张家界旅游集团股份有限公司
          2017 年度监事会工作报告

   根据法律法规和《公司章程》的有关规定，现将公司监
事会2017年度工作报告如下：
     一、2017年履职尽责情况
     2017年度，监事会聚焦集团公司健康稳定发展、聚焦
监督检查的主责主业，明确定位，理顺机制，强化履责，敢
于监督，较好完成了自身职责。
     （一）认真履行法定审核职责。报告期内，监事会认
真履行法定职责，对重大事项进行严格审核审议。共召开7
次会议，其中现场会议3次，通讯表决会议4次，共审议16项
议案。分别是：2017年4月6日，以通讯表决方式召开2017年
第一次临时监事会议，审议通过了《关于延长公司非公开发
行股票股东大会决议有效期的议案》；4月21日，以现场会
议方式召开九届八次暨2016年度监事会，审议通过了《2016
年度监事会工作报告》、《关于审议2016年度财务决算报告
的议案》、《2016年度利润分配及公积金转增股本预案》、
《公司2016年度内部控制自我评价报告》、《2016年度报告
及其摘要》、《关于会计政策变更的议案》等6个议题。4月
28日，以通讯表决方式召开2017年度第二次临时监事会议，
审议通过了《关于2017年度第一季度报告的议案》。7月26
日，以通讯表决方式召开2017年度第三次临时监事会议，审
议通过了《关于使用募集资金对圈子子公司增资的议案》、
《关于全资子公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹
资金的议案》2个议案。8月16日，以现场会议方式召开九届
九次监事会议，审议通过了《关于2017年度半年度报告的议
案》。9月29日，以现场会议方式召开九届十次监事会议，
审议通过了《关于协议转让张家界游客中心有限公司100%股
权的议案》、《关于协议转让张家界乡村旅游发展有限公司
100%股权的议案》、《关于协议转让张家界茶叶发展有限公
司100%股权的议案》、《关于协议转让张家界旅游众创科技
有限公司47.5%股权的议案》4个议案。10月27日，以通讯表
决方式召开2017年第四次临时监事会议，审议通过了《2017
年第三季度报告的议案》。在所有上述事项审议审核过程中，
监事会成员均做到了独立、公正、客观、审慎发表意见，有
力维护了公司制度和全体股东利益。
    （二）重点加强董事会、经营层及其成员履职监督。报
告期内，通过列席董事会、总裁办公会、董事长专题会等方
式，通过调取审阅会议纪要、合同协议、经营计划、财务报
表、审计报告等工作资料，通过强化重大招投标过程监督等
方式，认真监督董事会及其成员、经营层及其成员履职议事
情况。同时，通过建议函、问询提醒、约谈谈话、口头批评
等方式，对公司经营决策、管理制度执行等情况进行监督，
组织全体监事会成员综合监督检查2次、开展重大项目建设
专项检查3次，不同场合提出建议50多条次、问询提醒20余
次，同经营班子成员谈话20余次、口头批评5人次。监事会
认为：董事会及其成员认真执行了股东大会的决议，忠实履
行了诚信义务，能够代表公司和股东的利益，未出现损害公
司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等
法律法规和《公司章程》的要求。公司经营层认真执行了董
事会的各项决议，生产经营状况保持稳定，无重大违规操作
行为。
    （三）切实加强财务监督检查。把审计监督有机融入监
事会监督中，突出财务审计，紧盯重点领域、重点环节、重
点公司甚至关键岗位，开展杨家界索道财务、古城公司接待
旅差接待费、龙凤亚隧道和宝峰湖宾馆改造前期费用、杨家
界索道售票系统检查、游客中心公司（已于2017年度资产处
置给控股股东）“直播张家界、嗨动全世界”活动财务检查、
宝峰湖营销定价政策检查等财务审计检查8次。每一次检查
均做到了有方案、有通报、有约谈、有整改，达到了及时提
醒、及时整改，有力监督财务制度执行的效果。报告期内，
监事会认真审阅了公司的财务报告、审计报告和其他会计资
料，监事会认为公司建立了各项财务会计内部控制制度，公
司的财务会计独立完整，无重大遗漏和虚假记载，公司的财
务会计符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的要求。
公司的财务管理与费用开支合法，无违法违规现象。
    （四）加强重大事项监督检查。报告期内，监事会受集
团公司党委委托，重点加强党委年初出台的《关于加强集团
公司人事财务投资管理的若干规定》监督检查，严格把关、
强化监督，组织专题督查检查2次，对规范员工录用、遏制
无效投资、加强财务规范管理发挥了应有作用。加强重大项
目监督，重点对大庸古城项目建设过程中投资控制、造价管
理、招标采购等进行严格监督检查，组织大庸古城监理责任
检查、大庸古城现场计量签证检查、大庸古城档案资料检查
等现场检查5次，对防范工程管理风险起到了预警提示作用。
加强信息披露监督，信息披露基本做到真实、准确、无误。
    （五）加强内控制度监督检查。报告期内，监事会把监
督内控制度执行作为自身履责之基础之根本。积极协助经营
班子修订内控制度，全面对照制度体系严格履行监督职责。
2017 年，公司没有违反《上市公司内部控制指引》及公司内
部控制制度的情形发生。经认真检查并审阅《张旅集团公司
2017 内部控制自我评价报告》，监事会认为，公司内部控制
组织机构完整，内部控制制度基本完善，公司决策行为、经
营活动正常有序，内控监督充分有效，公司内部控制自我评
价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。
    （六）加强监事会自身建设。完善监事会工作机构，设
立监事会办公室，明确 1 名专职工作人员。加强兼职监事、
职工监事协同沟通，定期组织开展检查、培训活动。强化监
事会制度建设，制订监事会监督检查办法、监事会知情保障
办法，草拟董监高履职评价办法。加强监事会成员作风建设，
严格按照“八项规定”等要求带头自律，2018 年监事会费用
支出包含差旅费等仅共 6.4 万元，仅占年度费用预算 32%。
    二、2018 年监事会工作计划
    2018 年，公司监事会将严格依法履职、严格监督检查，
坚决落实《上市公司治理准则》，坚决维护《公司章程》，坚
决维护全体股东利益，坚决按照依法合规、客观公正、科学
有效原则，本着为集团党委、董事会决策服务、为集团公司
生产经营管理服务的宗旨，突出财务监督、履职监督、内控
监督，忠实、勤勉、有效履行监督职责，让监事会成为促进
公司规范治理、维护公司稳定发展的坚强力量。
    1、重点抓监督。突出财务监督，重点抓总部财务和成
员公司财务检查，开展专项费用监督。突出履职监督，重点
抓董事会、经营层及其成员履职监督，出台《董事会、经营
层及其成员履职评价办法》；强化成员公司班子成员履职监
督。突出“三重一大”事项监督，重点抓大庸古城项目建设
全程监督。
    2、重点抓检查。突出内控制度执行检查，狠抓财务、
投资、工程管理、招投标采购、信息披露等检查，强化内控
制度执行力。突出风控制度检查和募集资金使用检查。
    3、强化自身建设。完成监事会换届，调整成员公司监
事会。完善监事会工作制度，出台并执行监事会问询、提醒、
建议、约谈、报告等工作实施细则。加强监事会成员学习培
训，提高履职能力和水平。强化监事会履职评价。




                  张家界旅游集团股份有限公司监事会
                             2018 年 4 月 2 日