性股票授予情况
1、首次授予限制性股票情况如下：
授予价格 授予后限制性股
授予日期 授予数量 授予人数
（调整后） 票剩余数量
2023 年 4 月 24 日 8.96 元/股 2,123.87 万股 954 人 120.66 万股
2、预留授予限制性股票情况如下：
授予价格 授予后限制性股票
授予日期 授予数量 授予人数
（调整后） 剩余数量
2023 年 10 月 26 日 8.96 元/股 120.66 万股 24 人 0 万股
（三）激励计划各期限制性股票归属情况
截至本公告出具日，公司 2023 年限制性股票激励计划各批次授予的限制性
股票尚未归属。
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2024 年 5 月 8 日，公司召开第二届董事会第十八次会议审议《关于 2023 年
限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。董事会
认为：公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件
已经成就，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、
公司《激励计划》的相关规定和公司 2022 年年度股东大会的授权，同意公司按
照本激励计划的相关规定办理首次授予的限制性股票第一个归属期的相关归属
事宜。本次符合归属条件的激励对象共计 871 名，可归属的限制性股票数量为
546.3286 万股。
表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票，回避 4 票。董事徐延铭先生、
付小虎先生、牛育红先生、林文德先生作为本激励计划的激励对象，回避本议案
的表决。
（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
1、首次授予的限制性股票已进入第一个归属期
根据公司《激励计划》的相关规定，首次授予部分的第一个归属期为“自首
次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次授予之日起 24 个月内的最后一个
交易日止”。本次激励计划首次授予日为 2023 年 4 月 24 日，因此限制性股票的
第一个归属期为 2024 年 4 月 24 日至 2025 年 4 月 23 日。
2、首次授予限制性股票第一个归属期符合归属条件的说明
根据公司 2022 年年度股东大会的授权，根据公司《激励计划》和公司《管
理办法》的相关规定，激励计划限制性股票首次授予部分第一个归属期的归属条
件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：
归属条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意
见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否
公司未发生前述情形，符合归属
定意见或者无法表示意见的审计报告；
条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公
开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当
人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派 激励对象未发生前述情形，符合
出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 归属条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员
情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）激励对象归属权益的任职期限要求
本次可归属的激励对象符合归
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以
属任职期限要求。
上的任职期限。
（四）公司层面业绩考核
本激励计划首次授予部分考核年度为 2023-2025 年三个
会计年度，每个会计年度考核一次。根据每个考核年度业绩完
成度的达成情况，确定公司层面归属比例（X），本激励计划
首次授予的第二类限制性股票第一个归属期的业绩考核目标
如下：
根据公司 2023 年年度报告，公
考核年度公司营业收入（A）
归属期 考核年度 司 2023 年营业收入为 114.46 亿
目标值（Am） 触发值（An） 元。因此，公司层面归属比例为
第一个归属期 2023 125 亿元 93.75 亿元 91.56%。
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
考核年度公 A≥Am X=100%
司营业收入 An≤A＜Am X=75%+（A-An）/（Am-An）*25%
（A） A＜An X=0%
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的财务报表所载数据为
计算依据。
若公司未满足上述业绩指标，所有激励对象当期未能归
属部分的限制性股票不得归属或递延至下期归属，并作废失
效。
公司 2023 年限制性股票激励计
（五）激励对象个人层面绩效考核要求
划首次授予的 954 名激励对象
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定
中：80 名激励对象因个人原因离
组织实施，激励对象个人考评结果（S）分为四个等级，届时 职、1 名激励对象自愿放弃其已
根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对 获授但尚未归属的全部限制性
股票、2 名激励对象个人层面绩
象实际归属的股份数量：
效考评结果为“S＜70”，本期个
考评结果 人层面归属比例为 0%。本次符
S≥90 90＞S≥80 80＞S≥70 S＜70
（S）
合归属条件的 871 名激励对象
个人层面
100% 80% 60% 0% 中，832 名激励对象个人层面绩
归属比例
效考评结果为“S≥90”，本期个
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象当年实际归属 人层面归属比例为 100%、31 名
的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归 激励对象个人层面绩效考评结
果为“90＞S≥80”，本期个人层
属比例×个人层面归属比例。
面归属比例为 80%、8 名激励对
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归 象个人层面绩效考评结果为“80
属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。 ＞S≥70”，本期个人层面归属比
