香港交易及结算所有限公司及香港联合交易所有限公司对本公告的内容概不负责，对其准确性或完整性
亦不发表任何声明，并明确表示，概不对因本文档全部或任何部分内容而产生或因依赖该等内容而引致
的任何损失承担任何责任。
SEMICONDUCTOR MANUFACTURING INTERNATIONAL CORPORATION
中 芯 国 际 集 成 电 路 制 造 有 限 公 司 *
(于开曼群岛注册成立之有限公司)
(股份代号：00981)
中 芯 国 际 截 至 2 0 23年 1 2月 3 1日 止 三 个 月 未 经 审 核 业 绩 公 布
除非以下额外说明，本合并财务信息系依国际财务报告准则编制且表达。
2023 年第四季的销售收入为 1,678.3 百万美元，2023 年第三季为 1,620.6 百万美元，2022 年第
四季为 1,621.3 百万美元。
2023 年第四季毛利为 275.0 百万美元，2023 年第三季为 321.6 百万美元，2022 年第四季为 518.7
百万美元。
2023 年第四季毛利率为 16.4%，2023 年第三季为 19.8%，2022 年第四季为 32.0%。
2023 年未经审计的全年销售收入为 6,321.6 百万美元，2022 年全年销售收入 7,273.3 百万美元。
2023 年未经审计的全年本公司拥有人应占利润为 902.5 百万美元，相较于 2022 年全年本公司拥
有人应占利润 1,817.9 百万美元减少 50.4%，主要是由于：过去一年，半导体行业处于周期底部，
全球市场需求疲软，行业库存较高，去库存缓慢，且同业竞争激烈。受此影响，集团平均产能利用
率降低，晶圆销售数量减少，产品组合变动。此外，集团处于高投入期，折旧较 2022 年增加。以
上因素一起影响了本集团 2023 年度的财务表现。
以下为本公司及其子公司(「本集团」)于 2024 年 2 月 6 日就截至 2023 年 12 月 31 日止三个月的未经审
核业绩公布全文。
除非特别指明，所有货币以美元列账。
中国上海 ─ 2024 年 2 月 6 日 ─ 国际主要半导体代工制造商中芯国际集成电路制造有限公司(香港联交
所股份代号：00981；上交所科创板证券代码：688981)(「中芯国际」、「本公司」或「我们」)于今日公
布截至 2023 年 12 月 31 日止三个月的综合经营业绩。
* 仅供识别
-1-
以下声明为前瞻性陈述，基于目前的预期并涵盖风险和不确定性。
2024 年第一季指引
本公司预期指引为:
季度收入环比持平至增长 2%。
毛利率介于 9%至 11%的范围内。
管理层评论
四季度销售收入环比增长 3.6%，为 1,678.3 百万美元，略高于指引；毛利率为 16.4 %，符合指引。
2023 年未经审计的全年销售收入为 63.2 亿美元，同比下降 13%，毛利率为 19.3%，基本符合公司年初
的指引。年底折合 8 英寸月产能为 80.6 万片，年平均产能利用率为 75%。
2024 年一季度公司销售收入预计环比持平到增长 2%，毛利率预计在 9%到 11%之间。
在外部环境无重大变化的前提下，公司给出的 2024 年指引是：
销售收入增幅不低于可比同业的平均值，同比中个位数增长。
资本开支与 2023 年相比大致持平。
-2-
电话会议／网上业绩公布详情
日期：2024 年 2 月 7 日(星期三)
时间：上午 8:30-9:30
网上会议
会议将在 https://edge.media-server.com/mmc/p/z6jyxkgy
做在线直播。
电话会议
请提前通过 https://register.vevent.com/register/BIabe3972cdbb8470abeec8626c567efbb
注册电话会议。
网上回放
会议结束约 1 小时后，您可于 12 个月内在以下网页重复收听会议。
https://www.smics.com/site/company_financialSummary
关于中芯国际
中芯国际集成电路制造有限公司（香港联交所股份代号：00981；上交所科创板证券代码：688981），是
世界领先的集成电路晶圆代工企业之一，也是中国大陆集成电路制造业领导者，拥有领先的工艺制造能
力、产能优势、服务配套，向全球客户提供 8 英寸和 12 英寸晶圆代工与技术服务。中芯国际总部位于
中国上海，拥有全球化的制造和服务基地，在上海、北京、天津、深圳建有多座 8 英寸和 12 英寸晶圆
厂。中芯国际还在美国、欧洲、日本和中国台湾设立营销办事处、提供客户服务，同时在中国香港设立
了代表处。
详细信息请参考中芯国际网站 www.smics.com。
前瞻性陈述
本公布可能载有(除历史数据外)前瞻性陈述。该等前瞻性陈述乃根据中芯国际对未来事件或绩效的现行
假设、期望、信念、计划、目标及预测而作出。中芯国际使用包括（但不限于）「相信」、「预期」、「打算」、
「估计」、「预计」、「预测」、「指标」、「展望」、「继续」、「应该」、「或许」、「寻求」、「应当」、「计划」、
「可能」、「愿景」、「目标」、「旨在」、「渴望」、「目的」、「预定」、「前景」和其他类似的表述，以识别前
瞻性陈述。该等前瞻性陈述乃反映中芯国际高级管理层根据最佳判断作出的估计，存在重大已知及未知
的风险、不确定性以及其他可能导致中芯国际实际业绩、财务状况或经营结果与前瞻性陈述所载数据有
