证券代码：603355          证券简称：莱克电气          公告编号：2025-005
债券代码：113659          债券简称：莱克转债



                        莱克电气股份有限公司
       关于不向下修正“莱克转债”转股价格的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。




    重要内容提示：
       截至 2025 年 1 月 22 日，莱克电气股份有限公司（以下简称：“公司”）
股价已出现任意连续 30 个交易日中至少有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价
格的 80%之情形，已触发“莱克转债”的转股价格向下修正条款。
     经公司第六届董事会第十五次会议审议通过，公司董事会决定不向下修
正，“莱克转债”的转股价格，并且在未来 6 个月内（即 2025 年 1 月 23 日至 2025
年 7 月 22 日），如再次触发“莱克转债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向
下修正方案。从 2025 年 7 月 23 日起首个交易日重新开始计算，若再次触发“莱
克转债”转股价格向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使
“莱克转债”转股价格的向下修正权利。

    一、可转换公司债券的基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转
换公司债券的批复》（证监许可【2022】2065 号）核准，莱克电气股份有限公司
（以下简称“公司”）于 2022 年 10 月 14 日公开发行可转换公司债券 1,200 万张，
每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 120,000 万元。本次发行的可转债期
限为自发行之日起六年，即 2022 年 10 月 14 日至 2028 年 10 月 13 日。债券票面
利率为：第一年 0.30%、第二年 0.50%、第三年 1.00%、第四年 1.50%、第五年
1.80%、第六年 2.00%。


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    经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕307 号文同意，可转换公司债券
于 2022 年 11 月 15 日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“莱克转债”，债券
代码“113659”。

    公司本次可转债的初始转股价格为 34.17 元/股，最新转股价格为 31.72 元/
股。
    转股价格调整的具体情况如下：
    1、“莱克转债” 初始转股价格为 34.17 元/股。因 2020 年限制性股票激励
计划首次授予的 130,200 股限制性股票注销实施完成。由于公司股本发生变化，
需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。自 2022 年 12 月 7 日起“莱克转债”
的转股价格将由原来的 34.17 元/股调整为 34.18 元/股。具体内容详见公司于
2022 年 12 月 6 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关
于限制性股票回购注销实施完成暨调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编
号：2022-079）。
    2、因 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 174,300 股限制性股票注销实
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 2 月 17 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 34.18 元/股调整为
34.19 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 2 月 16 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整
“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-003）。
    3、因 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 142,800 股限制性股票注销实
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 6 月 27 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 34.19 元/股调整为
34.20 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于限制性股票回购注销实施完成暨调整
“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-037）。

    4、因公司实施 2022 年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总
股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 10.00 元（含税），不转增股本，
不送红股，剩余未分配利润结转下一年度。“莱克转债”的转股价格将由原来的
34.20 元/股调整为 33.20 元/股。调整后的“莱克转债”转股价格自 2023 年 7
月 6 日（权益分派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 30 日

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在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于 2022 年度利润
分配调整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-040）。
    5、因 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 127,750 股限制性股票注销实
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2023 年 10 月 27 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 33.20 元/股调整为
33.21 元/股。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 26 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《关于“莱克转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》
（公告编号：2023-063）。
    6、因 2020 年限制性股票激励计划首次授予的 195,440 股限制性股票注销实
施完成。由于公司股本发生变化，需对“莱克转债”的转股价格作出相应调整。
自 2024 年 10 月 25 日起“莱克转债”的转股价格将由原来的 33.21 元/股调整为
33.22 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 10 月 24 日在上海证券交易所网站
(www.sse.com.cn)披露的《关于“莱克转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》
（公告编号：2024-056）。
    7、因公司实施 2024 年中期利润分配，以实施权益分派股权登记日登记的总
股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 15.00 元（含税），不送红股，
不进行资本公积转增股本。“莱克转债”的转股价格将由原来的 33.22 元/股调整
为 31.72 元/股。调整后的“莱克转债”转股价格自 2024 年 11 月 8 日（权益分
派除权除息日）起生效。具体内容详见公司于 2024 年 11 月 4 日在上海证券交易
所网站(www.sse.com.cn)披露的《莱克电气关于因实施 2024 年中期利润分派调
整“莱克转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-068）。

    二、转股价格触发修正条款

    根据《公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的规定，在本次发行的可
转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续 30 个交易日中至少有 15 个交易
日的收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正
方案并提交公司股东大会审议表决。

    三、本次不向下修正“莱克转债”转股价格的具体内容

    截至 2025 年 1 月 22 日，公司股价已出现任意连续 30 个交易日中至少有 15


                                    3
个交易日的收盘价低于当期转股价格的 80%之情形，已触发“莱克转债”的转股
价格向下修正条款。
    鉴于“莱克转债”距离存续届满期尚远（存续的起止日期：2022 年 10 月 14
日至 2028 年 10 月 13 日），且近期公司股价受宏观经济、市场调整等因素影响较
大，未能正确体现公司长远发展的内在价值。公司董事会和管理层综合考虑公司
的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期发展潜力与内
在价值的信心，为维护全体投资者的利益，公司于 2025 年 1 月 22 日召开第六届
董事会第十五次会议，全票审议通过了《关于不向下修正“莱克转债”转股价格
的议案》。公司董事会决定本次不向下修正“莱克转债”的转股价格，并且在未
来 6 个月内（即 2025 年 1 月 23 日至 2025 年 7 月 22 日），如再次触发“莱克转
债”转股价格向下修正条款的，亦不提出向下修正方案。从 2025 年 7 月 23 日起
首个交易日重新开始计算，若再次触发“莱克转债”转股价格向下修正条款，届
时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“莱克转债”转股价格的向下修正权
利。
    “莱克转债”转股期限为 2023 年 4 月 20 日至 2028 年 10 月 13 日，目前已
进入转股期，敬请广大投资者注意投资风险。

    特此公告。




                                                莱克电气股份有限公司董事会
                                                         2025 年 1 月 23 日




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