河南思达高科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓 未亲自出席董事职
未亲自出席会议原因 被委托人姓名
名 务
杜海波 独立董事 出差 丁永生
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人刘双河先生、主管会计工作负责人张峥先生及会计机构负责人 (会计主管人员)王峰女
士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 1,160,342,635.75 1,159,314,868.88 0.09%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 374,368,676.72 388,717,086.17 -3.69%
股本（股） 314,586,699.00 314,586,699.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
1.19 1.24 -4.03%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 175,741,360.23 17.84% 518,797,480.41 2.93%
归属于上市公司股东的净利润（元） 3,344,383.27 -113.83% -14,348,409.44 -457.03%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -11,880,600.03
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - -0.0378 -186.96%
股）
基本每股收益（元/股） 0.0106 -139.11% -0.0456 -450.77%
稀释每股收益（元/股） 0.0106 -139.11% -0.0456 -450.77%
加权平均净资产收益率（%） 0.88% -3.76%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
-2.08% -7.09%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 4,367,621.46
1
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越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 933,048.40
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
4,758,790.66
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
0.00
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益 0.00
委托他人投资或管理资产的损益 0.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 0.00
债务重组损益 3,360.68
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 0.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 0.00
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 0.00
对外委托贷款取得的损益 0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产
0.00
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
0.00
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,477,017.11
其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00
少数股东权益影响额 1,111,438.00
所得税影响额 61,766.82
合计 12,713,043.13 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 28,525
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
河南正弘置业有限公司 92,000,000 人民币普通股
汪永兰 2,398,000 人民币普通股
陆玉芝 1,997,029 人民币普通股
郭旭 1,495,296 人民币普通股
高建成 1,065,800 人民币普通股
田宝泉 904,000 人民币普通股
丁刚 900,000 人民币普通股
王荣林 800,500 人民币普通股
何红 780,017 人民币普通股
2
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计宗梅 738,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、 资产负债表项目 增长率 增长原因
应收票据： 78.74% 本年加大销售回款的管理，销售收到的银行承兑汇票较上年有所增长。
投资性房地产： -68.95% 处置思达数码大厦 9、14、16 楼。
在建工程： 37.61% 上海东影工业园区建设投入增加。
应交税费： -118.78% 本期进项税额留抵。
应付利息： -100.00% 本期支付利息。
其他应付款： -49.26% 母公司归还年初所欠河南正弘置业公司借款 6500 万元。
一年内到期的非流动负债： 65.94% 上海东影年初长期借款即将到期归还，转入一年内到期的非流动负债。
长期借款： -83.33% 上海东影年初长期借款即将到期归还，转入一年内到期的非流动负债。
未分配利润： 212.60% 本期归属于母公司的净利润形成。
二、 利润表项目 增长率 增长原因
财务费用： 37.81% 短期借款增加所致。
资产减值损失： -41.78% 母公司设资产保全部专门负责不良资产的清欠工作，截止本年三季度共收回以
前年度的欠款 310 万元左右，因该部分多为五年以上账龄的应收账款，故本年
计算的减值较上期金额有大幅下降。
投资收益： -100.00% 上年投资收益主要是处置银思奇、思达商业、金基不动产等长期股权投资的收益，
本年无股权投资的处置。
营业外收入： 321.03% 较上年同期比较，本年公司加强研发工作的管理，收到多项政府发放的高新项目
专项扶持资金。
利润总额： -337.77% 1、本年较上年减少投资收益 2722 万元。2、本年管理费用较上年增长了 25%。
3、本年财务费用较上年增长了 37.81%。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3
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3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：河南思达高科技股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：
元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
4
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流动资产：
货币资金 110,953,334.74 23,183,123.90 115,065,330.47 36,347,927.06
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 713,985.00 50,000.00 399,452.00
应收账款 342,795,195.81 161,861,478.51 344,594,847.85 152,759,675.07
预付款项 42,073,133.32 19,074,513.39 41,600,881.60 15,245,733.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 82,540,545.79 75,529,865.94 68,453,120.19 65,417,943.18
买入返售金融资产
存货 248,944,458.26 39,557,914.99 236,822,736.18 39,869,884.40
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 91,000.00 65,000.00
流动资产合计 828,111,652.92 319,256,896.73 807,001,368.29 309,641,163.50
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 108,802,765.95 108,802,765.95
投资性房地产 7,630,698.71 24,575,187.91 16,944,489.20
固定资产 197,311,871.39 63,373,659.95 213,567,304.07 74,052,547.68