重大差异的因素，包括（但不限于）与半导体行业周期及市场情况有关风险、半导体行业的激烈竞争、
中芯国际客户能否及时接收晶圆产品、能否及时引进新技术、中芯国际量产新产品的能力、半导体代工
服务供求情况、设备、零备件、原材料、软件及其服务支持短缺、来自未决诉讼的命令或判决、半导体
行业常见的知识产权诉讼、宏观经济状况、货币汇率波动及地缘政治风险。
-3-
2023年第四季经营业绩概要
以千美元为单位(每股盈利和营运数据除外)
2023 年 2023 年 季度比较 2022 年 年度比较
第四季度 第三季度 第四季度
收入 1,678,299 1,620,577 3.6% 1,621,270 3.5%
销售成本 (1,403,344) (1,298,957) 8.0% (1,102,581) 27.3%
毛利 274,955 321,620 -14.5% 518,689 -47.0%
经营费用 (167,677) (234,232) -28.4% (236,343) -29.1%
经营利润 107,278 87,388 22.8% 282,346 -62.0%
其他收入，净额 140,703 80,426 74.9% 136,777 2.9%
除税前利润 247,981 167,814 47.8% 419,123 -40.8%
所得税费用 (10,713) (11,438) -6.3% 6,351 不适用
本期利润 237,268 156,376 51.7% 425,474 -44.2%
以下各方本期应占利润:
本公司拥有人 174,678 93,984 85.9% 385,534 -54.7%
非控制性权益 62,590 62,392 0.3% 39,940 56.7%
本期利润 237,268 156,376 51.7% 425,474 -44.2%
毛利率 16.4% 19.8% 32.0%
每股盈利(1)
基本 $0.02 $0.01 $0.05
稀释 $0.02 $0.01 $0.05
销售晶圆(8 英寸晶圆约当量) 1,675,002 1,536,845 9.0% 1,574,068 6.4%
产能利用率(2) 76.8% 77.1% 79.5%
附注：
(1) 基于 2023 年第四季加权平均普通股 7,946 百万股(基本)及 7,968 百万股(稀释)，2023 年第三季 7,932 百万股(基本)及 7,959
百万股(稀释)，2022 年第四季 7,915 百万股(基本)及 7,939 百万股(稀释)。
(2) 产能利用率按 8 英寸晶圆约当产出总额除以估计季度产能计算。
2023 年第四季的销售收入为 1,678.3 百万美元，相较于 2023 年第三季的 1,620.6 百万美元上升 3.6%。
销售收入上升主要由于 2023 年第四季晶圆销售量增加所致。
2023 年第四季的销售成本为 1,403.3 百万美元，2023 年第三季为 1,299.0 百万美元。
2023 年第四季的毛利为 275.0 百万美元，2023 年第三季为 321.6 百万美元。
2023 年第四季的毛利率为 16.4%，2023 年第三季为 19.8%，毛利率下降主要是由于产品组合变动所
致。
2023 年第四季的经营费用为 167.7 百万美元，2023 年第三季为 234.2 百万美元。变动的主要原因请
详见下文经营费用/(收入)。
2023 年第四季的其他收入，净额为收益 140.7 百万美元，2023 年第三季为收益 80.4 百万美元。变动
的主要原因请详见下文其他收入，净额。
-4-
收入分析
收入分析
2023 年 2023 年 2022 年
以地区分类(1)
第四季度 第三季度 第四季度
中国区 80.8% 84.0% 69.1%
美国区 15.7% 12.9% 25.3%
欧亚区 3.5% 3.1% 5.6%
2023 年 2023 年 2022 年
以服务类型分类
第四季度 第三季度 第四季度
晶圆 92.9% 91.1% 91.1%
其他 7.1% 8.9% 8.9%
晶圆收入分析
2023 年 2023 年 2022 年
以应用分类
第四季度 第三季度 第四季度
智能手机 30.2% 25.9% 28.6%
电脑与平板 30.6% 29.2% 19.9%
消费电子 22.8% 24.1% 24.2%
互联与可穿戴 8.8% 11.5% 15.0%
工业与汽车 7.6% 9.3% 12.3%
2023 年 2023 年 2022 年
以尺寸分类
第四季度 第三季度 第四季度
8 英寸晶圆 25.8% 26.0% 35.6%
12 英寸晶圆 74.2% 74.0% 64.4%
附注：
(1) 呈列之收入源于总部位于该地区，但最终出售及付运产品予其全球客户的公司。
产能
月产能由 2023 年第三季的 795,750 片 8 英寸晶圆约当量增加至 2023 年第四季的 805,500 片 8 英寸
晶圆约当量。
销量及产能利用率
约当 8 英寸晶圆 2023 年 2023 年 季度比较 2022 年 年度比较
第四季度 第三季度 第四季度
销售晶圆 1,675,002 1,536,845 9.0% 1,574,068 6.4%
产能利用率(1) 76.8% 77.1% 79.5%
附注：
(1) 产能利用率按 8 英寸晶圆约当产出总额除以估计季度产能计算。
资本开支概要
2023 年第四季资本开支为 2,340.9 百万美元，2023 年第三季为 2,134.7 百万美元。2023 年全年资本
