三一重工股份有限公司
                 对外提供财务资助管理制度

                          第一章   总则

       第一条 为规范三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）对

外提供财务资助行为，防范财务风险，进一步提升公司治理与内控管

理水平，维护公司及全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公

司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》

（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管

指引第 1 号——规范运作》及《三一重工股份有限公司章程》(以下

简称“《公司章程》”)等有关规定，结合公司的实际情况，特制定

本制度。

       第二条 本制度所称“对外提供财务资助”，是指公司及其控股

子公司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除

外：

    （一）公司是以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务的

持有金融牌照的主体；

    （二）资助对象为公司合并报表范围内，且该控股子公司其他股

东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人；

       （三）中国证监会或者上海证券交易所认定的其他情形。

   公司及子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资

助，参照本制度执行。

       第三条 公司应当充分保护全体股东特别是中小股东的合法权

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益，对外提供财务资助应当遵循平等、自愿、公平的原则。

                 第二章   审批权限及审批程序

    第四条 公司对外提供财务资助，需经本公司财务部门审核后，

报经董事会审议通过，并及时履行信息披露义务。公司对外提供财务

资助必须经董事会或股东大会审议。

    第五条 公司董事会审议财务资助事项时，应当充分关注提供财

务资助的原因，在对被资助对象的资产质量、经营情况、行业前景、

偿债能力、信用状况、第三方担保及履约能力情况等进行全面评估的

基础上，关注该财务资助事项的风险和公允性，以及对被资助对象偿

还债务能力的判断。

    第六条 公司不得为《上市规则》规定的关联人提供资金等财务

资助，但向非由公司控股股东、实际控制人控制的关联参股公司提供

财务资助，且该参股公司的其他股东按出资比例提供同等条件财务资

助的情形除外。

    公司为前款规定的关联参股公司提供财务资助的，除应当经全体

非关联董事的过半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的非关联

董事的三分之二以上董事审议通过，并提交股东大会审议，且关联股

东在股东大会审议该事项时应当回避表决。

    第七条 除本制度第六条规定的情形外，公司为对控股子公司、

参股公司提供资金等财务资助的，该公司的其他股东原则上应当按出

资比例提供同等条件的财务资助。如其他股东未能以同等条件或者出

资比例向公司控股子公司或者参股公司提供财务资助的，应当说明原

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因以及公司利益未受到损害的理由，公司是否已要求上述其他股东提

供相应担保。

    第八条 公司董事会审议对外提供财务资助时，应当经全体非关

联董事的过半数审议通过，还应经出席董事会会议的非关联董事的三

分之二以上董事审议通过。出席董事会会议的非关联董事人数不足 3

人的，公司应当将该事项提交股东大会审议。

    第九条 公司董事会审议财务资助事项时，公司保荐机构或者独

立财务顾问（如有）应当对该事项的合法合规性、对公司和中小股东

权益的影响及存在的风险等发表意见。

    第十条 公司对外提供财务资助事项属于下列情形之一的，经董

事会审议通过后还应当提交股东大会审议：

    （一）被资助对象最近一期财务报表数据显示资产负债率超过

70%；

   （二）单笔财务资助金额或者最近十二个月内累计提供财务资助

金额超过公司最近一期经审计净资产 10%；

   （三） 上海证券交易所或《公司章程》规定的其他情形。

    最近十二个月内公司对外提供财务资助的金额应累计计算，并按

照本制度的规定履行相应的审议程序。已经履行相关义务的，不再纳

入相关的累计计算范围。

    第十一条   公司对外提供财务资助，应当与被资助对象等有关

方签署协议，约定被资助对象应遵守的条件、财务资助的金额、期限、

违约责任等内容。

    第十二条   超募资金用于永久补充流动资金和归还银行借款的，
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公司应当承诺在补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以

及为他人提供财务资助并披露。

       第十三条     除本制度另有规定外，公司对外提供财务资助的成

本应按当时的市场利率确定，并不得低于同期本公司实际融资利率。

    但公司为控股子公司提供财务资助时，可以视子公司实际情况决

定是否收取资金使用费用。

       第十四条     公司对外提供财务资助约定期限届满后，拟继续向

同一对象提供财务资助的，应当视同为新发生的对外提供财务资助行

为，须重新履行相应的报批程序。

       第十五条     公司不得为他人取得本公司或者其母公司的股份提

供赠与、借款、担保以及其他财务资助，公司实施员工持股计划的除

外。

    为公司利益，经股东大会决议，或者董事会按照公司章程或者股

东大会的授权作出决议，公司可以为他人取得本公司或者其母公司的

股份提供财务资助，但财务资助的累计总额不得超过已发行股本总额

的百分之十。董事会作出决议应当经全体董事的三分之二以上通过。

    违反前两款规定，给公司造成损失的，负有责任的董事、监事、

高级管理人员应当承担赔偿责任。

                  第三章   对外提供财务资助的信息披露

       第十六条     公司应当依据《公司法》《证券法》《上市规则》

等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定及时披露对外

提供财务资助的事项。

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       第十七条   公司应当充分披露所采取的风险防范措施，包括被

资助对象或者其他第三方是否就财务资助事项提供担保等。第三方就

财务资助事项提供担保的，公司应当披露该第三方的基本情况及其担

保履约能力情况。

       第十八条   对于已披露的财务资助事项，公司还应当在出现以

下情形之一时及时披露相关情况及拟采取的措施，并充分说明董事会

关于被资助对象偿债能力和该项财务资助收回风险的判断：

       （一）被资助对象在约定资助期限到期后未能及时还款的；

    （二）被资助对象或者就财务资助事项提供担保的第三方出现财

务困难、资不抵债、现金流转困难、破产及其他严重影响还款能力情

形的；

       （三）上海证券交易所认定的其他情形。

    逾期财务资助款项收回前，公司不得向同一对象追加提供财务资

助。

              第四章   对外提供财务资助的职责与分工

       第十九条   对外提供财务资助之前，由公司财务部门和其他有

关部门负责做好财务资助对象的资产质量、经营情况、行业前景、偿

债能力、信用状况等方面的风险调查工作，对财务资助事项的收益和

风险进行充分分析，经内部审计部门审核后提交董事会审议。

       第二十条   对外提供财务资助事项在经本制度规定的审批权限

程序审批通过后，由公司证券投资办负责信息披露工作。

       第二十一条 公司财务部门在董事会或股东大会审议通过后，组

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织办理对外提供财务资助的相关手续。

    第二十二条 公司财务部门及相关部门负责做好对被资助对象日

后的跟踪、监督及其他相关工作，应当密切关注被资助对象的生产经

营、资产负债变化、对外担保或其他负债、分立、合并、法定代表人

的变更及商业信誉的变化情况，积极防范风险。

    一旦发生本制度第十八条规定的任一情形时，公司财务部门应当

及时制定补救措施，并将相关情况上报公司董事会。公司在知悉后采

取措施及披露相关信息。

    第二十三条 公司内部审计部门负责对财务资助事项的合规性进

行监督检查。

                         第五章   附则

    第二十四条 违反本制度规定对外提供财务资助，给公司造成损

失或不良影响的，将追究有关人员的经济责任；情节严重、构成犯罪

的，将依照有关法律规定移交司法机关处理。

    第二十五条 本制度所称的“以上”包括本数。

    第二十六条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规、规范

性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、

规范性文件以及《公司章程》有关规定不一致的，以有关法律、法规、

规范性文件以及《公司章程》的规定为准。

    第二十七条 本制度由公司董事会负责解释。

    第二十八条 本制度自股东大会审议通过之日起生效并实施，修

改时亦同。

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