中信证券股份有限公司、中航证券有限公司
关于中信金属股份有限公司
使用部分闲置自有资金进行现金管理暨关联交易的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）、中航证券
有限公司（以下简称“中航证券”或“保荐人”）作为中信金属股份有限公司（以
下简称“中信金属”或“公司”）首次公开发行股票并在主板上市的保荐人和持
续督导机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，就中信金属使用部分闲置自有资金
进行现金管理暨关联交易相关事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次现金管理暨关联交易概述
（一）现金管理目的及概述
为进一步加强盈余资金管理，在确保资金安全性、流动性的前提下，提高资
金使用效率，公司及控股子公司拟使用部分闲置自有资金进行现金管理。公司尚
未确定现金管理的交易对象，预计本次现金管理的交易对象可能包括公司关联方
中信银行股份有限公司（以下简称“中信银行”）及其子公司、中信银行（国际）
有限公司（以下简称“信银国际”）及其子公司、中信证券股份有限公司（以下
简称“中信证券”）及其子公司。如公司本次现金管理后续通过上述关联方进行，
则构成关联交易，不构成重大资产重组。
（二）现金管理金额
公司拟使用闲置自有资金进行现金管理额度不超过人民币6.5亿元，并可在
上述额度内滚动使用。
（三）资金来源
公司本次现金管理的资金全部来源于公司及控股子公司的闲置自有资金。
（四）现金管理方式
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公司现金管理拟购买安全性高、流动性好、期限以3-6个月为主，单笔业务
不超过12个月的保本类现金管理产品，包括但不限于货币市场基金、保本类收益
凭证、保本类结构性存款及银行理财产品。
公司授权董事长/总经理在额度内行使决策权并签署协议。
公司将在确保不影响公司正常运营的前提下，使用部分闲置自有资金进行现
金管理。
（五）现金管理期限
本次现金管理授权的有效期自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，
在上述期限及授权额度范围内，资金可以滚动使用。
（六）现金管理对象
公司尚未确定现金管理交易对象，预计本次现金管理交易对象可能包括公司
关联方中信银行及其子公司、信银国际及其子公司和中信证券及其子公司。如最
终现金管理交易对象为上述公司，则构成关联交易。
根据公司第三届董事会第三次会议、第三届监事会第三次会议及2024年第
六次临时股东大会审议通过的《中信金属股份有限公司关于2025年度日常关联
交易额度预计的议案》，公司预计2025年度向中信银行及其子公司、信银国际及
其子公司、中信证券及其子公司购买理财产品最高额度为6.5亿元人民币。本次
审议通过的现金管理资金规模上限未超过前述已经审议的关联交易额度。
二、关联方介绍和关联关系
（一）中信银行股份有限公司
统一社会信用代码：91110000101690725E；
成立时间：1987年4月20日；
注册地：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层；
法定代表人：方合英；
注册资本：4,893,479.66万元；
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主要股东或实际控制人：中国中信金融控股有限公司等；
经营范围：保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；
办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、
承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；
从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结
汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投
资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银
行业监督管理机构批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经
营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；
不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）；
与上市公司的关联关系：受中国中信集团有限公司同一控制下的关联方；
截 至 2023 年 12 月 31 日 ， 总 资 产 ： 905,248,400.00 万 元 ； 净 资 产 ：
73,467,500.00 万元；资产负债率： 91.88%；2023 年 1-12 月，营业收入：
20,589,600.00万元；净利润：6,806,200.00万元。截至2024年9月30日，总资产：
925,924,700.00万元；净资产：82,995,200.00万元；资产负债率：91.04%；2024
年1-9月，营业收入：16,221,000.00万元；净利润：5,253,100.00万元（2024年
数据未经审计）；
履约能力：中信银行股份有限公司是依法注册成立，依法存续的法人主体，
经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
（二）中信银行（国际）有限公司
成立时间：1954年12月10日；
注册地：61-65, DES VOEUX ROAD CENTRAL, HONG KONG；
法定代表人：毕明强；
注册资本：1,840,401.30万港币；
主要股东或实际控制人：中信银行股份有限公司；
经营范围：提供全方位的金融服务，包括财富管理、个人银行、企业银行服
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务以至环球市场及财资方案等；
与上市公司的关联关系：受中国中信集团有限公司同一控制下的关联方；
截至2023年12月31日，总资产：47,038,693.1万港币；净资产：5,351,601.1
万港币；资产负债率：88.62%；2023年1-12月，营业收入：999,994.9万港币；
净利润：258,689.7万港币。截至2024年6月30日，总资产：45,971,939.1万港币；
净资产：5,446,292万港币；资产负债率：88.15%；2024年1-6月，营业收入：
520,673.8万港币；净利润：105,829.1万港币（2024年数据未经审计）；
履约能力：中信银行（国际）有限公司是依法注册成立，依法存续的法人主
体，经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
（三）中信证券股份有限公司
统一社会信用代码：914403001017814402；
成立时间：1995年10月25日；
注册地：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座；
法定代表人：张佑君；
注册资本：1,482,054.68万元；
主要股东或实际控制人：中国中信金融控股有限公司，广州越秀资本控股集
团有限公司等；
经营范围：一般经营项目是：许可经营项目是：证券经纪（限山东省、河南
省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证
