[临时公告]富士达:审计与风控委员会2023年度履职情况报告2024-03-18
证券代码:835640 证券简称:富士达 公告编号:2024-044
中航富士达科技股份有限公司
审计与风控委员会 2023 年度履职情况报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
中航富士达科技股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会审计与风控
委员会根据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易
所股票上市规则(试行)》和《中航富士达科技股份有限公司章程》《中航富士达
科技股份有限公司审计与风控委员会议事规则》等相关法律法规及公司制度的规
定和要求,在 2023 年度认真履职。现将本年度履职情况汇报如下:
一、基本情况
公司第七届董事会审计与风控委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的
董事组成,分别为张功富先生、张福顺先生、杨立新先生,其中,张功富、张福
顺为公司独立董事,杨立新先生为外部董事,审计与风控委员会主任委员由会计
专业人士张功富担任。
二、会议召开情况
2023 年度,公司董事会审计与风控委员会共召开 7 次会议,审议了 24 项议
案,具体情况如下:
会议名称 会议时间 审议事项 审议结果
1.审议《关于 2022 年度财务决算的议案》;
2.审议《关于 2022 年度利润分配预案的议
2023 年审 案》;
计与风控 2023 年 3 3.审议《2022 年年度报告全文及摘要》;
审议通过
委员会第 月7日 4.审议《2022 年度募集资金存放与实际使用
一次会议 情况的专项报告》;
5.审议《2022 年度内部控制评价报告》;
6.审议《关于 2022 年度审计工作报告和
2023 年度审计工作计划的议案》;
7.审议《关于 2022 年度内控体系报告的议
案》;
8.审议《关于 2023 年度财务预算的议案》;
9.审议《关于 2023 年工资总额预算的议案》;
10.审议《关于续聘会计师事务所的议案》;
11.审议《关于预计 2023 年日常性关联交易
的议案》;
12.审议《关于公司前次募集资金使用情况
的专项报告的议案》;
13.审议《关于公司前次募集资金使用情况
鉴证报告的议案》;
14.审议《关于公司向特定对象发行股票涉
及关联交易的议案》。
2023 年审
计与风控 2023 年 3 《大华会计师事务所关于 2022 年度审计工
审议通过
委员会第 月 11 日 作完成情况的报告》
二次会议
2023 年审 1.审议《关于 2023 年第一季度报告的议案》;
计与风控 2023 年 4 2.审议《关于与中航证券有限公司签订向特
审议通过
委员会第 月 20 日 定对象发行 A 股股票事项<保荐承销协议>
三次会议 暨关联交易的议案》。
2023 年审
计与风控 2023 年 6 《关于制定<违规经营投资责任追究管理要
审议通过
委员会第 月8日 求>的议案》
四次会议
1.审议《关于 2023 年半年度报告全文及摘
2023 年审
要的议案》;
计与风控 2023 年 8
2.审议《关于 2023 年半年度募集资金存放 审议通过
委员会第 月 15 日
与实际使用情况的专项报告》;
五次会议
3.审议《关于募投项目结项的议案》。
2023 年审
2023 年
计与风控
10 月 17 审议《关于 2023 年第三季度报告的议案》 审议通过
委员会第
日
六次会议
2023 年审 1.审议《大华会计师事务所关于 2023 年年
2023 年
计与风控 度审计计划的议案》;
12 月 21 审议通过
委员会第 2.审议《关于预计 2024 年日常性关联交易
日
七次会议 议案》。
三、相关工作情况
(一)审阅公司财务报告并发表意见
报告期内,审计与风控委员会审议了公司定期报告相关事项,与公司管理层
进行了有效沟通,认为公司财务报告的编制符合法律法规和中国证券监督管理委
员会、北京证券交易所的相关规定,财务报告的内容真实、准确、完整地反映了
公司的经营成果、财务状况和现金流量情况,不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
(二)监督及评估外部审计机构工作
报告期内,审计与风控委员会对公司聘请的审计机构大华会计师事务所(特
殊普通合伙)执行公司财务审计工作情况进行了监督,认为大华会计师事务所具
备优秀的专业能力和丰富的审计服务经验,其工作遵循了独立、客观、公正的原
则,具有良好的投资者保护能力。
(三)协调治理层、内部审计部门与外部审计机构的沟通与配合
报告期内,审计与风控委员会与公司管理层、相关部门和大华会计师事务所
(特殊普通合伙)进行充分有效沟通,听取各方意见,积极协调相关事项,推动
公司各项审计工作的高效完成;相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等
问题征求外部审计机构的意见,促进了公司财务和内控规范。
(四)指导内部审计工作
报告期内,审计与风控委员会对公司各项业务的合法合规及财务管理事项等
进行了监督,未发现公司内部审计工作中存在重大问题。
(五)评估公司内部控制的有效性
报告期内,审计与风控委员会履行监督公司内部控制体系建设及有效运行职
能,认为公司按照《公司法》《证券法》等法律法规和中国证监会、北京证券交
易所有关规定的要求,建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。公司严
格执行各项法律法规及公司内部管理制度,股东大会、董事会、监事会、经营管
理层规范运作,切实保障了公司和股东的合法权益,公司内部控制实际运作情况
符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
四、总体评价
2023 年度,审计与风控委员会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立
董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则(试行)》和《中航富士达科技股
份有限公司公司章程》《中航富士达科技股份有限公司审计与风控委员会议事规
则》等相关法律法规及公司制度的规定,忠实、勤勉、谨慎地履行职责,积极了
解公司经营状况,审议各项议案,有效促进了公司的规范治理和稳健发展。
2024 年度,审计与风控委员会将继续本着对公司、全体股东负责的态度和
谨慎、勤勉、忠实的原则,遵循独立、客观、公正、公平的职业操守,加强学习,
提升专业水平和决策能力,充分发挥审计与风控委员会的专业作用,督促公司内
部审计部门深化业务审计和风险控制,进一步完善公司内外部审计的沟通、监督
和核查工作,完善公司内部控制体系,促进公司健康、稳定、可持续发展,推动
公司规范治理水平和运营质量的稳步提升。
中航富士达科技股份有限公司
审计与风控委员会
2024 年 3 月 18 日