中信证券股份有限公司

              关于浙江力聚热能装备股份有限公司

     首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见
    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为浙江
力聚热能装备股份有限公司（以下简称“力聚热能”或“公司”）持续督导工作
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规
定，对力聚热能首次公开发行网下配售限售股上市流通事项的情况进行了审慎核
查，具体情况如下：

    一、本次限售股上市类型

    根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 11 月 17 日出具的《关于同意浙江
力聚热能装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕
2609 号），并经上海证券交易所同意，浙江力聚热能装备股份有限公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）22,750,000 股，并于 2024 年 7 月 31 日在上海证券交
易所主板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为 91,000,000 股，其
中有限售条件流通股 68,709,244 股，占公司总股本的 75.50%，无限售条件流通
股 22,290,756 股，占公司总股本的 24.50%。

    本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为
459,244 股，占公司总股本的比例为 0.50%。上述股份锁定期为自公司首次公开
发行股票并上市之日起 6 个月，现该部分限售股锁定期即将届满，将于 2025 年
2 月 5 日上市流通（因 2025 年 1 月 31 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
具体内容详见公司于 2024 年 7 月 26 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《浙江力聚热能装备股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行结
果公告》。

    二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况


                                     1
      本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次
公开发行股票限售股形成后至本核查意见出具日，公司未发生因分配、公积金转
增等导致股本数量发生变化的情形。

      三、本次限售股上市流通的有关承诺

      本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股。根据公司
《浙江力聚热能装备股份有限公司首次公开发行股票主板上市公告书》，本次网
下发行采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取
整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个配售对
象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上海证券交易所上市
交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上
海证券交易所上市交易之日起开始计算。

      除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

      截至本核查意见出具日，持有公司网下配售限售股的股东在限售期内严格遵
守了上述承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

      四、本次限售股上市流通情况

      （一）本次上市流通的限售股总数为 459,244 股。

      （二）本次上市流通日期为 2025 年 2 月 5 日。

      （三）限售股上市流通明细清单如下：

 序                    持有限售股   持有限售股占公司   本次上市流通   剩余限售股
         股东名称
 号                    数量（股）   总股本比例（%）      数量（股）   数量（股）
      首次公开发行网
  1   下配售限售股的    459,244             0.50         459,244          0
          持有者
         合计           459,244             0.50         459,244          0
注：本次上市流通的网下配售限售股股东明细详见公司于 2024 年 7 月 24 日在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《浙江力聚热能装备股份有限公司首次公开发行股票
并在主板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》。

      （四）限售股上市流通情况表




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 序号                限售股类型                    本次上市流通数量（股）

  1                  首发限售股                               459,244

                     合计                                     459,244

      五、股本变动结构表

            类别                  变动前（股）   变动数（股）       变动后（股）
      有限售条件的流通股           68,709,244      -459,244             68,250,000
      无限售条件的流通股           22,290,756      459,244              22,750,000
          股份合计                 91,000,000         0                 91,000,000

      六、保荐机构核查意见

      经核查，保荐机构认为：公司本次上市流通的网下配售限售股股份持有人均
已严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的锁定期承诺。本次限售股上市
流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》 上
海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，公司对本次限售股份上市流通的
相关信息披露真实、准确、完整。

      综上，保荐机构对公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的事项无异议。
      （以下无正文）




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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于浙江力聚热能装备股份有限公司
首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》之签章页）




保荐代表人：___________________          ___________________
                  金   波                       郭   铖




                                         中信证券股份有限公司（盖章）



                                                          年   月   日




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