证券代码：000100             证券简称：TCL 科技        公告编号：2022-056

                    TCL 科技集团股份有限公司

  关于调整 2021-2023 年员工持股计划（第一期）方案的公告

    TCL 科技集团股份有限公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确
和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    TCL 科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 6 月 20 日召开
第七届董事会第九次会议及第七届监事会第七次会议、2021 年 7 月 6 日召开 2021
年第三次临时股东大会，审议通过了《关于审议 TCL 科技集团股份有限公司
2021-2023 年员工持股计划（第一期）（草案）的议案》（以下简称“第一期持股
计划”）等相关议案。因公司董事、监事、高级管理人员由 6 人增加至 8 人，原
方案中董事、监事、高级管理人员人数及合计对应份额发生变化。公司第七届董
事会第十九次会议审议通过了《关于调整公司 2021-2023 年员工持股计划（第一
期）方案及管理办法的议案》，本事项无需提交公司股东大会审议。现将相关事
项公告如下：
    一、第一期持股计划简述
    1、2021 年 6 月 18 日，公司召开职工代表大会，审议通过了《关于审议 TCL
科技集团股份有限公司 2021-2023 年员工持股计划（第一期）（草案）的议案》，
同意公司实施第一期持股计划并提交董事会及股东大会审议。
    2、2021 年 6 月 20 日，公司召开第七届董事会第九次会议、第七届监事会
第七次会议，审议通过了《关于审议 TCL 科技集团股份有限公司 2021-2023 年
员工持股计划（第一期）（草案）的议案》《TCL 科技集团股份有限公司 2021-2023
年员工持股计划（第一期）管理办法》等，公司独立董事发表了明确同意的独立
意见。
    3、2021 年 7 月 6 日，公司召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于审议 TCL 科技集团股份有限公司 2021-2023 年员工持股计划（第一期）草
案）的议案》《TCL 科技集团股份有限公司 2021-2023 年员工持股计划（第一期）
管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理与 2021-2023 年员工持股计划（第
一期）相关事宜的议案》等。
     4、2021 年 9 月 27 日，公司回购专用证券账户所持有的 113,143,154 股公司
股票非交易过户至“TCL 科技集团股份有限公司—2021-2023 年员工持股计划
（第一期）”证券账户。
     5、2022 年 5 月 31 日，公司召开第七届董事会第十九次会议、第七届监事
会第十四次会议，在 2021 年第三次临时股东大会授权范围内审议通过了《关于
调整公司 2021-2023 年员工持股计划（第一期）方案及管理办法的议案》，公司
独立董事发表了明确同意的独立意见。
     二、第一期持股计划及第一期持股计划管理办法调整情况
     公司于 2021 年 8 月 9 日召开第七届董事会第十次会议，审议通过了《关于
聘任公司高级管理人员的议案》，聘任王成先生为公司首席运营官（COO）、黎
健女士为公司首席财务官（CFO）。王成先生、黎健女士均为第一期持股计划的
参与人员，因此公司第一期持股计划中持有人范围的董事、监事、高级管理人员
人数由 6 人调整至 8 人，董事、监事、高级管理人员合计对应份额相应增加。
     鉴于上述原因，根据公司《2021-2023 年员工持股计划（第一期）（草案）》
的相关规定及 2021 年第三次临时股东大会的授权，公司董事会对第一期持股计
划中持有人范围的董事、监事、高级管理人员的人数及份额进行相应调整。调整
对比如下：
方案或管
                              调整前                                    调整后
 理办法
            三、本期持股计划参加对象、确定标准及持    三、本期持股计划参加对象、确定标准及持有人
            有人情况                                  情况
            ……                                      ……
            （二） 本期持股计划的持有人情况           （二） 本期持股计划的持有人情况
            参加本期持股计划的总人数不超过 3,600      参加本期持股计划的总人数不超过 3,600 人，其
            人，其中公司董事、监事和高级管理人员共    中公司董事、监事和高级管理人员共计 8 人，具
2021 年持
            计 6 人，具体为：李东生、杜娟、廖骞、金   体为：李东生先生、杜娟女士、金旴植先生、廖
股计划
            旴植、毛天祥、闫晓林，合计认购总份额不    骞先生、毛天祥先生、王成先生、黎健女士、闫
            超过 4,709 万份，占本期计划总份额的比例   晓林先生，合计认购总份额不超过 6,285 万份，
            为 6.36%，每份额 1 元，资金合计不超过     占本期计划总份额的比例为 8.49%，每份额 1 元，
            4,709 万元；其他参加对象认购总份额不超    资金合计不超过 6,285 万元；其他参加对象认购
            过 69,297 万份，占本期计划总份额的比例    总份额不超过 67,721 万份，占本期计划总份额
            为 93.64%，每份额 1 元，资金合计不超过    的比例为 91.51%，每份额 1 元，资金合计不超
            69,297 万元。任一持有人所持有本期持股计   过 67,721 万元。任一持有人所持有本期持股计
            划份额所对应的股票总数累计不超过公司      划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本
            股本总额的 1%。                           总额的 1%。
            持有人名单及份额分配情况如下表所示：      持有人名单及份额分配情况如下表所示：
                                          占本期计                                    占本期计
                              认购份额                                     认购份额
                   持有人                 划总份额           持有人                   划总份额
                              （万份）                                     （万份）
                                           的比例                                      的比例
             公司董事、监                              公司董事、监事、
             事、高级管理         4,709      6.36%     高级管理人员 8       6,285       8.49%
             人员 6 人                                 人
             其他参加对象                              其他参加对象合
             合计不超过          69,297     93.64%     计 不 超 过 3592     67,721     91.51%
             3594 人                                   人
                    合计         74,006    100.00%            合计          74,006     100.00%
            第二条 员工持股计划的参加对象及确定标     第二条 员工持股计划的参加对象及确定标准
            准
            ……                                      ……
            （二）本期持股计划的持有人情况            （二）本期持股计划的持有人情况
            参加本期持股计划的总人数不超过 3,600      参加本期持股计划的总人数不超过 3,600 人，其
            人，其中公司董事、监事和高级管理人员共    中公司董事、监事和高级管理人员共计 8 人，具
            计 6 人，具体为：李东生、杜娟、廖骞、金   体为：李东生先生、杜娟女士、金旴植先生、廖
            旴植、毛天祥、闫晓林，合计认购总份额不    骞先生、毛天祥先生、王成先生、黎健女士、闫
            超过 4,709 万份，占本期计划总份额的比例   晓林先生，合计认购总份额不超过 6,285 万份，
            为 6.36%，每份额 1 元，资金合计不超过     占本期计划总份额的比例为 8.49%，每份额 1 元，
            4,709 万元；其他参加对象认购总份额不超    资金合计不超过 6,285 万元；其他参加对象认购
            过 69,297 万份，占本期计划总份额的比例    总份额不超过 67,721 万份，占本期计划总份额