开支约为 74.7 亿美元。
-5-
详细财务分析
毛利
以千美元计 2023 年 2023 年 季度比较 2022 年 年度比较
第四季度 第三季度 第四季度
销售成本 1,403,344 1,298,957 8.0% 1,102,581 27.3%
折旧及摊销 602,245 518,092 16.2% 411,367 46.4%
其他制造成本 801,099 780,865 2.6% 691,214 15.9%
毛利 274,955 321,620 -14.5% 518,689 -47.0%
毛利率 16.4% 19.8% 32.0%
折旧及摊销
以千美元计 2023 年 2023 年 季度比较 2022 年 年度比较
第四季度 第三季度 第四季度
折旧及摊销 700,034 679,308 3.1% 604,324 15.8%
经营费用/(收入)
以千美元计 2023 年 2023 年 季度比较 2022 年 年度比较
第四季度 第三季度 第四季度
经营费用 167,677 234,232 -28.4% 236,343 -29.1%
研究及开发费用 189,138 172,836 9.4% 197,455 -4.2%
一般及行政费用 147,821 128,128 15.4% 127,338 16.1%
销售及市场推广费用 9,348 9,454 -1.1% 7,850 19.1%
金融资产减值亏损，净额 (990) (495) 不适用 617 不适用
其他经营收入 (177,640) (75,691) 134.7% (96,917) 83.3%
2023 年第四季的一般及行政费用从 2023 年第三季的 128.1 百万美元增加至 147.8 百万美元。变动主
要由于 2023 年第四季新厂开办费用增加所致。
其他收入，净额
以千美元计 2023 年 2023 年 季度比较 2022 年 年度比较
第四季度 第三季度 第四季度
其他收入，净额 140,703 80,426 74.9% 136,777 2.9%
利息收入 176,919 187,713 -5.8% 120,615 46.7%
财务费用 (62,905) (54,132) 16.2% (39,336) 59.9%
汇兑收益/(亏损) 7,255 6,540 10.9% (10,793) 不适用
其他收益/(亏损)，净额 7,203 (11,821) 不适用 32,253 -77.7%
应占联营企业与合营企业收益/(亏损) 12,231 (47,874) 不适用 34,038 -64.1%
2023 年第四季其他收益/(亏损)，净额变化主要由于认列为以公允价值计量且其变动计入损益的金融
资产之证券投资公允价值变动所致。
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息税折旧及摊销前利润
以千美元计 2023 年 2023 年 2022 年
第四季度 第三季度 第四季度
本期利润 237,268 156,376 425,474
财务费用 62,905 54,132 39,336
折旧及摊销 700,034 679,308 604,324
所得税费用 10,713 11,438 (6,351)
息税折旧及摊销前利润 1,010,920 901,254 1,062,783
利润率 14.1% 9.6% 26.2%
息税折旧及摊销前利润率 60.2% 55.6% 65.6%
资金流动性
以千美元计 2023 年 2023 年
第四季度 第三季度
存货 2,735,921 2,576,901
预付款及预付经营费用 106,154 96,123
贸易及其他应收款项 1,170,008 1,218,790
以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产 214,629 145,378
以摊余成本计量的金融资产 2,948,991 3,427,947
衍生金融工具 42,836 117,698
受限制现金 179,536 153,208
现金及现金等价物 6,215,058 6,953,613
归类为持作待售资产 22,030 22,030
流动资产总额 13,635,163 14,711,688
贸易及其他应付款项 3,727,922 3,434,281
合同负债 2,053,222 2,093,666
借款 1,216,283 2,254,605
租赁负债 32,340 32,264
递延政府资金 173,097 149,092
预提负债 298,022 286,643
衍生金融工具 90,180 120,220
流动税项负债 10,516 19,979
流动负债总额 7,601,582 8,390,750
现金比率(1) 0.8 0.8
速动比率(2) 1.4 1.4
流动比率(3) 1.8 1.8
附注：
(1) 现金比率为现金及现金等价物除以流动负债总计。
(2) 速动比率为流动资产(不包含存货)除以流动负债总计。
(3) 流动比率为流动资产总计除以流动负债总计。
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资本结构
以千美元计 2023 年 2023 年
第四季度 第三季度
现金及现金等价物 6,215,058 6,953,613