在建工程 56,531,472.79 2,987,500.00 41,080,620.33
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 63,486,241.31 8,627,974.68 65,911,777.25 8,963,915.79
开发支出
商誉 4,953,008.88 4,953,008.88
长期待摊费用
递延所得税资产 2,317,689.75 2,225,602.15
其他非流动资产
非流动资产合计 332,230,982.83 183,791,900.58 352,313,500.59 208,763,718.62
资产总计 1,160,342,635.75 503,048,797.31 1,159,314,868.88 518,404,882.12
流动负债：
短期借款 333,792,621.45 172,700,000.00 227,992,072.87 86,500,000.00
向中央银行借款
5
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吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 229,047,661.25 54,810,711.75 254,763,734.32 49,692,320.33
预收款项 55,934,726.89 16,893,467.34 51,907,082.59 30,710,502.83
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,640,710.36 3,067,530.55 4,105,024.18 2,915,857.99
应交税费 -4,521,931.90 -789,047.93 24,079,322.92 5,984,769.57
应付利息 339,947.22
应付股利 3,592,595.36 3,592,595.36 3,592,595.36 3,592,595.36
其他应付款 40,383,507.86 53,861,773.39 79,596,869.44 115,910,160.83
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 29,133,151.15 17,556,911.80
其他流动负债
流动负债合计 692,003,042.42 304,137,030.46 663,933,560.70 295,306,206.91
非流动负债：
长期借款 2,000,000.00 2,000,000.00 12,000,000.00 2,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 5,620,000.00 5,262,000.00
非流动负债合计 7,620,000.00 2,000,000.00 17,262,000.00 2,000,000.00
负债合计 699,623,042.42 306,137,030.46 681,195,560.70 297,306,206.91
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 314,586,699.00 314,586,699.00 314,586,699.00 314,586,699.00
资本公积 49,107,627.83 46,983,555.18 49,107,627.83 46,983,555.18
减：库存股
专项储备
盈余公积 31,771,673.94 31,771,673.94 31,771,673.94 31,771,673.94
一般风险准备
未分配利润 -21,097,324.05 -196,430,161.27 -6,748,914.60 -172,243,252.91
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 374,368,676.72 196,911,766.85 388,717,086.17 221,098,675.21
少数股东权益 86,350,916.61 89,402,222.01
所有者权益合计 460,719,593.33 196,911,766.85 478,119,308.18 221,098,675.21
负债和所有者权益总计 1,160,342,635.75 503,048,797.31 1,159,314,868.88 518,404,882.12
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4.2 本报告期利润表
编制单位：河南思达高科技股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 175,741,360.23 30,271,805.72 149,135,172.99 43,954,280.79
其中：营业收入 175,741,360.23 30,271,805.72 149,135,172.99 43,954,280.79
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 180,458,859.45 36,891,364.37 157,755,525.41 47,972,511.62
其中：营业成本 137,264,402.55 26,643,374.45 115,993,779.89 34,193,198.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,518,082.00 473,767.53 564,255.08 244,718.67
销售费用 11,681,298.61 2,307,734.71 12,299,300.03 3,407,689.52
管理费用 25,339,551.17 7,988,586.76 19,271,623.52 4,401,778.15
财务费用 7,718,587.63 2,877,900.92 5,767,615.76 1,881,020.07
资产减值损失 -3,063,062.51 -3,400,000.00 3,858,951.13 3,844,107.21
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-4,717,499.22 -6,619,558.65 -8,620,352.42 -4,018,230.83
列）
加：营业外收入 8,716,359.70 6,548,669.34 815,655.20 18,772.96
减：营业外支出 4,052.98 47,278.74
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
3,994,807.50 -70,889.31 -7,851,975.96 -3,999,457.87
号填列）
减：所得税费用 802,623.91 0.00 497,954.53
五、净利润（净亏损以“-”号填
3,192,183.59 -70,889.31 -8,349,930.49 -3,999,457.87
列）
归属于母公司所有者的净
3,344,383.27 -70,889.31 -8,535,267.06 -3,999,457.87
利润
少数股东损益 -152,199.68 0.00 185,336.57
7
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六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0106 -0.027
（二）稀释每股收益 0.0106 -0.027
七、其他综合收益 0.00 0.00 0.00 0.00
八、综合收益总额 3,192,183.59 -70,889.31 -8,349,930.49 -3,999,457.87
归属于母公司所有者的综
3,344,383.27 -70,889.31 -8,535,267.06 -3,999,457.87
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-152,199.68 0.00 185,336.57
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：河南思达高科技股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 518,797,480.41 81,362,464.94 504,028,141.07 72,104,120.15
其中：营业收入 518,797,480.41 81,362,464.94 504,028,141.07 72,104,120.15
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 546,325,249.79 113,341,760.36 527,089,292.46 97,228,296.57
其中：营业成本 410,113,782.04 70,618,813.19 409,005,160.14 59,330,359.50