例为 60%。
综上所述，公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规
定的归属条件已经成就，本次符合归属条件的 871 名激励对象可归属的限制性股
票数量合计为 546.3286 万股。
（三）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，详见公司《关于
作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-036）。
（四）监事会意见
经核查，监事会认为：公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一
个归属期的归属条件已经成就，同意公司为符合归属条件的激励对象办理限制性
股票归属事宜，本事项符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以下简称“《上市规则》”）等法律法规及公司本次激励计划的相关规定，不
存在损害公司及股东利益的情形。
三、本次归属的具体情况
（一）首次授予日：2023 年 4 月 24 日
（二）归属数量：546.3286 万股
（三）归属人数：871 人
（四）授予价格：8.96 元/股（公司 2022 年度权益分派方案已实施完毕，因
此授予价格由 9.05 元/股调整为 8.96 元/股）
（五）股票来源：向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票
（六）激励对象名单及归属情况
可归属数量
已获授的限 可归属数
占已获授的
序号 姓名 国籍 职务 制性股票数 量
限制性股票
量（万股） （万股）
数量的比例
一、董事、高级管理人员
董事长、总经理、核心技
1 徐延铭 中国 188.00 51.6398 27.47%
术人员
2 付小虎 中国 董事、核心技术人员 33.00 9.0644 27.47%
中国
3 林文德 董事、副总经理 63.00 17.3048 27.47%
台湾
4 牛育红 中国 董事、副总经理 53.00 14.5580 27.47%
5 谢斌 中国 副总经理 63.00 17.3048 27.47%
6 刘宗坤 中国 董事会秘书 50.00 13.734 27.47%
二、核心技术人员
1 李俊义 中国 核心技术人员 33.00 9.0644 27.47%
2 李涛 中国 核心技术人员 10.00 2.7468 27.47%
3 彭宁 中国 核心技术人员 10.00 2.7468 27.47%
4 方双柱 中国 核心技术人员 10.00 2.7468 27.47%
5 彭冲 中国 核心技术人员 3.50 0.9614 27.47%
6 邹啸天 中国 核心技术人员 3.50 0.7691 21.97%
7 郭志华 中国 核心技术人员 5.00 1.3734 27.47%
8 李素丽 中国 核心技术人员 8.00 2.1974 27.47%
9 靳玲玲 中国 核心技术人员 3.00 0.8240 27.47%
10 曾玉祥 中国 核心技术人员 4.50 1.2361 27.47%
三、其他激励对象
技术（业务）骨干人员（831 人） 1404.20 381.0183 27.13%
外籍员工（24 人） 62.03 17.0383 27.47%
合计 2006.73 546.3286 27.22%
注：一名激励对象由中国大陆籍变更为中国台湾籍。
四、监事会对激励对象名单的核实情况
监事会核查后认为：本次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的
任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激
励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励
计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授的第二类限制性股票的归属条件已
成就。
综上所述，我们一致同意公司为本次符合条件的 871 名激励对象办理归属，
对应限制性股票的归属数量为 546.3286 万股。上述事项符合相关法律、法规及
规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确
定为归属日。
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前 6 个月不
存在买卖公司股票的行为。
六、限制性股票费用的核算及说明
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号——
金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表
日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预
计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得
的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，
本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
截至本法律意见书出具之日，本次归属及作废已经取得现阶段必要的批准和
授权；公司本次激励计划首次授予部分已进入第一个归属期，本次归属的归属条
件已成就，本次归属的激励对象及其归属数量符合《管理办法》以及《激励计划》
的相关规定；本次作废的原因和数量符合《管理办法》以及《激励计划》的相关
规定。
八、独立财务顾问的结论性意见
本独立财务顾问认为：截至报告出具日，珠海冠宇及本次拟归属的激励对象
符合公司《激励计划》规定的归属所必须满足的条件，且已经取得必要的批准和
授权，符合《公司法》《证券法》以及《管理办法》等法规的相关规定。公司首
次授予部分限制性股票的归属尚需按照《管理办法》及公司《激励计划》的相关
规定在规定期限内进行信息披露和上海证券交易所办理相应后续手续。
九、上网公告附件
（一）监事会关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期
归属名单的核查意见；
（二）上海市通力律师事务所关于珠海冠宇电池股份有限公司 2023 年限制
性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就及作废部分已授予但
尚未归属的限制性股票事项之法律意见书；
（三）上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于珠海冠宇电池股份
有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就
相关事项之独立财务顾问报告。
特此公告。
珠海冠宇电池股份有限公司董事会
2024 年 5 月 9 日