受限制现金 435,607 403,692
以公允价值计量且其变动计入损益的金融 214,629 145,378
资产-流动(1)
以摊余成本计量的金融资产(2) 9,840,224 9,854,698
库存资金总计 16,705,518 17,357,381
借款-流动 1,216,283 2,254,605
借款-非流动 8,334,648 6,715,297
租赁负债 58,620 66,652
应付债券 599,115 598,929
有息债务总计 10,208,666 9,635,483
净债务(3) (6,496,852) (7,721,898)
权益 30,845,616 30,583,968
有息债务权益比(4) 33.1% 31.5%
净债务权益比(5) -21.1% -25.2%
附注：
(1) 主要包含结构性存款和货币基金。
(2) 主要包含超过三个月的银行定期存款。
(3) 有息债务总计减库存资金总计。
(4) 有息债务总计除以权益。
(5) 净债务除以权益。
现金流量概要
以千美元计 2023 年 2023 年
第四季度 第三季度
经营活动所得现金净额 959,888 800,701
投资活动所用现金净额 (2,171,391) (1,710,713)
融资活动所得现金净额 483,441 358,107
汇率变动的影响 (10,493) (53,750)
现金及现金等价物减少净额 (738,555) (605,655)
-8-
近期公布
关于召开 2023 年第四季度业绩说明会的预告公告 (2024-1-6)
董事会会议日期通知 (2024-1-5)
根据香港上市规则第 13.51B(2)及 13.51(2)(h)条作出之公告 (2023-12-5)
2023 年第三季度报告(2023-11-9)
中芯国际截至 2023 年 9 月 30 日止三个月未经审核业绩公布 (2023-11-9)
关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的预告公告(2023-10-11)
董事会会议日期通知 (2023-10-10)
上述公布详情请参阅中芯国际网站:
https://www.smics.com/tc/site/news 及
https://www.smics.com/tc/site/company_statutoryDocuments
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中芯国际集成电路制造有限公司
简明合并损益及其他综合收益表
(以千美元为单位)
截至以下日期止三个月
2023 年 12 月 31 日 2023 年 9 月 30 日
(未经审核) (未经审核)
收入 1,678,299 1,620,577
销售成本 (1,403,344) (1,298,957)
毛利 274,955 321,620
研究及开发费用 (189,138) (172,836)
销售及市场推广费用 (9,348) (9,454)
一般及行政费用 (147,821) (128,128)
金融资产减值亏损，净额 990 495
其他经营收入 177,640 75,691
经营费用 (167,677) (234,232)
经营利润 107,278 87,388
其他收入，净额 140,703 80,426
除税前利润 247,981 167,814
所得税费用 (10,713) (11,438)
本期利润 237,268 156,376
其他综合收益：
其后或会重新归类为损益的项目
外币报表折算差异 24,735 11,710
现金流量套期 (12,707) (32,730)
本期综合收益总额 249,296 135,356
以下各方本期应占利润：
本公司拥有人 174,678 93,984
非控制性权益 62,590 62,392
237,268 156,376
以下各方本期应占综合收益总额：
本公司拥有人 186,706 72,964
非控制性权益 62,590 62,392
249,296 135,356
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中芯国际集成电路制造有限公司
简明合并财务状况表
(以千美元为单位)
截至以下日期止
2023 年 12 月 31 日 2023 年 9 月 30 日
(未经审核) (未经审核)
资产
非流动资产
不动产、厂房及设备 23,944,961 22,293,909
使用权资产 473,797 484,084
无形资产 33,662 35,246
于联营企业的投资 2,042,671 2,023,917
于合营企业的投资 2,295 3,294
递延税项资产 13,194 13,944
以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产 481,969 483,417
以摊余成本计量的金融资产 6,891,233 6,426,751
衍生金融工具 12,087 14,211
受限制现金 256,071 250,484
其他资产 209 13,517
非流动资产总额 34,152,149 32,042,774
流动资产
存货 2,735,921 2,576,901
预付款及预付经营费用 106,154 96,123
贸易及其他应收款项 1,170,008 1,218,790