2021 年持   为 93.64%，每份额 1 元，资金合计不超过    的比例为 91.51%，每份额 1 元，资金合计不超

股计划管    69,297 万元。任一持有人所持有本期持股计   过 67,721 万元。任一持有人所持有本期持股计

理办法      划份额所对应的股票总数累计不超过公司      划份额所对应的股票总数累计不超过公司股本
            股本总额的 1%。                           总额的 1%。
            持有人名单及份额分配情况如下表所示：      持有人名单及份额分配情况如下表所示：
                                          占本期计                                    占本期计划
                              认购份额                                    认购份额
                   持有人                 划总份额           持有人                   总份额的比
                              （万份）                                    （万份）
                                           的比例                                        例
             公司董事、监                              公司董事、监
             事、高级管理         4,709      6.36%     事、高级管理人      6,285        8.49%
             人员 6 人                                 员8人
             其他参加对象                              其他参加对象
             合计不超过          69,297     93.64%     合计不超过          67,721      91.51%
             3594 人                                   3592 人
                    合计         74,006    100.00%           合计          74,006      100.00%

     除上述内容外，第一期持股计划及第一期持股计划管理办法其他内容不做调
整。修订后的第一期持股计划草案及第一期持股计划管理办法全文详见公司于本
公告日在指定媒体刊登的相关公告。
     三、本次调整对公司的影响
    公司本次调整第一期持股计划方案及第一期持股计划管理办法符合《公司法》
《证券法》及《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《试
点指导意见》”）相关规定，本次调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，不存在损害公司利益及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
    四、独立董事意见
    本次调整为公司董事、监事、高级管理人员人数变化导致的调整，符合《试
点指导意见》等相关法律、法规和规范性文件规定，公司本次调整亦严格遵循
《TCL 科技集团股份有限公司 2021-2023 年员工持股计划（第一期）（草案）》的
规定程序进行，不存在损害公司及全体股东利益的情形。独立董事一致同意公司
第一期持股计划方案调整事宜。
    五、监事会核查意见
    公司本次调整是基于公司实际情况做出的相应调整，严格遵循《TCL 科技
集团股份有限公司 2021-2023 年员工持股计划（第一期）（草案）》的规定程序进
行，履行了必要的决策程序，关联董事、监事在审议本议案时回避表决，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。
    六、律师事务所意见
    1、公司 2021-2023 年员工持股计划（第一期）方案调整事宜已履行了必要
的法律程序。
    2、本次调整的相关事宜符合《试点指导意见》及 2021-2023 年员工持股计
划（第一期）的相关规定，合法、有效。
    七、备查文件
    1、公司第七届董事会第十九次会议决议；
    2、公司第七届监事会第十四次会议决议；
    3、独立董事对第七届董事会第十九次会议相关审议事项的独立意见；
    4、监事会关于第七届监事会第十四次会议相关审议事项的核查意见；
    5、北京市嘉源律师事务所关于 TCL 科技集团股份有限公司 2021-2023 年员
工持股计划（第一期）方案调整的法律意见书。


    特此公告。
TCL 科技集团股份有限公司
                   董事会
        2022 年 5 月 31 日