券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理（全国
社会保障基金境内委托投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、企业年金基
金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货
公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。上市证券做市交易。（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关
部门批准文件或许可证件为准）；
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与上市公司的关联关系：实际控制人对其有重大影响，且关联自然人兼任其
董事构成关联方；
截 至 2023 年 12 月 31 日 ， 总 资 产 ： 145,335,912.60 万 元 ； 净 资 产 ：
27,419,920.81 万 元 ； 资 产 负 债 率 ： 81.13% ； 2023 年 1-12 月 ， 营 业 收 入 ：
6,006,799.28万元；净利润：2,053,934.52万元。截至2024年9月30日，总资产：
173,171,615.53万元；净资产：29,196,253.01万元；资产负债率：83.14%；2024
年1-9月，营业收入：4,614,163.27万元；净利润：1,745,091.22万元（2024年数
据未经审计）；
履约能力：中信证券股份有限公司是依法注册成立，依法存续的法人主体，
经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
三、关联交易的定价政策及定价依据
公司拟与中信银行及其子公司、信银国际及其子公司和中信证券及其子公司
开展的现金管理业务将按照市场公允合理价格进行，收益不低于同一类业务其他
客户的收益，收取的手续费、代理费等不高于为其他同等客户提供的服务收取标
准。
四、关联交易协议的主要内容
公司将根据实际情况与金融机构（含中信银行及其子公司、信银国际及其子
公司和中信证券及其子公司）确定具体每项理财产品及资金运用额度并依据市场
原则签署相关协议。
五、风险分析及风控措施
（一）风险分析
公司购买标的为保本类理财产品，主要期限以3-6个月为主，最长期限不超
过12个月，风险可控。
（二）风控措施
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批
和执行程序，有效开展和规范运行理财产品购买事宜，确保理财资金安全。公司
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采取的措施如下：
1.公司董事会授权管理层在上述投资额度和期限范围内行使相关投资决策
权。
2.公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，
如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控
制理财风险。
3.公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计。
4.公司财务部门须建立台账，对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账
目，做好资金使用的账务核算工作。
5.公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，及时履行信息披露义务。
六、对公司的影响
公司拟使用部分闲置自有资金不超过6.5亿元人民币开展现金管理业务，在
确保不影响公司正常运营的前提下开展现金管理业务，不会对公司资金安全性及
流动性造成影响，不会影响公司主营业务的正常发展。通过对暂时闲置自有资金
进行适度、适时的现金管理，有利于提高公司闲置资金使用效率和整体收益，为
公司与股东创造更大的收益，符合全体股东的共同利益。
公司为增加资金收益与中信银行及其子公司、信银国际及其子公司、中信证
券及其子公司等金融机构开展现金管理业务主要是基于其资产质量，服务水平等
综合因素考虑，所开展的现金管理业务将以市场化原则为定价依据，公平合理，
不存在损害公司及中小股东利益的情形。其中所涉及的关联交易对公司的独立性
不构成影响，公司不会对中信银行及其子公司、信银国际及其子公司、中信证券
及其子公司形成依赖。公司将严密监控相关业务的开展，加强内部控制管理，防
范各种风险。
七、履行的审议程序
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（一）董事会审议情况
2025年2月26日，公司第三届董事会第五次会议以5票同意、0票反对，0票
弃权，4票回避的表决结果审议通过了《中信金属股份有限公司关于使用部分闲
置自有资金进行现金管理暨关联交易的议案》。该事项无需提交公司股东大会审
议。
（二）监事会审议情况
2025年2月26日，公司第三届监事会第四次会议审议并通过了《中信金属股
份有限公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理暨关联交易的议案》。
（三）独立董事专门会议审议情况
公司第三届董事会第五次会议召开前，公司全体独立董事召开了第三届董事
会独立董事专门委员会第二次会议，会议审议并一致通过了《中信金属股份有限
公司关于使用部分闲置自有资金进行现金管理暨关联交易的议案》，会议形成以
下意见：经认真审核，公司使用部分闲置自有资金进行现金管理暨关联交易的事
项的决策程序符合《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第1号——规范运作》的相关规定，在确保资金安全性、流动性的
前提下，使用部分闲置自有资金进行现金管理有助于进一步加强盈余资金管理，
提高资金使用效率，增加投资收益，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公
司及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意公司本次使用部分闲置
自有资金进行现金管理事项。
八、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为，公司（含控股子公司）本次使用部分闲置自有资金进
行现金管理暨关联交易事项已经公司独立董事专门会议、董事会、监事会审议通
过，履行了必要的审议程序。公司通过投资安全性高、流动性好、有保本约定且
投资期限最长不超过12个月的投资产品，可以提高资金使用效率，符合《上海证
券交易所股票上市规则》等相关规定及公司募集资金管理制度。综上，保荐人对
公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理暨关联交易事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中信金属股
份有限公司使用部分闲置自有资金进行现金管理暨关联交易的核查意见》之签字
盖章页）
保荐代表人：
孙鹏飞 张 欢
中信证券股份有限公司
年 月 日
8
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司、中航证券有限公司关于中信金属股
份有限公司使用部分闲置自有资金进行现金管理暨关联交易的核查意见》之签字
盖章页）
保荐代表人：
余见孝 杨 滔
中航证券有限公司
年 月 日
9