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,282,641.94 743,999.00 3,014,803.03 390,343.87
销售费用 34,847,366.48 8,884,092.77 35,723,757.17 10,542,287.36
管理费用 76,576,381.94 24,137,681.61 61,260,080.73 15,083,589.03
财务费用 19,004,825.36 7,252,832.59 13,790,878.88 6,886,766.29
资产减值损失 2,500,252.03 1,704,341.20 4,294,612.51 4,994,950.52
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
27,218,778.56 27,218,778.56
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填 -27,527,769.38 -31,979,295.42 4,157,627.17 2,094,602.14
8
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列）
加：营业外收入 11,858,816.55 7,978,139.89 2,816,640.66 755,956.69
减：营业外支出 318,978.24 185,752.83 250,154.17 187,031.84
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
-15,987,931.07 -24,186,908.36 6,724,113.66 2,663,526.99
号填列）
减：所得税费用 1,411,783.78 1,834,196.92
五、净利润（净亏损以“-”号填
-17,399,714.85 -24,186,908.36 4,889,916.74 2,663,526.99
列）
归属于母公司所有者的净
-14,348,409.44 -24,186,908.36 4,018,830.75 2,663,526.99
利润
少数股东损益 -3,051,305.41 871,085.99
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0456 0.013
（二）稀释每股收益 -0.0456 0.013
七、其他综合收益 -8,102,039.37 25,995,474.81
八、综合收益总额 -17,399,714.85 -24,186,908.36 -3,212,122.63 28,659,001.80
归属于母公司所有者的综
-14,348,409.44 -24,186,908.36 -4,083,208.62 28,659,001.80
合收益总额
归属于少数股东的综合收
-3,051,305.41 871,085.99
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：河南思达高科技股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
554,201,985.16 86,209,204.73 444,620,796.40 48,706,961.45
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
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河南思达高科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
收到的税费返还 28,310,760.99 22,908,345.00 3,000.00
收到其他与经营活动有关
28,883,928.25 12,886,881.26 4,017,531.34 791,993.74
的现金
经营活动现金流入小计 611,396,674.40 99,096,085.99 471,546,672.74 49,501,955.19
购买商品、接受劳务支付的
429,578,462.74 52,439,280.18 387,027,827.85 35,050,701.11
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
78,108,621.35 23,778,335.42 69,877,777.26 18,651,754.81
付的现金
支付的各项税费 41,398,109.23 12,427,178.46 14,673,276.76 6,585,882.94
支付其他与经营活动有关
74,192,081.11 34,334,398.23 72,880,477.26 28,786,742.60
的现金
经营活动现金流出小计 623,277,274.43 122,979,192.29 544,459,359.13 89,075,081.46
经营活动产生的现金
-11,880,600.03 -23,883,106.30 -72,912,686.39 -39,573,126.27
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 263,781,221.44 263,781,221.44
取得投资收益收到的现金 52,218,778.56 52,218,778.56
处置固定资产、无形资产和
762,322.00 762,322.00 28,155,220.00 28,145,220.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 762,322.00 762,322.00 344,155,220.00 344,145,220.00
购建固定资产、无形资产和
20,908,737.76 3,878,903.53 37,115,553.66 2,308,172.43
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 -4,470,360.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
4,480,000.00
的现金
投资活动现金流出小计 20,908,737.76 3,878,903.53 37,125,193.66 2,308,172.43
投资活动产生的现金
-20,146,415.76 -3,116,581.53 307,030,026.34 341,837,047.57
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
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河南思达高科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
投资收到的现金
取得借款收到的现金 291,841,389.60 150,200,000.00 280,764,733.27 179,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
8.57
的现金
筹资活动现金流入小计 291,841,398.17 150,200,000.00 280,764,733.27 179,000,000.00
偿还债务支付的现金 239,452,377.69 129,000,000.00 597,298,391.75 500,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
13,229,532.27 7,331,115.33 12,726,509.24 7,586,174.56
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
2,062,500.00 34,000.00 25,509,604.98
的现金
筹资活动现金流出小计 254,744,409.96 136,365,115.33 635,534,505.97 507,586,174.56
筹资活动产生的现金
37,096,988.21 13,834,884.67 -354,769,772.70 -328,586,174.56
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-2,741,521.54 -336,842.23
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,328,450.88 -13,164,803.16 -120,989,274.98 -26,322,253.26
加：期初现金及现金等价物
105,359,809.05 36,347,927.06 175,614,016.91 33,537,033.28
余额
六、期末现金及现金等价物余额 107,688,259.93 23,183,123.90 54,624,741.93 7,214,780.02
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
河南思达高科技股份有限公司
法定代表人：刘双河
2011 年 10 月 27 日
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