以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产 214,629 145,378
以摊余成本计量的金融资产 2,948,991 3,427,947
衍生金融工具 42,836 117,698
受限制现金 179,536 153,208
现金及现金等价物 6,215,058 6,953,613
13,613,133 14,689,658
持有待售资产 22,030 22,030
流动资产总额 13,635,163 14,711,688
总资产 47,787,312 46,754,462
- 11 -
中芯国际集成电路制造有限公司
简明合并财务状况表
(以千美元为单位)
截至以下日期止
2023年12月31日 2023年9月30日
(未经审核) (未经审核)
权益及负债
股本及储备
普通股 31,786 31,782
股份溢价 14,117,072 14,114,601
其他储备 286,849 266,536
保留盈余 5,680,327 5,505,649
本公司拥有人应占权益 20,116,034 19,918,568
非控制性权益 10,729,582 10,665,400
总权益 30,845,616 30,583,968
非流动负债
借款 8,334,648 6,715,297
租赁负债 26,280 34,388
应付债券 599,115 598,929
递延税项负债 38,913 39,896
递延政府资金 306,611 342,055
衍生金融工具 34,547 49,179
非流动负债总额 9,340,114 7,779,744
流动负债
贸易及其他应付款项 3,727,922 3,434,281
合同负债 2,053,222 2,093,666
借款 1,216,283 2,254,605
租赁负债 32,340 32,264
递延政府资金 173,097 149,092
预提负债 298,022 286,643
衍生金融工具 90,180 120,220
流动税项负债 10,516 19,979
流动负债总额 7,601,582 8,390,750
总负债 16,941,696 16,170,494
权益及负债合计 47,787,312 46,754,462
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中芯国际集成电路制造有限公司
简明合并现金流量表
(以千美元为单位)
截至以下日期止三个月
2023 年 12 月 31 日 2023 年 9 月 30 日
(未经审核) (未经审核)
经营活动:
本期利润 237,268 156,376
折旧及摊销 700,034 679,308
应占联营企业与合营企业(收益)/亏损 (12,231) 47,874
其他(收益)/亏损，净额 (7,203) 11,821
营运资金的变动及其他 42,020 (94,678)
经营活动所得现金净额 959,888 800,701
投资活动:
取得以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产 (109,749) (60,140)
出售以公允价值计量且其变动计入损益的金融资产的所得 53,923 51,268
款项
取得以摊余成本计量的金融资产 (1,095,057) (1,376,092)
以摊余成本计量的金融资产到期所得款项 1,265,485 1,782,008
取得不动产、厂房及设备 (2,317,547) (2,253,086)
出售不动产、厂房及设备的所得款项 - 3,480
取得无形资产 (1,645) -
取得土地使用权 - (543)
出售联营及合营企业股权所得款项 36,585 71,472
收取联营企业的分派 2,091 6,382
支付保证金 (24,168) -
结算衍生金融工具所得款项 18,691 64,538
投资活动所用现金净额 (2,171,391) (1,710,713)
融资活动:
借款所得款项 1,664,936 333,150
偿还借款 (1,185,885) (390,083)
租赁负债本金部分的付款 (8,032) (14,752)
股份激励计划发行股份所得款项 1,608 46,299
非控制性权益资本注资 - 393,675
结算衍生金融工具所得/(所付)款项 10,814 (31,214)
收回保证金 - 21,032
融资活动所得现金净额 483,441 358,107
汇率变动对现金及现金等价物的影响 (10,493) (53,750)
现金及现金等价物减少净额 (738,555) (605,655)
期初现金及现金等价物 6,953,613 7,559,268
期末现金及现金等价物 6,215,058 6,953,613
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承董事会命
中芯国际集成电路制造有限公司
公司秘书 / 董事会秘书
郭光莉
中国上海，2024年2月6日
于本公告日期，本公司董事分别为：
执行董事
刘训峰
非执行董事
鲁国庆
陈山枝
杨鲁闽
独立非执行董事
刘遵义
范仁达
刘明
吴汉明
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