中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司
关于湖南长远锂科股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通事项的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、五矿证券有限公司（以下
简称“五矿证券”，与中信证券合称“保荐机构”）作为湖南长远锂科股份有限公
司（以下简称“公司”、“长远锂科”或“发行人”）的持续督导机构，根据《上
海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规，对公司首次公开发行战略配售
限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2260 号），湖南长远锂科股份有限公
司（以下简称“公司”或“长远锂科”）首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）
482,301,568 股，并于 2021 年 8 月 11 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。
公司首次公开发行 A 股前总股本为 1,446,904,704 股，首次公开发行 A 股后总
股本为 1,929,206,272 股，其中有限售条件流通股 1,581,647,361 股，占公司发
行后总股本的 81.98%，无限售条件流通股 347,558,911 股，占公司发行后总股
本的 18.02%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，共涉及限售股股东数量
为 7 名，股份数量为 886,661,204 股，占公司总股本的 45.96%，限售期为自公
司股票上市之日起 36 个月，现限售期即将届满，将于 2024 年 8 月 12 日起上市
流通（因 2024 年 8 月 11 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南长远锂科股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1784 号）同意注册，
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公司于 2022 年 10 月 11 日向不特定对象发行了 3,250.00 万张可转换公司债券，
每张面值为人民币 100 元，发行总额为 325,000.00 万元，期限为自发行之日起
六年，即自 2022 年 10 月 11 日至 2028 年 10 月 10 日。公司可转换公司债券于
2022 年 11 月 7 日起在上海证券交易所挂牌交易，根据有关规定和公司《湖南长
远锂科股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公
司该次发行的“锂科转债”自 2023 年 4 月 17 日起可转换为公司股份。
截至 2024 年 8 月 1 日，“锂科转债”累计转股数量为 12,111 股，公司股本
总数由 1,929,206,272 股变更为 1,929,218,383 股。
除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公
司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
三、本次限售股上市流通的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《首次公开发
行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股
上市流通作出的有关承诺如下：
（一）控股股东中国五矿股份有限公司、公司实际控制人中国五矿集团有限
公司控制的企业长沙矿冶研究院有限责任公司和宁波创元建合投资管理有限公
司承诺：
1、自长远锂科股票在科创板上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理
本公司直接或间接持有的长远锂科公开发行股票前已发行的股份，也不由长远锂
科回购该部分股份。
2、所持长远锂科股票在锁定期届满后 2 年内减持的，减持价格不低于首次
公开发行股票的发行价。
3、长远锂科上市后 6 个月内，如其股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
公司首次公开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于公司首
次公开发行股票时的发行价，本公司持有长远锂科股票的锁定期在前述锁定期的
基础上自动延长 6 个月。
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4、若因长远锂科派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，
上述股份价格、股份数量按规定做相应调整。
5、如本公司违反本承诺函或相关法律、法规的规定减持长远锂科股份的，
本公司承诺违规减持股份所得归长远锂科所有。
上述承诺为本公司真实意愿表达，本公司自愿接受监管机构、自律组织及社
会公众的监督，若违反上述承诺本公司将依法承担相应责任。
（二）员工持股平台长沙长远金锂一号企业咨询管理合伙企业（有限合伙）、
长沙长远金锂二号企业咨询管理合伙企业（有限合伙）、长沙长远金锂三号企业
咨询管理合伙企业（有限合伙）、长沙长远金锂四号企业咨询管理合伙企业（有
限合伙）承诺：
1、自公司股票在科创板上市之日起 36 个月内，不转让或委托他人管理本单
位持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份。
2、如本单位违反本承诺函或相关法律、法规的规定减持公司股份的，本单
位承诺违规减持股份所得归公司所有。
上述承诺为本单位真实意愿表达，本单位自愿接受监管机构、自律组织及社
会公众的监督，若违反上述承诺本单位将依法承担相应责任。
除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。
截至本核查意见披露日，本次申请上市流通的限售股东均严格履行相应的承
诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
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四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股份数量为 886,661,204 股，占公司股本总数的
45.96%。限售期为自公司股票上市之日起 36 个月。
（二）本次限售股上市流通日期为 2024 年 8 月 12 日（因 2024 年 8 月 11
日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股数量 持有限售股占公司 本次上市流通数 剩余限售股数
序号 股东名称
（股） 总股本比例 量（股） 量（股）
1 中国五矿股份有限公司 331,102,600 17.16% 331,102,600 0
2 长沙矿冶研究院有限责任公司 331,102,600 17.16% 331,102,600 0
3 宁波创元建合投资管理有限公司 165,551,300 8.58% 165,551,300 0
长沙长远金锂一号企业咨询管理合伙
4 32,678,544 1.69% 32,678,544 0
企业（有限合伙）
长沙长远金锂二号企业咨询管理合伙
5 8,983,297 0.47% 8,983,297 0
企业（有限合伙）
长沙长远金锂四号企业咨询管理合伙
6 8,714,505 0.45% 8,714,505 0
企业（有限合伙）
长沙长远金锂三号企业咨询管理合伙
7 8,528,358 0.44% 8,528,358 0
企业（有限合伙）
合计 886,661,204 45.96% 886,661,204 0
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；总数与各分项数值之
和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
1 首发限售股 886,661,204 36
合计 886,661,204 -
五、保荐机构核查意见
截至本核查意见出具日，长远锂科本次上市流通的限售股股份持有人严格遵
守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通数量
及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
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券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定。保荐机构同意长远
锂科本次限售股份上市流通。
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（本页无正文，系《中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司关于湖南长远锂
科股份有限公司首次公开发行限售股上市流通事项的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
乔 端 施 伟
五矿证券有限公司
2024 年 8 月 2 日
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