证券代码：835640              证券简称：富士达         公告编号：2024-044


                     中航富士达科技股份有限公司

              审计与风控委员会 2023 年度履职情况报告



     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。


    中航富士达科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会审计与风控
委员会根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易
所股票上市规则（试行）》和《中航富士达科技股份有限公司章程》《中航富士达
科技股份有限公司审计与风控委员会议事规则》等相关法律法规及公司制度的规
定和要求，在 2023 年度认真履职。现将本年度履职情况汇报如下：
    一、基本情况
    公司第七届董事会审计与风控委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的
董事组成，分别为张功富先生、张福顺先生、杨立新先生，其中，张功富、张福
顺为公司独立董事，杨立新先生为外部董事，审计与风控委员会主任委员由会计
专业人士张功富担任。
    二、会议召开情况
    2023 年度，公司董事会审计与风控委员会共召开 7 次会议，审议了 24 项议
案，具体情况如下：

 会议名称    会议时间                   审议事项                 审议结果
                         1.审议《关于 2022 年度财务决算的议案》；
                         2.审议《关于 2022 年度利润分配预案的议
 2023 年审               案》；
 计与风控    2023 年 3   3.审议《2022 年年度报告全文及摘要》；
                                                                  审议通过
 委员会第     月7日      4.审议《2022 年度募集资金存放与实际使用
 一次会议                情况的专项报告》；
                         5.审议《2022 年度内部控制评价报告》；
                         6.审议《关于 2022 年度审计工作报告和
                        2023 年度审计工作计划的议案》；
                        7.审议《关于 2022 年度内控体系报告的议
                        案》；
                        8.审议《关于 2023 年度财务预算的议案》；
                        9.审议《关于 2023 年工资总额预算的议案》；
                        10.审议《关于续聘会计师事务所的议案》；
                        11.审议《关于预计 2023 年日常性关联交易
                        的议案》；
                        12.审议《关于公司前次募集资金使用情况
                        的专项报告的议案》；
                        13.审议《关于公司前次募集资金使用情况
                        鉴证报告的议案》；
                        14.审议《关于公司向特定对象发行股票涉
                        及关联交易的议案》。
2023 年审
计与风控    2023 年 3   《大华会计师事务所关于 2022 年度审计工
                                                                     审议通过
委员会第     月 11 日   作完成情况的报告》
二次会议
2023 年审               1.审议《关于 2023 年第一季度报告的议案》；
计与风控    2023 年 4   2.审议《关于与中航证券有限公司签订向特
                                                                   审议通过
委员会第     月 20 日   定对象发行 A 股股票事项<保荐承销协议>
三次会议                暨关联交易的议案》。
2023 年审
计与风控    2023 年 6   《关于制定<违规经营投资责任追究管理要
                                                                     审议通过
委员会第     月8日      求>的议案》
四次会议
                        1.审议《关于 2023 年半年度报告全文及摘
2023 年审
                        要的议案》；
计与风控    2023 年 8
                        2.审议《关于 2023 年半年度募集资金存放       审议通过
委员会第     月 15 日
                        与实际使用情况的专项报告》；
五次会议
                        3.审议《关于募投项目结项的议案》。
2023 年审
            2023 年
计与风控
            10 月 17    审议《关于 2023 年第三季度报告的议案》       审议通过
委员会第
               日
六次会议
2023 年审               1.审议《大华会计师事务所关于 2023 年年
            2023 年
计与风控                度审计计划的议案》；
            12 月 21                                                 审议通过
委员会第                2.审议《关于预计 2024 年日常性关联交易
               日
七次会议                议案》。
   三、相关工作情况
   （一）审阅公司财务报告并发表意见
   报告期内，审计与风控委员会审议了公司定期报告相关事项，与公司管理层
进行了有效沟通，认为公司财务报告的编制符合法律法规和中国证券监督管理委
员会、北京证券交易所的相关规定，财务报告的内容真实、准确、完整地反映了
公司的经营成果、财务状况和现金流量情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
    （二）监督及评估外部审计机构工作
    报告期内，审计与风控委员会对公司聘请的审计机构大华会计师事务所（特
殊普通合伙）执行公司财务审计工作情况进行了监督，认为大华会计师事务所具
备优秀的专业能力和丰富的审计服务经验，其工作遵循了独立、客观、公正的原
则，具有良好的投资者保护能力。
    （三）协调治理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通与配合
    报告期内，审计与风控委员会与公司管理层、相关部门和大华会计师事务所
（特殊普通合伙）进行充分有效沟通，听取各方意见，积极协调相关事项，推动
公司各项审计工作的高效完成；相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等
问题征求外部审计机构的意见，促进了公司财务和内控规范。
    （四）指导内部审计工作
    报告期内，审计与风控委员会对公司各项业务的合法合规及财务管理事项等
进行了监督，未发现公司内部审计工作中存在重大问题。
    （五）评估公司内部控制的有效性
    报告期内，审计与风控委员会履行监督公司内部控制体系建设及有效运行职
能，认为公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、北京证券交
易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司严
格执行各项法律法规及公司内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营管
理层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益，公司内部控制实际运作情况
符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
    四、总体评价
    2023 年度，审计与风控委员会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立
董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》和《中航富士达科技股
份有限公司公司章程》《中航富士达科技股份有限公司审计与风控委员会议事规
则》等相关法律法规及公司制度的规定，忠实、勤勉、谨慎地履行职责，积极了
解公司经营状况，审议各项议案，有效促进了公司的规范治理和稳健发展。
    2024 年度，审计与风控委员会将继续本着对公司、全体股东负责的态度和
谨慎、勤勉、忠实的原则，遵循独立、客观、公正、公平的职业操守，加强学习，
提升专业水平和决策能力，充分发挥审计与风控委员会的专业作用，督促公司内
部审计部门深化业务审计和风险控制，进一步完善公司内外部审计的沟通、监督
和核查工作，完善公司内部控制体系，促进公司健康、稳定、可持续发展，推动
公司规范治理水平和运营质量的稳步提升。




                                            中航富士达科技股份有限公司
                                                       审计与风控委员会
                                                       2024 年 3 月 18 日