证券代码：601016      证券简称：节能风电      公告编号：2025-001
转债代码：113051      转债简称：节能转债
债券代码：137801      债券简称：GC 风电01
债券代码：115102      债券简称：GC 风电 K1
债券代码：242007      债券简称：风电 WK01
债券代码：242008      债券简称：风电 WK02



          中节能风力发电股份有限公司
        可转债转股结果暨股份变动公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。



    重要内容提示：
     累计转股情况：截至 2024 年 12 月 31 日，累计已有人民币
1,350,000 元“节能转债”转为公司 A 股普通股，累计转股股数为
342,465 股，占“节能转债”转股前公司已发行 A 股普通股股份总额
的 0.006831%。
     未转股可转债情况：截至 2024 年 12 月 31 日，尚未转股的“节
能转债”金额为人民币 2,998,650,000 元，占“节能转债”发行总量
的比例为 99.9550%。
     2024 年第四季度转股情况：2024 年 10 月 1 日至 2024 年 12 月

31 日，累计有人民币 62,000 元“节能转债”转为公司 A 股普通股，
累计转股股数为 18,016 股。


    一、可转债发行上市概况
    （一）基本情况
                                1
    经中国证券监督管理委员会《关于核准中节能风力发电股份有限

公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕1770 号）
核准，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021
年 6 月 21 日公开发行 A 股可转换公司债券 3,000 万张，每张面值为
人民币 100 元，发行总额为人民币 30 亿元，期限 6 年。票面利率第
一年为 0.2%、第二年为 0.4%、第三年为 0.6%、第四年为 1.5%、第五
年为 1.8%、第六年为 2.0%。

    经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕309 号文同意，公司
30 亿元 A 股可转换公司债券于 2021 年 7 月 22 日起在上海证券交易
所挂牌交易，转债简称“节能转债”，交易代码“113051”。
    根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定和
《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》的约定，“节能转债”自 2021 年 12 月 27 日（原转股起始日期
为 2021 年 12 月 25 日，因遇休息日延至其后的第 1 个工作日，即 2021
年 12 月 27 日）起可转换为公司 A 股普通股股票，转股期起止日期为
2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6 月 20 日。“节能转债”初始转股价

格为 4.05 元/股，当前转股价格为 3.44 元/股。
    （二）转股价格调整情况
    因公司实施 2021 年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格

自 2022 年 5 月 27 日起调整为 4.00 元/股，具体内容详见公司于 2022
年 5 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中
节能风力发电股份有限公司关于 2021 年度权益分派调整可转债转股

价格的公告》（公告编号：2022-057)。
    因公司配股发行股票，“节能转债”转股价格自 2022 年 11 月
29 日起调整为 3.61 元/股，具体内容详见公司于 2022 年 11 月 28 日

                                2
在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电

股份有限公司关于“节能转债”转股价格调整的提示性公告》（公告
编号：2022-109)。
    因公司实施 2022 年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格
自 2023 年 6 月 15 日起调整为 3.52 元/股，具体内容详见公司于 2023
年 6 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节
能风力发电股份有限公司关于 2022 年度权益分派调整可转债转股价

格的公告》（公告编号：2023-050)。
    因公司实施 2023 年年度权益分派方案，“节能转债”转股价格
自 2024 年 6 月 19 日起调整为 3.44 元/股，具体内容详见公司于 2024
年 6 月 13 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中
节能风力发电股份有限公司关于权益分派引起“节能转债”转股价格
调整暨转股复牌的公告》（公告编号：2024-040)。
    截至目前，“节能转债”转股价格为人民币 3.44 元/股。


    二、可转债本次转股情况

    2024 年 10 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日，累计有人民币 62,000
元“节能转债”转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 18,016 股，
转股数量占“节能转债”转股前已发行股份总额的 0.000359%。

    截至 2024 年 12 月 31 日，累计已有人民币 1,350,000 元“节能
转债”转为公司 A 股普通股，累计转股股数为 342,465 股，占“节能
转债”转股前公司已发行 A 股普通股股份总额的 0.006831%。

    截至 2024 年 12 月 31 日，尚未转股的“节能转债”金额为人民
币 2,998,650,000 元，占“节能转债”发行总量的比例为 99.9550%。



                                3
          三、股本变动情况

                                                                             单位：股
                         变动前           本次可转债                          变动后
   股份类别                                              回购注销
                   （2024 年 9 月 30 日）   转股                     （2024 年 12 月 31 日）

有限售条件流通股      514,580,719             -          -520,200           514,060,519

无限售条件流通股     5,959,635,303         18,016           -              5,959,653,319

    总股本           6,474,216,022         18,016        -520,200          6,473,713,838

          四、其他
          投资者如需了解“节能转债”的相关条款，请查阅公司于 2021
    年 6 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及相关信息
    披露媒体披露的《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司
    债券募集说明书》。
          联系部门：公司证券法律（合规）部

          联系电话：010-83052221
          咨询邮箱：cecwpc@cecwpc.cn


          特此公告。


                                                    中节能风力发电股份有限公司

                                                                董 事 会
                                                           2025 年 1 月 3 日




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