TCL 科技集团股份有限公司董事会

关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件

                          的有效性的说明

    TCL 科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确

和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    TCL 科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟发行股份及支付现金购

买深圳市重大产业发展一期基金有限公司（以下简称“交易对方”）持有的深圳市

华星光电半导体显示技术有限公司 21.5311%股权，并拟向不超过 35 名（含）符

合条件的特定对象发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

    公司董事会就本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的

有效性说明如下：

    一、关于本次交易履行法定程序完备性、合规性的说明

    1、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，公司聘请了独立财务顾

问、律师事务所、会计师事务所、资产评估公司等中介机构，各中介机构分别签

署了保密协议（条款）或出具保密承诺函。

    2、公司按照有关规定，对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记、制作

重大事项交易进程备忘录，公司多次督导提示内幕信息知情人员履行保密义务与

责任，在内幕信息依法披露前，不得公开或者泄露该信息，不得利用内募信息买

卖或者建议他人买卖公司股票。公司将向中国证券登记结算有限责任公司深圳分

公司申请核查内幕信息知情人及其直系亲属的股票交易行为，并将有关材料向深

圳证券交易所进行上报。

    3、公司按照相关法律、法规和规范性文件的要求编制了本次交易的草案及其

摘要，及其他中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所要求的有关文件。

    4、公司与交易对方签署附生效条件的《发行股份及支付现金购买协议》。

    5、公司于 2025 年 3 月 3 日召开独立董事专门会议审议本次交易的相关议
案，于 2025 年 3 月 3 日召开董事会、监事会审议公司本次交易的相关议案。

    综上，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上

市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法

规、规范性文件及《公司章程》的规定，就本次交易相关事项履行了现阶段必需

的法定程序，该等法定程序完整、合法、有效。

    二、关于提交法律文件有效性的说明

    根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容

与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》以及《深圳证券交易所股票上

市规则》等相关规定，就本次交易拟提交的相关法律文件，公司董事会及全体董

事拟作出如下声明和保证：公司提交并披露的法律文件合法有效。公司就本次交

易所提交的法律文件不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，公司董事

会及全体董事对前述提交文件的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

    综上，公司已就本次交易履行了截至目前阶段必需的法定程序，该等法定程

序完备、合法、有效，符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，

公司提交并披露的法律文件合法有效。

    特此说明。



                                              TCL 科技集团股份有限公司

                                                                  董事会

                                                         2025 年 3 月 3 日