罗 牛 山:2010年度独立董事述职报告(陈日进)2011-04-27
海口农工贸(罗牛山)股份有限公司
2010 年度独立董事述职报告
海口农工贸(罗牛山)股份有限公司全体股东:
作为海口农工贸(罗牛山)股份有限公司独立董事,本人严格按
照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关
于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)、《关于加
强社会公众股股东权益保护的若干规定》(证监发[2004]118号)、《深圳
证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求,独立履行职责,
积极参加报告期内公司召开的董事会和股东大会,检查和指导公司生
产经营工作,在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责,维护公司和
全体股东的利益。现将本人2010年度履行职责情况述职如下:
一、2010 年度出席董事会、股东大会情况
1、2010 年度本人参加公司 9 次董事会会议,具体情况如下:
应出席次 亲自出席 委托出席 是否连续两次未
董事姓名 具体职务 缺席次数
数 次数 次数 亲自出席会议
陈日进 独立董事 9 9 0 0 否
2、2010 年度,本人列席了公司 2009 年年度股东大会。
二、独立董事发表独立意见情况
2010 年度,根据国家有关法律、法规和《公司章程》,本人按照
法定程序发表了如下独立意见:
1、在公司第六届董事会第五次临时会议上对《关于投资设立控
股子公司暨关联交易的议案》发表了独立意见,并在董事会召开前对
本议案发表了事前认可意见。
2、在公司第六届董事会第六次临时会议上对如下事项发表了独
立意见:
① 关于公司 2009 年度对外担保情况的专项说明及独立意见。
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② 对公司2009年度内部控制自我评价报告的独立意见。
③ 关于公司2009年度利润分配预案的独立意见。
④ 关于续聘中审亚太会计师事务所有限公司的独立意见。
3、在公司第六届董事会第七次临时会议上对《公司董事、监事
及高级管理人员薪酬管理标准》发表了独立意见。
4、在公司第六届董事会第九次临时会议上对公司 2010 年上半年
关联方资金占用和对外担保情况的专项说明和独立意见。
5、在公司第六届董事会第十三次临时会议上对《关于全资子公
司解除与海南联利饲料工贸有限公司签订的<资产转让协议>并收购
其 100%股权的关联交易议案》发表了独立意见,并在董事会召开前
对本议案发表了事前认可意见。
三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的相关工作
1、2010年7月28日,深圳证券交易所下发了《深圳证券交易所主
板上市公司规范运作指引》(深证上2010243 号),该指引进一步
明确了独立董事特别行为规范,包含独立董事的特别职权,应发表独
立意见的重大事项、独立意见的具体内容等行为规范。本人通过认真
学习该指引文件,进一步明确了独立董事的职责和行为规范,加强了
自觉保护社会公众股东权益的意识。
2、2010 年 10 月 14 日-15 日,本人参加了中国证监会海南监管
局举办的“海南辖区上市公司董事、监事和高级管理人员第二期培训
班”的学习。通过本次培训更加强化了本人保护社会公众股东权益的
责任意识和对相关法律法规的认识和理解。
3、持续关注公司信息披露工作,关注媒体对公司的报道。督促
公司严格执行信息披露的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、
及时、完整。
4、2010 年本人除积极参加公司董事会和股东大会外,通过电话、
邮件等方式,与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密
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切联系,及时获悉公司重大事项的进展情况,掌握公司的经营状况。
四、年报编制、审计过程中工作情况
本人按照《独立董事年报工作制度》认真履行独立董事在公司年
报编制过程中的职责,勤勉尽责地开展工作,向公司管理层了解公司
生产经营情况,并与年审会计师进行面对面沟通,督促会计师事务所
按时完成年审工作,保证了公司及时、准确、完整的披露年报。
五、其他工作
1、未发生提议召开董事会情况。
2、未发生提议聘任或解聘会计师事务所情况。
3、未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、未发生独立董事对公司有关事项提出异议的情况。
2011 年,本人将按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作
指引》的要求,独立公正地履行职责,继续担负起作为公司独立董事
的重任,利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的
建议,为董事会的科学决策提供参考意见。
独立董事: 陈日进
二〇一一年四月二十六
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